呂春梅, 陳 暉, 韓 靜, 鄒大維, 王詠妙, 章奕暉

(1. 南京大學(xué) 國有資產(chǎn)管理處, 江蘇 南京 210023； 2. 南京大學(xué) 匡亞明學(xué)院, 江蘇 南京 210023； 3. 南京大學(xué) 招標(biāo)辦公室, 江蘇 南京 210023)

隨著各級政府及主管部門在經(jīng)費和政策層面上的大力支持,高校內(nèi)大型儀器的種類和數(shù)量有了跨越式的增長。如何提高大型儀器使用效益,減少儀器設(shè)備重復(fù)購置,更好地為教學(xué)科研和社會服務(wù),是目前高校大型儀器共享管理的研究重點。國務(wù)院《關(guān)于國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放的意見》(國發(fā)[2014]70號)[1]中將“建立科研設(shè)施與儀器開放評價體系和獎懲辦法”和“建立促進(jìn)開放的激勵引導(dǎo)機制”作為6大項重點措施中的兩項,是將高校大型儀器設(shè)備開放共享的考核和激勵機制作為促進(jìn)高校大型儀器開放共享的重點工作來推進(jìn)。在當(dāng)前社會背景下,本文調(diào)研國內(nèi)外高校大型儀器設(shè)備共享的績效評價考核制度和激勵機制,歸納總結(jié)此類政策在高校推行時存在的問題,并借鑒切實有效的舉措成果,為順利推行大型儀器的開放服務(wù)評價考核制度和激勵措施提供參考。

1 國內(nèi)外大型儀器共享現(xiàn)狀

世界各國為了提高科技能力和經(jīng)濟社會發(fā)展水平,都非常重視大型儀器的開放共享工作,有不少成功的經(jīng)驗值得借鑒。

1.1 強化公共共享平臺建設(shè),自上而下促進(jìn)儀器開放共享

發(fā)達(dá)國家由政府組織構(gòu)建科研設(shè)施與儀器設(shè)備共享平臺,如美國的National Nanotechnology Coordinated Infrastructure(NNCI)[2]是由美國國家科學(xué)基金會(NFS)設(shè)立的納米技術(shù)共享平臺,它為在美高校(包括哈佛、斯坦福、西北大學(xué)等著名高校)的大型儀器提供了一個虛擬的出口,將先進(jìn)的納米材料制造和表征技術(shù)、設(shè)備,服務(wù)于社會上的學(xué)術(shù)界、商業(yè)和政府的科學(xué)研究。英國的National Physical Laboratory(NPL)[3]可與國際領(lǐng)先的組織和大學(xué)進(jìn)行合作,聯(lián)合社會力量共同進(jìn)行科研開發(fā),提高國家科研競爭力；也可對外提供商業(yè)的測試服務(wù),以收取的測試費用來為儀器的日常維護和工作人員的收入提供支撐；還有選擇性地將一些儀器對一般大眾開放,進(jìn)行科普教育。新加坡的水資源研究實驗室SDWA[4-5]等儀器設(shè)備平臺借助政府的財力和號召力來運行,既保證了所持有的設(shè)備的高精尖性能及儀器日常運行維護的穩(wěn)定性,又?jǐn)U大了儀器共享的范疇,不僅使大型設(shè)備得到充分的利用,提高了科技生產(chǎn)力和民眾的知識能力,而且大大節(jié)省了重復(fù)購置所需的經(jīng)費,可謂一舉多得。加拿大的不列顛哥倫比亞大學(xué)(UBC)采取分層級的儀器開放共享制度,一些大型的、極貴重的儀器設(shè)備只能由專職技術(shù)人員進(jìn)行操作,用戶只需將標(biāo)記好的樣品放到指定位置,過段時間即可在網(wǎng)上取得結(jié)果；某些貴重的儀器設(shè)備需要操作人員經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)、通過考試后才能上機,這些儀器一般都是存放在校內(nèi)公共儀器平臺，并24 h面向校內(nèi)開放的,用戶需要提前在網(wǎng)上預(yù)約,排隊上機；一些使用頻率比較高的設(shè)備存放在校內(nèi)各院系的共享平臺內(nèi),采用登記制,供院內(nèi)各學(xué)科組日?？蒲惺褂?。這一舉措既保證了儀器設(shè)備的正常運行、避免操作不當(dāng)引起損壞,又根據(jù)儀器的使用頻率,合理分布,保證科學(xué)研究的順利進(jìn)行。

1.2 分類別的考核方式

國外高校聘請的專職實驗技術(shù)人員,主要從事樣品的測試、操作人員的培訓(xùn)和儀器的日常維護等。不同于高校內(nèi)一般的科研學(xué)者,這些專職實驗人員的工作不以論文發(fā)表、科研項目的承擔(dān)情況等指標(biāo)來量化,一般沒有職稱的晉升,但會通過其操作儀器的技術(shù)水平、測試量的多少、工作的年限和用戶的評價等服務(wù)性指標(biāo)進(jìn)行考核,考核達(dá)到一定層級,崗位或薪酬即會有不同程度的提升。有些國外的實驗技術(shù)人員為“合同工”,合同期為3～5年,這一制度既保證了實驗室基本人員的穩(wěn)定性和持續(xù)性,也使技術(shù)人員持有一種“危機感”,能保證人員隊伍的柔性發(fā)展。

1.3 多方位激勵,提高工作人員的積極性

美國、加拿大等國家的重大科研設(shè)施與儀器在進(jìn)行以提升國家科技能力為目的的工作時,是無償供高校和科研機構(gòu)使用的,使用者在科研成果發(fā)布或論文發(fā)表時一般會對大型儀器提供者表示感謝,一方面給予儀器工作人員精神鼓勵,另一方面也給大型儀器共享做了宣傳。但這些大型儀器在為以營利為目的的商家提供測試服務(wù)時,則是參照社會上的商業(yè)收費標(biāo)準(zhǔn)有償使用的,這也為儀器的日常維護和工作人員的收入提供了一定的保障；新加坡的公共實驗平臺由政府或?qū)W校統(tǒng)一投入建設(shè)、管理,若某課題組使用自己的項目經(jīng)費采購了設(shè)備存放在公共平臺,平臺會以優(yōu)惠條件提供場所、水電等配套設(shè)施,并且該課題組享有優(yōu)先使用公共平臺設(shè)備的權(quán)利[5],這一舉措會吸引一部分自用機時不十分緊張的課題組將儀器拿出來共享；而且新加坡的大學(xué)特別強調(diào)實驗室人文環(huán)境建設(shè)[5],讓實驗技術(shù)人員在工作之余感受到家庭氣氛,有助于提高其工作的積極性。

近年來,我國的科研設(shè)施和儀器利用與開發(fā)共享水平顯著提升,科技資源利用率進(jìn)一步提高,科研設(shè)施與儀器開放政策制度不斷完善,開放共享的政策制度基本覆蓋全國主要高校和科研院所,促進(jìn)開放共享的激勵引導(dǎo)機制不斷創(chuàng)新,積極探索加強實驗技術(shù)隊伍建設(shè)機制,并取得較好成效,科研設(shè)施與儀器統(tǒng)籌管理和服務(wù)體系基本形成,科研設(shè)施與儀器國家網(wǎng)絡(luò)管理平臺基本建成。據(jù)統(tǒng)計,已有3 800多家科研單位向平臺上報5.8萬臺(套)原值50萬元以上的儀器,約占全國高校和科研院所大型科研儀器總量的80%以上,據(jù)不完全統(tǒng)計,目前全國擁有科研設(shè)施與儀器的高校和科研院所超過70%建立了在線服務(wù)平臺,科研儀器建設(shè)統(tǒng)籌和集中集約化管理得到加強,2015—2016年減少重復(fù)購置經(jīng)費53億元,開放服務(wù)的市場化運作成效初顯,開放服務(wù)為科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供了有力支撐,科研設(shè)施與儀器開放服務(wù)有力保障重大科研項目的順利實施和重大成果產(chǎn)出[6]。

以南京大學(xué)為例,截至2018年5月,學(xué)校擁有50萬元以上的儀器1 190臺/套,見圖1。設(shè)備總值占學(xué)校設(shè)備總值的近半數(shù),并呈逐年遞增的狀態(tài)。其中不同價值儀器數(shù)量和占比情況見表1。

圖1 南京大學(xué)50萬元以上儀器年度增長圖

儀器類別數(shù)量/臺占比/%總值/億元占比/%總量204 52810041.75100≥50萬元1 1900.5817.3741.60≥200萬元2130.17.9919.14≥500萬元360.022.796.67

2 國內(nèi)高校大型儀器共享考核和激勵機制中存在的問題

近年來,在國家政策的引導(dǎo)下,國內(nèi)高校越來越重視大型儀器開放共享的工作,建立了開放共享服務(wù)平臺,并且制定了相關(guān)的規(guī)章制度。但絕大多數(shù)高校使用的仍然是單一的以使用機時為主的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)考核與激勵機制,這類機制存在以下幾個問題：

2.1 考核與激勵目標(biāo)缺乏明確性

高校特別是研究型高校是以培養(yǎng)高級創(chuàng)新人才為主要任務(wù),以科研為中心,不斷創(chuàng)造出大批原創(chuàng)成果的單位。高校內(nèi)的大型儀器分布在不同院系或?qū)嶒炇?資源分布不均衡,優(yōu)勢資源集中在個別部門、個別人手中。大型儀器的開放服務(wù)并沒有根據(jù)儀器分布遵循分層級的“面向社會開放—對校內(nèi)開放—對二級院系單位開放—學(xué)科內(nèi)開放”原則,沒有按儀器不同級別、實現(xiàn)價值的不同形式,實行精準(zhǔn)明確的、分層次的考核,多數(shù)情況下僅僅是考核使用機時和收費情況。

2.2 考核與激勵目標(biāo)缺乏衡量性

實驗技術(shù)人員的科研貢獻(xiàn)和職稱評定不能準(zhǔn)確衡量。在高校很多科研成果、服務(wù)水平、經(jīng)濟效益等,往往是多臺儀器乃至整個實驗室集體智慧的結(jié)晶,某單臺套儀器技術(shù)人員的貢獻(xiàn)難以在科研成果中得到量化體現(xiàn),也不能在職稱評定中得以考量[7]。單純以科研成果和論文量為標(biāo)準(zhǔn)的考核方式[8],使得評價結(jié)果與實際情況有所偏差。特別是考核時往往忽略了技術(shù)人員為教學(xué)科研和社會服務(wù)的意識及工作量和貢獻(xiàn)度,而且沒有準(zhǔn)確的標(biāo)準(zhǔn)來衡量實驗技術(shù)人員在崗位上所作出的業(yè)績和貢獻(xiàn),以及在同行中的影響力和實驗技能水平。

2.3 考核與激勵目標(biāo)缺乏可實現(xiàn)性

高校內(nèi)部分儀器設(shè)備是由各學(xué)科組申請的科研經(jīng)費購置的,“誰買誰用”的想法仍然非常普遍,高精尖的儀器共享帶來的維護成本高、耗材昂貴、腔體污染、機時占用等問題高于開放共享所獲得的收益,甚至有人為發(fā)表獨家成果而會對高端儀器開放共享持抵觸情緒。對此類課題組獨占的專業(yè)儀器進(jìn)行共享機時的考核,無疑是難以實現(xiàn)的。

2.4 考核與激勵目標(biāo)缺乏相關(guān)性

高校內(nèi)大型儀器設(shè)備使用方向是不同的,用于教學(xué)和科研的儀器與專門用于測試服務(wù)的儀器在考核使用成效上是不可同標(biāo)準(zhǔn)的；且由于使用年限不同、精度不同、性能不同,儀器設(shè)備開放共享的收入就各不相同。舊有的考核機制將所有儀器放在同一標(biāo)準(zhǔn)下,與儀器的種類、用途、使用年限、精度等不相關(guān)聯(lián),儀器操作人員的工作得不到應(yīng)有的尊重,挫傷了相關(guān)人員的積極性[7]。

因此,需要制定符合SMART(specific-具體的、measurable-可度量的、attainable-可實現(xiàn)的、relevant-相關(guān)的、time-bound-有時限的)原則,能夠正確、有效、公平地反映大型儀器設(shè)備使用成效和技術(shù)人員工作成果的分類考核和定向激勵機制。

3 對高校大型儀器共享的幾點建議

3.1 對不同功能和使用方向的大型儀器設(shè)置分類型的考核評價標(biāo)準(zhǔn)和激勵機制

高校特別是研究型高校的大型儀器種類多、用途廣,側(cè)重于科研的、教學(xué)的儀器和專門用于分析測試服務(wù)的儀器在科研成果、人才培養(yǎng)和使用機時上是有不同的任務(wù)分配的,需根據(jù)儀器的功能、性能和使用成效，設(shè)置不同權(quán)重的考核標(biāo)準(zhǔn)綜合考量。以科研為主的儀器,在考評時應(yīng)以科研項目完成的質(zhì)量和儀器設(shè)備的功能開發(fā)為主體,輔以機組維護保養(yǎng)情況和正常運行狀況；以教學(xué)為主的儀器,則應(yīng)將培養(yǎng)人才的量和教學(xué)成果為主要考核標(biāo)準(zhǔn),輔以功能開發(fā)的情況；以分析測試服務(wù)為主的儀器,應(yīng)以對外檢測報告的數(shù)量、質(zhì)量和類型為評價主體,輔以服務(wù)機時和功能開發(fā)的情況。

3.2 對不同分布層級的大型儀器設(shè)置分層的考核評價標(biāo)準(zhǔn)和激勵機制

高校對大型儀器實行的是校級-院系-學(xué)科組分層式管理,采用集中管理和分散管理相結(jié)合的形式。集中管理的儀器大多能實現(xiàn)對社會的開放服務(wù),而分散在院系特別是學(xué)科組的儀器,由于多方面的原因,與學(xué)校集中管理的儀器的價值體現(xiàn)形式不同,屬于不同的開放層級,應(yīng)按照儀器的性能和使用范圍實行分層次的儀器開放共享模式,在保證儀器可持續(xù)運行的條件下,設(shè)置不同開放層級的考核標(biāo)準(zhǔn)和激勵機制(見圖2),結(jié)合本單位實際情況,制定相關(guān)大型儀器設(shè)備管理和開放服務(wù)實施細(xì)則。比如集中管理的分析測試用通用儀器,可以面向全社會開放,屬于最基礎(chǔ)的開放共享級別,用簡單的開放機時就可以考核儀器的共享效率；而主要分布在課題組的科研用的專業(yè)儀器,涉及高成本的維護保養(yǎng)和耗材使用,可能僅限于學(xué)科內(nèi)共享,開放范圍小、規(guī)格高,考核和激勵的標(biāo)準(zhǔn)就要考慮科研成果等多方面的因素。

圖2 大型儀器共享的分層考核和激勵

3.3 對學(xué)科組管理的專業(yè)儀器開展精準(zhǔn)的“開放共享后補助”激勵機制

在科研經(jīng)費充足的前提下,出于便利性、樣品受限等因素考慮,很多學(xué)科或課題組選擇自購自用大型儀器而非共享；為提高學(xué)科競爭力,一些學(xué)科組會申請專項經(jīng)費購置“高精尖”的儀器僅用于自用。針對此種現(xiàn)象,管理部門在強化新購大型儀器的查重評議的同時[9],更應(yīng)著力研究如何調(diào)動學(xué)科組專有高端儀器開放共享的積極性。比如充分利用儀器空閑機時進(jìn)行測試服務(wù)以補貼成本；?？钤O(shè)立開放分析測試維修基金[10-11],用于儀器共享的測試補貼、維修補貼,使用者可以通過開放基金的資助支付儀器使用費,儀器所屬部門可以通過收取部分費用獲得運行經(jīng)費和耗材補助；設(shè)專項基金開展精準(zhǔn)的“開放共享后補助”機制,吸引學(xué)科組采用同研究方向采購互補型大型設(shè)備、合作共享研究成果等多種形式共享儀器,真正提高高精尖儀器的共享效率,努力做到“以機養(yǎng)機”。

3.4 各職能部門通力協(xié)作,提高大型儀器管理人員共享設(shè)備的積極性

職能部門從政策引導(dǎo)和平臺建設(shè)方面為其提供更多的支持和幫助,以多種形式,綜合應(yīng)用來提高大型儀器技術(shù)人員的工作積極性。比如采購部門按校內(nèi)同類儀器的存有量和開放共享機時量來論證是否需要再次采購該類設(shè)備,按該學(xué)科組內(nèi)已有大型儀器對外開放量來論證是否能夠再采購設(shè)備；財務(wù)部門依照儀器類別按不同比例向機組人員返還測試收入作為獎勵酬金,并作為實驗技術(shù)人員年度績效考核評價依據(jù),鼓勵大型儀器技術(shù)人員對外服務(wù)；人事部門設(shè)立針對儀器管理人員的崗位和不同于一般科研人員的晉升考核辦法,改善其被看作是一般輔助教學(xué)人員的尷尬處境[12]；加強組織開展大型儀器開放共享服務(wù)研討活動和相關(guān)實驗技術(shù)人員的培訓(xùn)的力度,改變當(dāng)前現(xiàn)代化科學(xué)型人才較少的現(xiàn)狀[13]。

4 結(jié)語

為了實現(xiàn)大型儀器可持續(xù)、無障礙共享,減少、杜絕大型儀器重復(fù)購置,為了優(yōu)化高校大型儀器配置,為高校教學(xué)、科研和社會服務(wù)提供更好的支持,高校大型儀器共享分類考核和定向激勵機制的推行迫在眉睫。由于涉及儀器運行的保障和后期維護、科研成果的發(fā)表進(jìn)度、技術(shù)人員的經(jīng)濟收入問題,以及高校內(nèi)復(fù)雜的管理模式、各職能部門的協(xié)作,高校大型儀器共享的分類考核和定向激勵政策的推行任重而道遠(yuǎn)。