閆永琴 尹麗琴

摘要：利用2003—2016年我國(guó)制造業(yè)28個(gè)分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，通過建立超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)時(shí)變技術(shù)效率隨機(jī)前沿模型，測(cè)算了我國(guó)制造業(yè)各分行業(yè)的全要素生產(chǎn)率（TFP）及其分解，并分析了各分行業(yè)TFP發(fā)展存在的異質(zhì)性及其對(duì)成長(zhǎng)能力的影響作用。結(jié)果表明，我國(guó)制造業(yè)各分行業(yè)在技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率改進(jìn)、規(guī)模效率改進(jìn)、配置效率改進(jìn)以及TFP指數(shù)方面表現(xiàn)出很大的差異性，制造業(yè)異質(zhì)性對(duì)成長(zhǎng)能力具有顯著的正向促進(jìn)作用。

關(guān)鍵詞：全要素生產(chǎn)率；異質(zhì)性；成長(zhǎng)能力；技術(shù)進(jìn)步

文章編號(hào)：2095-5960（2018）06-0046-10；中圖分類號(hào)：F830；文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、引言

制造業(yè)在當(dāng)今國(guó)家或區(qū)域的工業(yè)體系中處于核心低位，其增長(zhǎng)和發(fā)展?fàn)顩r對(duì)該國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度和質(zhì)量起著決定性的作用，其生產(chǎn)力發(fā)展水平一定程度上決定著一個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)力水平高低，是區(qū)別發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的重要因素。改革開放以來，我國(guó)制造業(yè)取得了很大的發(fā)展，使得我國(guó)逐步發(fā)展成為全球制造業(yè)大國(guó)和“世界工廠”。當(dāng)前我國(guó)制造業(yè)仍以低附加值和勞動(dòng)密集型的加工、裝配為主，仍以物質(zhì)資源要素投入為主，發(fā)展方式粗放，資源能源消耗過多，環(huán)境污染嚴(yán)重，制造業(yè)缺乏科技創(chuàng)新能力，核心發(fā)展能力低，在全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈上處于低端，產(chǎn)品附加值低等現(xiàn)狀嚴(yán)重阻礙了我國(guó)制造業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

2014年下半年以來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增速放緩，需求出現(xiàn)萎縮，實(shí)體經(jīng)濟(jì)，特別是制造業(yè)出現(xiàn)了比較嚴(yán)重的過剩產(chǎn)能，一定程度上阻礙了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。以房地產(chǎn)和城市建設(shè)為代表的投資拉動(dòng)型發(fā)展對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)只能起到短期性作用，而無法使其步入可持續(xù)發(fā)展軌道。同時(shí)，房地產(chǎn)業(yè)的泡沫式發(fā)展影響了以制造業(yè)為主體的實(shí)體經(jīng)濟(jì)的升級(jí)換代，實(shí)體經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)嚴(yán)重的“空心化”狀態(tài)。我國(guó)制造業(yè)要在后危機(jī)時(shí)代新一輪制造業(yè)國(guó)際格局演變中實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期發(fā)展，需積極面對(duì)國(guó)際金融危機(jī)帶來的挑戰(zhàn)，不斷利用現(xiàn)代信息技術(shù)、現(xiàn)代制造技術(shù)等手段，切實(shí)推進(jìn)我國(guó)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，而以全要素生產(chǎn)率為基礎(chǔ)的成長(zhǎng)能力的提升則是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的核心因素。本文以我國(guó)制造業(yè)各分行業(yè)作為研究對(duì)象，對(duì)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率（TFP）進(jìn)行分解，對(duì)我國(guó)制造業(yè)各分行業(yè)全要素生產(chǎn)率及其分解值發(fā)展存在的異質(zhì)性進(jìn)行考察，一方面可從行業(yè)異質(zhì)性視角揭示制造業(yè)成長(zhǎng)能力的形成機(jī)制，為我國(guó)制造業(yè)長(zhǎng)期成長(zhǎng)能力的培育提供理論支持；另一方面，也通過對(duì)我國(guó)制造業(yè)成長(zhǎng)能力的實(shí)證性分析，為客觀認(rèn)識(shí)我國(guó)制造業(yè)長(zhǎng)期成長(zhǎng)能力的源泉提供一個(gè)新的視角。

二、文獻(xiàn)綜述

近年來，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)制造業(yè)行業(yè)異質(zhì)性及其成長(zhǎng)能力進(jìn)行了廣泛地研究，并形成了大量的研究成果?？傮w上看，隨著對(duì)企業(yè)同質(zhì)性理論假設(shè)的不斷反思，企業(yè)異質(zhì)性理論假設(shè)的提出得到了廣泛地接受，在批判傳統(tǒng)的企業(yè)同質(zhì)性假設(shè)過程中，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論學(xué)派首次提出了企業(yè)異質(zhì)性假設(shè)（Melitz，2003）。David et al（2007）發(fā)現(xiàn)企業(yè)所擁有的資源對(duì)企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值具有重要作用。[1]Del Monte A、Papagni E（2003）通過運(yùn)用面板數(shù)據(jù)對(duì)意大利企業(yè)的實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)R&D;投入對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)具有顯著的正向影響作用。[2]Helfat et al（2003）指出企業(yè)的成長(zhǎng)與其所擁有的核心資源相關(guān)。[3]Yeaple S（2009）對(duì)美國(guó)企業(yè)的實(shí)證研究表明，企業(yè)的結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)的異質(zhì)性具有重要影響。[4]Bernard et al （2007）發(fā)現(xiàn)當(dāng)企業(yè)擁有異質(zhì)性的生產(chǎn)率時(shí)，其發(fā)展將會(huì)更具比較優(yōu)勢(shì)。[5]Head K & Ries J （2003）研究表明日本制造業(yè)對(duì)外投資和出口模式比僅依靠出口模式將更具生產(chǎn)力。[6]孫曉華、周玲玲（2010）、邵敏（2011）以及賴永?。?011）等學(xué)者對(duì)行業(yè)異質(zhì)性的研究表明企業(yè)或行業(yè)作為一個(gè)內(nèi)部不斷優(yōu)化的復(fù)雜系統(tǒng)，其內(nèi)部?jī)?yōu)化的機(jī)制與進(jìn)程是不可復(fù)制的，其知識(shí)經(jīng)驗(yàn)積累也只能對(duì)其他企業(yè)或行業(yè)提供借鑒。[7]

通過對(duì)有關(guān)制造業(yè)異質(zhì)性及其成長(zhǎng)能力研究的各種已有文獻(xiàn)的歸納總結(jié)，向吉英（2005）、呂宏芬、劉斯敖（2012）、陳志展（2011）以及楊汝岱（2015）等學(xué)者的研究表明企業(yè)異質(zhì)性的來源主要是由于企業(yè)內(nèi)生性特征決定的，主要體現(xiàn)在企業(yè)或行業(yè)在其發(fā)展過程中積累的關(guān)鍵資源和核心能力不同，其中包括生產(chǎn)率、資源要素、知識(shí)、資本、信息、創(chuàng)新能力等方面。[8]范丹（2015）認(rèn)為企業(yè)或行業(yè)只有客觀的審視內(nèi)在差異化特征，充分考慮如何最優(yōu)化配置自身關(guān)鍵性資源和核心競(jìng)爭(zhēng)力，最大限度地提升其成長(zhǎng)能力，才有可能在未來長(zhǎng)期發(fā)展中始終保持著競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，不被競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的市場(chǎng)所淘汰。[9]李丹、胡小娟（2008），田澤永、江可申（2013），陳艷瑩、吳龍（2015）綜合考慮企業(yè)或行業(yè)內(nèi)部的資源稟賦差異，認(rèn)為企業(yè)或行業(yè)異質(zhì)性的特征主要表現(xiàn)在企業(yè)或行業(yè)存續(xù)時(shí)間、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、勞動(dòng)生產(chǎn)效率、資本和技術(shù)密集度、研發(fā)投入、組織結(jié)構(gòu)、人力資源、創(chuàng)新能力等方面。[10][11]石騰超、鄒一南（2014），嚴(yán)兵（2008），楊超（2016），胡彬（2016）等眾多學(xué)者對(duì)我國(guó)制造業(yè)異質(zhì)性及其成長(zhǎng)能力的研究主要是將兩者結(jié)合起來，認(rèn)為一個(gè)行業(yè)區(qū)別于另一行業(yè)的異質(zhì)性本質(zhì)上決定了該行業(yè)的成長(zhǎng)能力。[12][13]

從以上研究成果可以看出，現(xiàn)有研究成果多集中于生產(chǎn)率方面的差異性、區(qū)域差異性、投入產(chǎn)出的差異性等。學(xué)者們主要選取不同時(shí)間維度和空間尺度的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，基于不同角度對(duì)制造業(yè)異質(zhì)性及其成長(zhǎng)能力進(jìn)行研究，所得出的結(jié)論也不盡相同，甚至截然相反。因此，本文對(duì)我國(guó)制造業(yè)分行業(yè)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分解測(cè)算，以探尋我國(guó)制造業(yè)異質(zhì)性及其成長(zhǎng)能力與機(jī)制，以期對(duì)已有研究形成有益補(bǔ)充。

三、相關(guān)概念與基本理論

（一）行業(yè)異質(zhì)性

異質(zhì)性主要指樣本或觀測(cè)個(gè)體的差異性特征。關(guān)于異質(zhì)性的理論研究，基于微觀企業(yè)視角對(duì)異質(zhì)性的研究頗多，使得異質(zhì)性理論研究逐漸成熟，為中觀層面行業(yè)異質(zhì)性的研究提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。企業(yè)與行業(yè)都以盈利為目標(biāo)，二者在本質(zhì)上是一致的，因此，企業(yè)異質(zhì)性理論同樣可以適用于行業(yè)異質(zhì)性的討論。

在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，各個(gè)行業(yè)開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)具有不確定性，即使各行業(yè)處于同一經(jīng)濟(jì)環(huán)境，也會(huì)由于各自的組織結(jié)構(gòu)、研發(fā)能力及企業(yè)文化等因素最終導(dǎo)致盡管行業(yè)在同樣的投入水平下其產(chǎn)出也會(huì)有所差異。在行業(yè)異質(zhì)性假設(shè)下，從投入產(chǎn)出、產(chǎn)品服務(wù)到市場(chǎng)策略、定位等都具有差異性，這種差異化的服務(wù)和策略通過發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)的需求，或通過細(xì)分市場(chǎng)挖掘新的機(jī)會(huì)，在滿足市場(chǎng)需求的前提下實(shí)現(xiàn)了行業(yè)的價(jià)值，這種非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)方式一定程度上可以視為一種“正和博弈”。

沃納菲爾特（1984）認(rèn)為，企業(yè)是由各種資源要素組成的集合體，在其成長(zhǎng)過程中不同的原因，造成企業(yè)擁有的資源具有異質(zhì)性，這種異質(zhì)性決定了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的差異。這一觀點(diǎn)同樣適用于行業(yè)異質(zhì)性分析，不同行業(yè)的資源和能力是有差異的，行業(yè)的成長(zhǎng)正是來源于這種異質(zhì)的資源和能力，這種差異對(duì)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)具有重要意義。從一個(gè)行業(yè)出現(xiàn)開始，在發(fā)展的每一個(gè)階段，行業(yè)資源都在發(fā)生著變化，并促使不同行業(yè)間從內(nèi)部特性上產(chǎn)生根本性差別。在完善的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，充分競(jìng)爭(zhēng)會(huì)導(dǎo)致行業(yè)擁有不同的能力，這些能力成為行業(yè)的核心資源，是該行業(yè)區(qū)別于其他行業(yè)的重要特征，因此，在某種意義上可以把行業(yè)的核心資源視為行業(yè)的異質(zhì)性表現(xiàn)。

（二）成長(zhǎng)能力

成長(zhǎng)能力是企業(yè)或行業(yè)持續(xù)發(fā)展和未來價(jià)值的源泉，是一個(gè)企業(yè)或行業(yè)賴以生存的根本之基，對(duì)企業(yè)或行業(yè)的成長(zhǎng)能力進(jìn)行分析與評(píng)價(jià)有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。馬歇爾在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中指出，每個(gè)行業(yè)是由一系列技術(shù)水平、發(fā)展規(guī)模、人力資本、企業(yè)文化、組織結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)占有率及創(chuàng)新能力等都存在異質(zhì)性的企業(yè)組成。單個(gè)企業(yè)會(huì)經(jīng)歷成長(zhǎng)與衰落，甚至最終退出市場(chǎng)，但一個(gè)行業(yè)則可能面臨長(zhǎng)期的波動(dòng)，甚至出現(xiàn)長(zhǎng)期平穩(wěn)向前發(fā)展的態(tài)勢(shì)，這是由行業(yè)自身的成長(zhǎng)能力決定的，行業(yè)的成長(zhǎng)能力使得行業(yè)能夠獲得持續(xù)不竭的發(fā)展動(dòng)力。

行業(yè)的成長(zhǎng)是隨著時(shí)間的推移經(jīng)歷由小到大，由不成熟到成熟，由低級(jí)狀態(tài)到高級(jí)狀態(tài)的過程，這是行業(yè)內(nèi)在特性和外在環(huán)境因素相互作用的結(jié)果。行業(yè)的成長(zhǎng)能力是行業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)性的環(huán)境中通過擴(kuò)大規(guī)模等即量的發(fā)展和革新技術(shù)等即質(zhì)的發(fā)展獲得潛在競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的能力，包括以下幾個(gè)要素：技術(shù)能力、應(yīng)變能力、轉(zhuǎn)化能力、創(chuàng)新活力以及組織協(xié)調(diào)能力等，是一個(gè)行業(yè)擁有的核心能力、關(guān)鍵技能和隱性知識(shí)，是決策和創(chuàng)新的源泉。

制造業(yè)成長(zhǎng)能力最終表現(xiàn)為產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。制造業(yè)的成長(zhǎng)能力不是孤立的，它是包含資源組合、技術(shù)、產(chǎn)品、人員、組織、資本以及創(chuàng)新等各種要素的綜合體，是一種綜合性的能力，最終通過它的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)能力反映出來。制造業(yè)的成長(zhǎng)能力能為其帶來競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，行業(yè)較高的成長(zhǎng)能力，會(huì)為行業(yè)帶來持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)能力。

（三）行業(yè)異質(zhì)性和成長(zhǎng)能力的關(guān)系

在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究框架下，把企業(yè)看作“黑箱”，假設(shè)企業(yè)是同質(zhì)性的，即企業(yè)中的生產(chǎn)率、生產(chǎn)能力、知識(shí)積累等內(nèi)在特性是同質(zhì)的，擴(kuò)展到行業(yè)中，即假設(shè)同一行業(yè)內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制具有同質(zhì)性，雖然這種假設(shè)為研究帶來了很大的便利，但與行業(yè)現(xiàn)實(shí)運(yùn)行狀況并不符合。處于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中的行業(yè)，在地理位置、資源稟賦、政治環(huán)境以及創(chuàng)新能力等方面都具有顯著的異質(zhì)性，對(duì)行業(yè)的發(fā)展會(huì)產(chǎn)生一定程度的影響作用。

制造業(yè)由眾多行業(yè)構(gòu)成，每一個(gè)行業(yè)都會(huì)存在和其他行業(yè)不同的特點(diǎn)，即行業(yè)之間存在異質(zhì)性。每個(gè)行業(yè)在地理位置、資源稟賦、R&D;強(qiáng)度、組織結(jié)構(gòu)、技術(shù)發(fā)展水平以及創(chuàng)新能力等方面存在很大的差異，發(fā)展能力較強(qiáng)的行業(yè)通過知識(shí)、技術(shù)以及生產(chǎn)率等的外溢效應(yīng)能夠使得自己獲得優(yōu)于其他行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。生產(chǎn)同類或類似產(chǎn)品的企業(yè)組成一個(gè)行業(yè)，隨著社會(huì)分工的進(jìn)一步細(xì)化，不同行業(yè)之間的合作不斷加深。不僅企業(yè)之間存在知識(shí)、資本的溢出效應(yīng)，行業(yè)之間也會(huì)發(fā)生知識(shí)與技術(shù)的互補(bǔ)效應(yīng)。行業(yè)可以通過自身的優(yōu)勢(shì)獲得成長(zhǎng)能力，也可以通過其他行業(yè)的影響來提升自己的成長(zhǎng)能力。每個(gè)行業(yè)在地理位置、技術(shù)發(fā)展水平以及創(chuàng)新能力等方面存在很大的差異，成長(zhǎng)能力較強(qiáng)的行業(yè)可能會(huì)率先采用先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)或完善的制度來提高自己的生產(chǎn)率，從而使得自己獲得優(yōu)于其他行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

四、理論假設(shè)

我國(guó)制造業(yè)各分行業(yè)異質(zhì)性主要表現(xiàn)在促進(jìn)各分行業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步率、規(guī)模效率以及資源配置效率的改進(jìn)等方面。我國(guó)制造業(yè)成長(zhǎng)能力主要來源于行業(yè)全要素生產(chǎn)率存在的異質(zhì)性，現(xiàn)從全要素生產(chǎn)率的視角提出以下理論假設(shè)：

1.根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)，制造業(yè)各分行業(yè)全要素生產(chǎn)率及其分解值存在很大的異質(zhì)性，通過超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)隨機(jī)前沿模型，測(cè)算全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率及其構(gòu)成對(duì)這一假說進(jìn)行實(shí)證性研究。

2.制造業(yè)各行業(yè)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率的變化、技術(shù)進(jìn)步率、規(guī)模效率改進(jìn)以及資源配置效率改進(jìn)在制造業(yè)不同行業(yè)間存在很大的差異性。

3.制造業(yè)各分行業(yè)異質(zhì)性對(duì)其成長(zhǎng)能力具有正向的促進(jìn)作用

現(xiàn)有研究成果表明，技術(shù)非效率在制造業(yè)各分行業(yè)是存在的，在控制投入要素和其他不可控因素后，我國(guó)制造業(yè)技術(shù)非效率這一比例值是多少？我國(guó)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步是中性的還是非中性的？我國(guó)制造業(yè)各分行業(yè)全要素生產(chǎn)率及其分解值是否存在差異性？以及我國(guó)制造業(yè)各分行業(yè)異質(zhì)性是否對(duì)成長(zhǎng)能力具有正向的促進(jìn)作用？上述問題都需要通過建立面板隨機(jī)前沿模型進(jìn)行嚴(yán)格的計(jì)量實(shí)證分析。

五、實(shí)證分析

（一）研究方法

本文采用基于面板數(shù)據(jù)的超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)時(shí)變技術(shù)效率隨機(jī)前沿模型（SFA）對(duì)我國(guó)制造業(yè)各分行業(yè)的TFP指數(shù)、技術(shù)進(jìn)步率、資源配置效率改進(jìn)、技術(shù)效率改進(jìn)以及規(guī)模效率改進(jìn)各效率改進(jìn)部分進(jìn)行測(cè)算，實(shí)證研究我國(guó)制造業(yè)各分行業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)存在的異質(zhì)性。隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型表達(dá)式為：

Yit=f（Xit，t）exp（vit-uit）

構(gòu)建模型如下：

LnYit=β0+β1LnLit+β2LnKit+β3t+12β4（LnLit）2+12β5（LnKit）2+12β6t2+12β7（LnLit）（LnKit）+β8t（LnLit）+β9t（LnKit）+vit-uit

其中，Yit代表制造業(yè)的產(chǎn)出，i表示第i個(gè)行業(yè)，t表示時(shí)間趨勢(shì)變量，K和L分別表示勞動(dòng)力投入與資本投入，β0-β9為待估計(jì)參數(shù)。隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)由隨機(jī)誤差項(xiàng)（vit）和技術(shù)無效率（uit）兩部分組成，其中vit服從N（0，σ2v♂）分布的隨機(jī)；uit服從N+（μit，σ2u），為非負(fù)隨機(jī)變量，取截?cái)嗾龖B(tài)分布（截去<0的部分）。復(fù)合殘差項(xiàng)uit和vit的分布相互獨(dú)立，且都和回歸的解釋變量不相關(guān)。

技術(shù)效率TE=e-uit 變化率可以通過下式計(jì)算：TEC=TEitTEit-1-1

技術(shù)進(jìn)步TC表示在各種要素投入不變的情況下，隨著時(shí)間的變化，技術(shù)前沿變化的速率，即：TC=f（Xit，t）t=β3+β6t+β8LnLit+β9LnKit

在超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型下，資本投入K和勞動(dòng)投入L的產(chǎn)出彈性分別為：

資本投入的產(chǎn)出彈性為：ηK=dYYdKK=dLnYitdLnKit=β2+β5LnKit+12β7LnLit+β9t

勞動(dòng)投入的產(chǎn)出彈性為：ηL=dYYdLL=dLnYitdLnLit=β1+β4LnLit+12β7LnKit+β8t

根據(jù)增長(zhǎng)核算法，當(dāng)投入發(fā)生變化時(shí)，根據(jù)全要素生產(chǎn)率的含義，TFP增長(zhǎng)率代表的是剔除要素投入增長(zhǎng)貢獻(xiàn)后的產(chǎn)出增長(zhǎng)率，可以表示為增長(zhǎng)核算中的余值，TFP增長(zhǎng)率的分解表達(dá)式為：

TFP=TC+TEC+∑j（ηj-sj）xj=TC+TEC+∑j（ηj-sj）xj+∑jλjxj-∑jλjxj

=TC+TEC+∑j（ηj-λj）xj+∑j（λj-sj）xj

=TC+TEC+∑j（λjRTS-λj）xj+∑j（λj-sj）xj

=TC+TEC+（RTS-1）∑jλjxj+∑j（λj-sj）xj

其中，ηj=dLnYdLnxj表示第j種投入要素的產(chǎn)出彈性，sj表示第j種投入要素在要素總成本中所占的份額，xj表示投入要素j的增長(zhǎng)率，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益RTS=∑jηj，λj=ηjRTS表示第j種要素相對(duì)總體規(guī)模報(bào)酬的產(chǎn)出彈性，則∑jλj=1。在規(guī)模收益不變和要素自由處置（C，S）條件下，λj=sj，而當(dāng)兩者即要素相對(duì)總體規(guī)模報(bào)酬產(chǎn)出彈性λj與要素在總成本中所占份額sj的偏離反映了資源配置效率。

綜上所述，在超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)隨機(jī)前沿模型框架下，全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)可以分解為技術(shù)效率的變化TEC、技術(shù)進(jìn)步率TC、規(guī)模效率的改進(jìn)SEC和資源配置效率的改進(jìn)AEC這四個(gè)部分。

（二）數(shù)據(jù)選取與說明

本文的研究主要是建立在2003—2016年我國(guó)制造業(yè)分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)基礎(chǔ)之上，數(shù)據(jù)主要來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，部分來源于《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。為保持行業(yè)數(shù)據(jù)一致性，按照國(guó)家統(tǒng)計(jì)局最新頒布的《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（GB/T4754—2011）中對(duì)制造業(yè)的分類方法，本文的研究選取我國(guó)制造業(yè)門類下31個(gè)行業(yè)。

通過對(duì)制造業(yè)行業(yè)進(jìn)行合并及剔除處理，本文最終確認(rèn)研究的對(duì)象是我國(guó)制造業(yè)門類下28個(gè)分行業(yè)，具體包括：1.農(nóng)副食品加工業(yè)；2.食品制造業(yè)；3.酒、飲料和精制茶制造業(yè)；4.煙草制品業(yè)；5.紡織業(yè)；6.紡織服裝、服飾業(yè)；7.皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業(yè)；8.木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業(yè)；9.家具制造業(yè)；10.造紙和紙制品業(yè)；11.印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)；12.文教、工美、體育和娛樂用品制造業(yè)；13.石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)；14.化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)；15.醫(yī)藥制造業(yè)；16.化學(xué)纖維制造業(yè)；17.橡膠和塑料制品業(yè)；18.非金屬礦物制品業(yè)；19.黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)；20.有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)；21.金屬制品業(yè)；22.通用設(shè)備制造業(yè)；23.專用設(shè)備制造業(yè)；24.交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)；25.電氣機(jī)械和器材制造業(yè)；26.計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)；27.儀器儀表制造業(yè)；28.廢棄資源綜合利用業(yè)。

對(duì)于制造業(yè)全要素生產(chǎn)率TFP及其分解部分的測(cè)算需要收集處理制造業(yè)各行業(yè)的產(chǎn)出Y、資本投入K和勞動(dòng)投入L，由于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中某些年份數(shù)據(jù)的缺失，并且由于統(tǒng)計(jì)口徑及數(shù)據(jù)質(zhì)量方面存在的差異等原因，使得本文所選取年份的數(shù)據(jù)失去了連續(xù)性和一致性，將會(huì)在一定程度上影響本文研究結(jié)果的有效性，因此，本文選取合理的方法對(duì)所選取的數(shù)據(jù)進(jìn)行了有效處理，使其保持前后的連續(xù)性和一致性。其中，選取的指標(biāo)主要包括制造業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值（億元）、制造業(yè)的全部從業(yè)人員年平均人數(shù)（萬人）以及制造業(yè)企業(yè)的固定資產(chǎn)凈值年平均余額（億元）。

1.制造業(yè)產(chǎn)出。本文運(yùn)用制造業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值衡量制造業(yè)產(chǎn)出水平Y(jié)，由于2004年以及2012—2016年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》沒有制造業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值這一統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，為了保持?jǐn)?shù)據(jù)的連續(xù)性，選取制造業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入（億元）這一指標(biāo)來代替，并使用價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。

2.勞動(dòng)投入。本文使用制造業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)衡量勞動(dòng)投入L，由于2012—2014年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》沒有制造業(yè)全部從業(yè)人員年平均數(shù)這一統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，制造業(yè)從業(yè)人員年平均人數(shù)運(yùn)用公式（全部從業(yè)人員年平均人數(shù)=主營(yíng)業(yè)務(wù)收入/人均主營(yíng)業(yè)務(wù)收入）計(jì)算得出，2015年與2016年使用平均用工人數(shù)衡量勞動(dòng)投入L。

3.資本投入。本文運(yùn)用制造業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均余額衡量資本投入K，2009年與2010年使用固定資產(chǎn)凈值衡量資本投入，2013—2016年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》沒有固定資產(chǎn)凈值年平均余額這一指標(biāo)，用資產(chǎn)總計(jì)減流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)這一指標(biāo)來代替。

（三）模型設(shè)定及估計(jì)結(jié)果

根據(jù)超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)隨機(jī)前沿模型及其他理論假定，運(yùn)用我國(guó)2003—2016年制造業(yè)28個(gè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，采用Stata 12軟件對(duì)制造業(yè)分行業(yè)生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行估計(jì)，估計(jì)方法是極大似然估計(jì)法，估計(jì)結(jié)果見表1所示。

其中：a代表（LnLit）2，b代表（LnKit）2，tt代表t2，c代表（LnLit） （LnKit），m代表t（LnLit），n代表t （LnKit）

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)2003—2016年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)運(yùn)用Stata軟件計(jì)算得出

從表1中我們可以看出，模型中絕大部分參數(shù)的估計(jì)值都通過了5%的顯著性水平檢驗(yàn)。

1.根據(jù)模型參數(shù)估計(jì)結(jié)果可知，針對(duì)參數(shù)聯(lián)合檢驗(yàn)的χ2統(tǒng)計(jì)量為283343和相應(yīng)的P值為00000，表明參數(shù)整體上相當(dāng)顯著。同時(shí)，復(fù)合擾動(dòng)項(xiàng)中技術(shù)非效率所占的比重即gamma的估計(jì)值為09081，接近于1，表明實(shí)際產(chǎn)出與理想產(chǎn)出之間的差主要是由技術(shù)非效率引起的，即生產(chǎn)無效率是造成制造業(yè)各行業(yè)生產(chǎn)函數(shù)偏離前沿面的主要原因，隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的誤差主要來源于隨機(jī)變量uit，采用隨機(jī)前沿技術(shù)對(duì)生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行估計(jì)是恰當(dāng)?shù)摹；旌险`差中，由人為操作引起的技術(shù)無效率的影響占主要地位，技術(shù)無效率誤差uit占總誤差的比例為9081%，隨機(jī)誤差vit占總誤差的比例為919%。

2.與時(shí)間t有關(guān)的參數(shù)β3、β6、β8及β9的估計(jì)值均不為零，并且大部分在5%顯著性水平上通過了檢驗(yàn)，表明我國(guó)制造業(yè)存在著技術(shù)進(jìn)步，同時(shí)，參數(shù)β8和β9即投入要素與時(shí)間的交叉項(xiàng)回歸系數(shù)在5%的置性水平上顯著不為零，說明制造業(yè)技術(shù)是非中性的，即技術(shù)不是獨(dú)立于生產(chǎn)要素的，即隨著時(shí)間的變化投入要素對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)會(huì)不斷變化。

3.參數(shù)β4、β5及β7的估計(jì)值在5%的顯著性水平上均通過了檢驗(yàn)，表明本文構(gòu)建的超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)隨機(jī)前沿模型中二次項(xiàng)的設(shè)定是合理的，即采用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)隨機(jī)前沿模型是恰當(dāng)?shù)摹?/p>

4.回歸結(jié)果中關(guān)于勞動(dòng)要素L的估計(jì)是比較特殊的，其一次項(xiàng)及二次項(xiàng)參數(shù)系數(shù)符號(hào)均為負(fù)，出現(xiàn)這種結(jié)果的原因可能在于選取勞動(dòng)力要素投入指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)口徑不一致以及數(shù)據(jù)來源渠道不統(tǒng)一。

（四）結(jié)果分析

根據(jù)以上模型參數(shù)估計(jì)結(jié)果，以及TEC、TC、TFP的計(jì)算公式可以計(jì)算出我國(guó)制造業(yè)28個(gè)分行業(yè)全要素生產(chǎn)率及其分解值，并根據(jù)估計(jì)結(jié)果對(duì)我國(guó)制造業(yè)各分行業(yè)存在的異質(zhì)性程度進(jìn)行分析。

1.制造業(yè)各分行業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率及其分解異質(zhì)性分析

為了對(duì)我國(guó)制造業(yè)各分行業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率及其分解值存在的異質(zhì)性進(jìn)行分析，根據(jù)實(shí)證結(jié)果，表2列出了我國(guó)制造業(yè)各分行業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其分解值。

（1）從各分行業(yè)技術(shù)效率水平來看，我國(guó)制造業(yè)28個(gè)分行業(yè)的技術(shù)效率水平存在較大的差異，2003—2016年除了農(nóng)副食品加工業(yè)及石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)以及計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)8個(gè)行業(yè)的技術(shù)效率平均值在06以上，其他行業(yè)的技術(shù)效率平均值基本處于01—05之間，各行業(yè)的技術(shù)效率水平整體較低。其中印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)、家具制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)等大多數(shù)行業(yè)的技術(shù)效率平均值在02—05之間的較低水平，表明這些行業(yè)在發(fā)展過程中存在著對(duì)現(xiàn)有資源以及技術(shù)未充分利用的情況，通過技術(shù)效率改進(jìn)來提升全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的空間還很大。

（2）從各分行業(yè)技術(shù)進(jìn)步來看，各分行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)出很大的差異性，其中，黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)技術(shù)進(jìn)步水平最高，廢棄資源綜合利用業(yè)的技術(shù)進(jìn)步水平最低。整體來看，技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)各分行業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要原因，表明技術(shù)進(jìn)步成為推動(dòng)制造業(yè)各分行業(yè)成長(zhǎng)的主要因素。

（3）從技術(shù)效率改進(jìn)方面來看，2003—2016年我國(guó)制造業(yè)各分行業(yè)的技術(shù)效率改進(jìn)水平整體較低，大部分行業(yè)的技術(shù)效率改進(jìn)水平在003之下，表明制造業(yè)各分行業(yè)通過提升技術(shù)效率改進(jìn)水平進(jìn)而促進(jìn)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的潛力較大，從總體來看，與技術(shù)效率水平表現(xiàn)不同，我國(guó)制造業(yè)各分行業(yè)技術(shù)效率水平較高的行業(yè)，技術(shù)效率改進(jìn)水平卻較低。

（4）從規(guī)模效率改進(jìn)方面來看，規(guī)模效率改進(jìn)在制造業(yè)各行業(yè)的表現(xiàn)具有很大的差異性，電子、設(shè)備、器材等制造業(yè)表現(xiàn)出了規(guī)模不經(jīng)濟(jì)性，其對(duì)全要素生產(chǎn)率變化產(chǎn)生了負(fù)向影響，其規(guī)模效率改進(jìn)水平位于零之下，其規(guī)模不經(jīng)濟(jì)性對(duì)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生了負(fù)向影響，其余行業(yè)的規(guī)模效率改進(jìn)水平平均值位于02之下，表明2003—2016年我國(guó)制造業(yè)各分行業(yè)的規(guī)模效率改進(jìn)水平整體較低。制造業(yè)各分行業(yè)規(guī)模效率改進(jìn)水平整體表現(xiàn)不佳，規(guī)模效率改進(jìn)水平的滯后成為我國(guó)制造業(yè)各分行業(yè)發(fā)展過程中的一大制約因素。

（5）從配置效率改進(jìn)方面來看，2003—2016年我國(guó)制造業(yè)各分行業(yè)的資源配置效率水平整體較低，除了廢棄資源綜合利用業(yè)的配置效率改進(jìn)為負(fù)值，其對(duì)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生了負(fù)向影響，使生產(chǎn)率降低了00539，其余各行業(yè)的配置效率改進(jìn)水平在零以上，對(duì)生產(chǎn)率變化產(chǎn)生了正向影響，各行業(yè)配置效率改進(jìn)水平存在較大的差異。

2.制造業(yè)各分行業(yè)異質(zhì)性對(duì)成長(zhǎng)能力影響實(shí)證分析

為了研究我國(guó)制造業(yè)各分行業(yè)異質(zhì)性與成長(zhǎng)能力的關(guān)系，分析行業(yè)異質(zhì)性對(duì)成長(zhǎng)能力的影響，本文構(gòu)建了二者之間的隨機(jī)效應(yīng)回歸模型。行業(yè)異質(zhì)性包含行業(yè)發(fā)展中所面臨的內(nèi)部和外部環(huán)境中的一切要素，如地理環(huán)境、資源稟賦、R&D;密集度、知識(shí)資本、創(chuàng)新能力以及組織結(jié)構(gòu)等，這些都會(huì)影響到行業(yè)異質(zhì)性，本文只選取了五個(gè)異質(zhì)性指標(biāo)來解釋我國(guó)高技術(shù)制造業(yè)的行業(yè)異質(zhì)性，其結(jié)果是不完善、不全面的，因此，為了使本文的實(shí)證結(jié)果更接近經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，本文選取行業(yè)規(guī)模、企業(yè)單位數(shù)與產(chǎn)品銷售收入作為模型構(gòu)建中的控制變量?？梢钥闯?，行業(yè)規(guī)模（GO）、企業(yè)單位數(shù)（EN）與產(chǎn)品銷售收入（SR）都會(huì)影響行業(yè)的成長(zhǎng)能力。

本文通過運(yùn)用歐氏距離法，選取了技術(shù)效率改進(jìn)、技術(shù)進(jìn)步、規(guī)模效率改進(jìn)、配置效率改進(jìn)以及TFP指數(shù)這五個(gè)異質(zhì)性指標(biāo)，測(cè)算了我國(guó)制造業(yè)28個(gè)行業(yè)的異質(zhì)性系數(shù)，測(cè)算結(jié)果表明行業(yè)的異質(zhì)性系數(shù)介于0149—7562之間，意味著我國(guó)制造業(yè)28個(gè)行業(yè)之間的異質(zhì)性較強(qiáng)。同時(shí)，運(yùn)用因子分析法構(gòu)建了我國(guó)制造業(yè)成長(zhǎng)能力評(píng)價(jià)的綜合指標(biāo)，成長(zhǎng)能力綜合評(píng)價(jià)得分函數(shù)為：

F=∑2i=1（第i個(gè)公共因子的方差貢獻(xiàn)率×Fi）總方差貢獻(xiàn)率

因此，本文對(duì)我國(guó)制造業(yè)各分行業(yè)異質(zhì)性與成長(zhǎng)能力的關(guān)系通過構(gòu)建多元回歸模型來進(jìn)行分析，構(gòu)建的回歸模型如下：Fi=α0+α1Di++α2GOi+α3ENi+α4SRi+ε

其中，F(xiàn)i為行業(yè)成長(zhǎng)能力綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)，Di為行業(yè)異質(zhì)性系數(shù)，GOi為行業(yè)規(guī)模，ENi為行業(yè)企業(yè)單位數(shù)量，SRi為產(chǎn)品銷售收入，i為制造業(yè)28個(gè)樣本行業(yè)中第i個(gè)行業(yè)，α0—α4為待估計(jì)參數(shù)。

本文旨在研究我國(guó)制造業(yè)各分行業(yè)異質(zhì)性對(duì)行業(yè)成長(zhǎng)能力的影響，通過上述構(gòu)建的多元回歸模型，運(yùn)用STATA軟件進(jìn)行廣義最小二乘法回歸分析，實(shí)證分析結(jié)果如表3所示。

實(shí)證結(jié)果表明，我國(guó)制造業(yè)行業(yè)異質(zhì)性系數(shù)對(duì)其成長(zhǎng)能力的影響是顯著的，異質(zhì)性回歸系數(shù)為01489，且在5%的顯著性水平上通過了顯著性檢驗(yàn)，同時(shí)，其異質(zhì)性系數(shù)回歸結(jié)果為正，表明行業(yè)異質(zhì)性系數(shù)與其成長(zhǎng)能力正向相關(guān)，說明制造業(yè)行業(yè)間的差異性對(duì)行業(yè)發(fā)展有一定的影響，其擬合優(yōu)度整體都較高，表明解釋變量對(duì)因變量的解釋程度較高，說明其行業(yè)異質(zhì)性系數(shù)與成長(zhǎng)能力有較高的相關(guān)關(guān)系，表明評(píng)價(jià)制造業(yè)的成長(zhǎng)能力應(yīng)該考慮技術(shù)效率改進(jìn)、技術(shù)進(jìn)步、規(guī)模效率改進(jìn)、配置效率改進(jìn)以及TFP指數(shù)這幾方面的因素。此外，由回歸結(jié)果可以看出，行業(yè)規(guī)模、行業(yè)企業(yè)數(shù)量以及產(chǎn)品銷售收入與成長(zhǎng)能力具有顯著性關(guān)系，表明制造業(yè)行業(yè)企業(yè)規(guī)模、行業(yè)企業(yè)數(shù)量以及產(chǎn)品銷售收入的差異性也將顯著影響其成長(zhǎng)能力。

六、主要結(jié)論

本文運(yùn)用基于面板數(shù)據(jù)的超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)隨機(jī)前沿模型，通過對(duì)2003—2016年我國(guó)制造業(yè)各分行業(yè)的TFP增長(zhǎng)率及其分解值的測(cè)算，分析了我國(guó)制造業(yè)各分行業(yè)全要素生產(chǎn)率及其分解值存在的異質(zhì)性，實(shí)證檢驗(yàn)了我國(guó)制造業(yè)各分行業(yè)異質(zhì)性對(duì)其成長(zhǎng)能力的影響作用，得出以下結(jié)論：

1.我國(guó)制造業(yè)各分行業(yè)存在技術(shù)進(jìn)步非中性。在制造業(yè)發(fā)展過程中，技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)出了非中性，即技術(shù)進(jìn)步不是獨(dú)立于生產(chǎn)要素的，隨著時(shí)間的推移，技術(shù)進(jìn)步水平賦予在投入要素資本和勞動(dòng)力中，使投入要素資本與勞動(dòng)力對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)隨著時(shí)間的改變而變化。因此，提高我國(guó)制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步水平，促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，增強(qiáng)我國(guó)制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)于增強(qiáng)我國(guó)綜合國(guó)力具有重大的戰(zhàn)略性意義。

2.2003—2016年技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)我國(guó)制造業(yè)TFP增長(zhǎng)的核心力量，技術(shù)效率呈現(xiàn)不斷上升的趨勢(shì)，而技術(shù)進(jìn)步整體上呈現(xiàn)出下降的趨勢(shì)，規(guī)模效率改進(jìn)水平在整個(gè)時(shí)期內(nèi)表現(xiàn)滯后，一定程度上制約了全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，我國(guó)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率水平整體較低。

3.在對(duì)我國(guó)制造業(yè)各分行業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率存在的異質(zhì)性進(jìn)行分析中，各分行業(yè)在技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率改進(jìn)、規(guī)模效率改進(jìn)、配置效率改進(jìn)以及TFP指數(shù)方面表現(xiàn)出很大的差異性，行業(yè)之間的異質(zhì)性系數(shù)較強(qiáng)。由于各個(gè)行業(yè)所經(jīng)歷的成長(zhǎng)過程不同，因此導(dǎo)致其創(chuàng)新能力、人力資本、知識(shí)資本以及生產(chǎn)率水平等互不相同。

4.我國(guó)制造業(yè)行業(yè)異質(zhì)性對(duì)成長(zhǎng)能力具有顯著的正向影響作用。我國(guó)制造業(yè)各個(gè)行業(yè)由于其發(fā)展歷程不同，導(dǎo)致其行業(yè)之間的異質(zhì)性較強(qiáng)，因此，會(huì)使得制造業(yè)各行業(yè)擁有不同的成長(zhǎng)能力，該行業(yè)的成長(zhǎng)能力相對(duì)于其他行業(yè)具有更大的優(yōu)勢(shì)。本文選取行業(yè)異質(zhì)性指標(biāo)時(shí)，考慮的是技術(shù)效率改進(jìn)、技術(shù)進(jìn)步、規(guī)模效率改進(jìn)、配置效率改進(jìn)以及TFP指數(shù)五個(gè)方面，綜合構(gòu)成行業(yè)異質(zhì)性系數(shù)，其對(duì)成長(zhǎng)能力具有明顯的正向影響作用。

參考文獻(xiàn)：

[1]David G Sirmon， Michael A Hitt， R Duane Ireland. Managing firm resources in dynamic environments to create value：looking inside the black box[J]. Academy of Management Review， 2007：273-292.

[2]Del Monte A， Papagni E. R&D; and the growth of firms：empirical analysis of a panel of Italian firms[J]. Research Plocy，2003，32（06）：1003-1014.

[3]Helfat， C. and Peteraf， M. The Dynamic Resource-Based View：Capability Lifecycles[J]. Strategic Management Journal，2003，24（10）：997-1010.

[4]Yeaple， S. Firm Heterogeneity and the Structure of U.S. Multinational Activity： An Empirical Analysis[J].Journal of International Economics，2009（02）：206-215.

[5]Bernard A B， Redding S， Schott P. Comparative Advantage and Heterogeneous Firms[J]. Review of Economic Studies， 2007， 74（01） ： 21-34.

[6]Head K. and Ries J. Heterogeneity and the FDI Versus Export Decision of Japanese Manufactures[J]. Japanese Int Economics，2003，17（03）：448-467.

[7]孫曉華，周玲玲.異質(zhì)性、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演化[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)評(píng)論，2010（4）：80-91.

[8]呂宏芬，劉斯敖.我國(guó)制造業(yè)集聚變遷與全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)研究[J].浙江社會(huì)科學(xué)，2012（3）：22-30.

[9]范丹.經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型視角下中國(guó)工業(yè)行業(yè)環(huán)境全要素生產(chǎn)率及增長(zhǎng)動(dòng)力分析[J].中國(guó)環(huán)境科學(xué)，2015（10）：3177-3186.

[10]李丹，胡小娟.中國(guó)制造業(yè)企業(yè)相對(duì)效率和全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)研究—基于1999—2005年行業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2008（7）：31-41.

[11]田澤永，江可申.我國(guó)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的差異化路徑分析[J].統(tǒng)計(jì)與決策，2013（24）：59-61.

[12]石騰超，鄒一楠.我國(guó)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率區(qū)域差異及其原因研究—基于制造業(yè)2003—2011年面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J].區(qū)域經(jīng)濟(jì)評(píng)論，2014（1）：130-136.

[13]嚴(yán)兵.效率增進(jìn)、技術(shù)進(jìn)步與全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)—制造業(yè)內(nèi)外資企業(yè)生產(chǎn)率比較[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2008（11）：16-26.

Research on the Heterogeneity and Growth Capability of Manufacturing Industry in China Based on TFP Decomposition

YAN Yongqin，YIN Liqin

（Shanxi University of Finance and Economics，Tai Yuan，Shanxi 030006， China）

Abstract：By using the panel data of 28 industries of manufacturing industries in our country from 2003 to 2016 and using a translog production function to change the technical efficiency stochastic frontier model， this paper estimates total factor productivity （TFP） and its decomposition of manufacturing industries， and analysis TFP growth in the presence of heterogeneity of manufacturing industries and the impact of industrial heterogeneity on growth capability.The results indicate that Chinas manufacturing industries show a great difference in technical efficiency， technical progress and technical efficiency improvement， scale efficiency improvement， improvement of allocation efficiency and TFP index . At the same time， industrial heterogeneity has a significant positive role in promoting its growth capability for manufacturing industries. This indicates that enhancing industrial heterogeneity is benefit to promote growth capability of manufacturing industries in China by promoting technical progress efficiency， transformating increasing manner and improving the total factor productivity.

Key words：TFP； heterogeneity； growth capability； technical progress

責(zé)任編輯：蕭敏娜