陳斌

日前，國(guó)家發(fā)改委等41個(gè)部門聯(lián)合簽署《關(guān)于對(duì)科研領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》。文件規(guī)定，被懲戒的主體，即科研項(xiàng)目的承擔(dān)人員、評(píng)審專家等自然人及項(xiàng)目承擔(dān)單位等機(jī)構(gòu)，面臨包括但不限于：限制或取消一定期限申報(bào)或承擔(dān)國(guó)家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）的資格；一定期限內(nèi)或終身取消兩院院士提名/推薦資格與被提名/被推薦資格；限制招錄為公務(wù)員或事業(yè)單位員工等43條懲戒措施。

哪些行為會(huì)被懲戒呢？上述文件規(guī)定，列入“科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為記錄名單”的行為。由科技部對(duì)該名單進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。根據(jù)2016年《國(guó)家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》，自然人科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為包括：采取賄賂、造假或故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲取科研項(xiàng)目；抄襲他人科研成果、捏造或篡改科研數(shù)據(jù)；套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污科研經(jīng)費(fèi)，謀取私利等。

近年來，科研不端行為屢屢見諸報(bào)端。2018年4月，Springer出版社宣布撤回旗下醫(yī)療期刊《腫瘤生物學(xué)》于2012-2015年發(fā)表的107篇學(xué)術(shù)論文，均為中國(guó)作者，涉及國(guó)內(nèi)知名醫(yī)院、醫(yī)學(xué)院的524名醫(yī)生，涉及問題為同行評(píng)議造假，讓中國(guó)醫(yī)學(xué)界及學(xué)術(shù)界蒙羞，嚴(yán)重?fù)p害中國(guó)學(xué)者的聲譽(yù)，科技部隨后啟動(dòng)了調(diào)查處理程序。10月下旬，南京大學(xué)教授梁瑩因主動(dòng)撤銷百余篇論文引發(fā)圍觀，校方表示要對(duì)其“涉嫌存在學(xué)術(shù)不端”等問題進(jìn)行調(diào)查。

從科研經(jīng)費(fèi)投入來看，中國(guó)已是科研大國(guó)。從2013年起，中國(guó)科研經(jīng)費(fèi)投入超越日本穩(wěn)居全球第二。數(shù)據(jù)顯示：2013年全國(guó)共投入研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)11846.6億，同比增長(zhǎng)15%；2014年13015.6億，同比增長(zhǎng)9.9%；2015年14169.9億，同比增長(zhǎng)8.9%；2016年15676.7億，同比增長(zhǎng)10.6%；2017年17606.1億，同比增長(zhǎng)12.3%。但科研成果產(chǎn)出與科研經(jīng)費(fèi)投入還很不相稱，說明中國(guó)在走向科研強(qiáng)國(guó)的路上，科研經(jīng)費(fèi)使用效率還有很大的提升空間。

就拿假的科研成果來說，無(wú)論是論文抄襲，還是捏造或篡改科研數(shù)據(jù)，給出的都是假貨，涉及多個(gè)層面的問題：這本身就是科研不端行為，違背科學(xué)倫理，就像生產(chǎn)者造假貨一樣；如果全程使用了國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)，就是用假貨騙取納稅人的血汗錢。其他用發(fā)票套取科研經(jīng)費(fèi)，通過關(guān)聯(lián)交易把科研經(jīng)費(fèi)化公為私，科研成果的成本由國(guó)家來承擔(dān)、收益歸私人所有等，無(wú)一不是跑冒滴漏，無(wú)一不是侵占納稅人的錢。

國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)都是“民脂民膏”，使用者應(yīng)該多少有些敬畏才對(duì)。當(dāng)然，更為重要的是，通過事后懲戒與事先事中嚴(yán)管，讓各種跑冒滴漏最小化，讓一塊錢的投入盡可能產(chǎn)生一塊錢的效率。是的，對(duì)科研行為與科研經(jīng)費(fèi)嚴(yán)管，一塊錢才會(huì)產(chǎn)生一塊錢的效率；不嚴(yán)管，也許十塊錢甚至一百塊錢才能產(chǎn)生一塊錢的效率。43條聯(lián)合懲戒措施，就是事后懲戒的一部分；此外，對(duì)侵占國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)的行為，不僅應(yīng)該悉數(shù)追回，涉嫌犯罪的還應(yīng)入刑，因?yàn)檫@和官員貪污公帑本質(zhì)上是一回事。

事前事中嚴(yán)管可能是最為重要的。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金（NSF），資助除醫(yī)學(xué)之外的科學(xué)、工程與社科項(xiàng)目。NSF《申請(qǐng)、資助政策及程序指南》（PAPPG）在2017年初進(jìn)行了最新一版更新，是一個(gè)總共154頁(yè)的PDF文件。對(duì)每一種可能的費(fèi)用，是否合法、如何支出，都盡可能做到細(xì)致可操作。每一個(gè)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算都精確到1美元。中山大學(xué)王竹立在美國(guó)做科研的同學(xué)告訴他：“別說給自己發(fā)勞務(wù)費(fèi)，下屬也拿不到。前兩年，我們一位助理教授用自己的科研經(jīng)費(fèi)買了一個(gè)小型天文望遠(yuǎn)鏡，價(jià)值不到1000美金，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)就被開除了。”嚴(yán)管是必要的約束，但并不會(huì)束縛科研人員的創(chuàng)新能力，更是對(duì)他們的愛護(hù)。