趙 欣,曹 平

(中南大學(xué)資源與安全工程學(xué)院，湖南 長沙 410083)

安全違章行為與安全事故密切相關(guān)，并已經(jīng)成為安全事故的首要致因[1]。控制和減少安全違章行為本身及其原生安全缺陷是安全管理理論和實(shí)踐的核心目標(biāo)之一[2]。

按照安全發(fā)展的一般規(guī)律：隨著時(shí)間推移，安全投入持續(xù)積累，系統(tǒng)內(nèi)部導(dǎo)致安全違章的缺陷將逐步被減少或消除，從業(yè)者對安全違章行為的認(rèn)識(shí)和控制能力會(huì)不斷提高，人均安全違章行為數(shù)量(y)應(yīng)呈逐年下降趨勢[3]，即理論上為yk-1>yk(yk為第k年的y值)。

通過以相同口徑對2003—2015年湖南省某縣67家高危行業(yè)(非煤礦山、煙花爆竹生產(chǎn)、危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營)企業(yè)中工作人員數(shù)量和被記錄安全違章行為數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果顯示其中58家企業(yè)人均年安全違章行為數(shù)量在統(tǒng)計(jì)期間出現(xiàn)了增加，區(qū)域內(nèi)整體人均年安全違章行為數(shù)量出現(xiàn)了在數(shù)據(jù)曲線的末端異常增加的現(xiàn)象。這種普遍出現(xiàn)的異常增加現(xiàn)象與理論預(yù)期并不完全一致，而揭示和解釋其原因?qū)M(jìn)一步增強(qiáng)對高危行業(yè)安全事故的防控能力具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和理論價(jià)值。為此，本文對高危行業(yè)企業(yè)中低頻違章行為與非系統(tǒng)性安全缺陷進(jìn)行了相關(guān)性分析與實(shí)證研究。

1 低頻違章行為期(PLFVB)與控違安全管理(MFCF)投入

1.1 低頻違章行為期(PLFVB)安全違章行為的統(tǒng)計(jì)特征

2003—2015年湖南省某縣67家高危行業(yè)企業(yè)中人均年安全違章行為數(shù)量的年際變化曲線，見圖1。

圖1 2003—2015年湖南省某縣67家高危行業(yè)企業(yè)中人均安全違章行為數(shù)量的年際變化曲線Fig.1 Interannual variation curve of per capita safety violation behaviors in high-risk indutries of the study area

以圖1研究區(qū)域人均安全違章行為數(shù)量異常增加的起始年(2011年)作為分割點(diǎn)，分別將前后兩個(gè)時(shí)間段記作Tb期(2003—2010年)、Ta期(2011—2015年)，通過對Tb、Ta期的安全違章行為進(jìn)行多要素維度的統(tǒng)計(jì)對比分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)Ta期的安全違章行為具有以下明顯區(qū)別于Tb期的面上統(tǒng)計(jì)特征：

(1)Ta期內(nèi)研究區(qū)域人均年安全違章行為數(shù)量的階段性均值處于0.07～0.10起的低水平區(qū)間，相比Tb期下降了64%；

(2)Ta期內(nèi)違章行為人占總從業(yè)人數(shù)比例的階段性均值從Tb期的9.41%下降到2.16%，下降了78%；

(3)Ta期內(nèi)高危行業(yè)企業(yè)中安全管理人員被記錄違章行為(違章指揮)數(shù)量的階段性均值從Tb期的企均1.78起/年下降到0.19起/年，下降了88%。

為進(jìn)行區(qū)別并方便描述，根據(jù)Ta期整體上具有違章行為數(shù)量、違章行為人占比、違章指揮發(fā)生概率均大幅降低的低頻特點(diǎn)，命名Ta為低頻違章行為期(Period of Low Frequency Violation Behaviors，PLFVB),對應(yīng)地將Tb期稱為高頻違章行為期(Period of High Frequency Violation Behaviors,PHFVB)，并結(jié)合企業(yè)數(shù)據(jù)定義PLFVB為：當(dāng)區(qū)域(高危行業(yè)企業(yè))持續(xù)2年以上(含2年)人均年安全違章行為發(fā)生數(shù)量低于0.1起，違章行為人占總從業(yè)人數(shù)比例在3%以下，企均安全管理人員違章指揮發(fā)生數(shù)量低于0.2起，稱該區(qū)域(企業(yè))進(jìn)入PLFVB。PLFVB區(qū)間內(nèi)發(fā)生的安全違章行為稱之為低頻違章行為(Low Frequency Violation Behaviors，LFVB)。

當(dāng)區(qū)域(企業(yè))滿足PLFVB的定義特征時(shí)，表明區(qū)域(企業(yè))控違安全管理整體進(jìn)入較高水平，人均年安全違章行為數(shù)量的異常波動(dòng)區(qū)間與PLFVB高度重合，并主要表現(xiàn)為PLFVB的波動(dòng)。

1. 2 控違安全管理(MFCV)投入因子

影響安全違章行為數(shù)量的主要因子是控違安全管理(Management For Control Violation behaviors，MFCV)投入水平[4]，兩者之間呈負(fù)相關(guān)關(guān)系[5]，因此本文將同期該區(qū)域(企業(yè))MFCV投入因子納入分析，分析方法采用抽樣調(diào)查法，從研究區(qū)域67家統(tǒng)計(jì)企業(yè)中選擇資料保存完備且自2003年以來持續(xù)經(jīng)營的12家高危行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)作為樣本，而實(shí)際調(diào)查工作中由于MFCV投入因子無法進(jìn)行精確統(tǒng)計(jì)，因此根據(jù)其與專職安全管理人員數(shù)量及工資福利等比例相關(guān)的關(guān)系，并為消除企業(yè)規(guī)模變化的影響，選擇以當(dāng)年安全管理人員工資福利支出占同期工資福利總支出的比例作為MFCV投入因子的替代指標(biāo)，逐年進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，得到研究區(qū)域高危行業(yè)企業(yè)中MFCV投入指標(biāo)的年際變化曲線，見圖2。

圖2 研究區(qū)域高危行業(yè)企業(yè)中控違安全管理(MFCV) 投入指標(biāo)的年際變化曲線Fig.2 Interannual variation curve of input indicators of Management For Control Violation in high-risk industries of the study area

由圖2可見，MFCV投入指標(biāo)在統(tǒng)計(jì)區(qū)間未出現(xiàn)絕對減少。

通過疊加圖1和圖2的曲線進(jìn)行分析可知，PHFVB區(qū)間(2003—2010年)的數(shù)據(jù)符合安全違章行為數(shù)量與MFCV投入水平呈負(fù)相關(guān)的一般規(guī)律，說明該一般規(guī)律在區(qū)域(企業(yè))安全管理水平相對較低時(shí)實(shí)證有效；PLFVB區(qū)間(2011—2015年)的數(shù)據(jù)不完全符合該一般規(guī)律，說明當(dāng)區(qū)域(企業(yè))安全管理水平相對較高時(shí)，影響安全違章行為的要素有了新的變化，不能用MFCV投入因子直接解釋調(diào)查區(qū)域PLFVB區(qū)間人均年安全違章行為數(shù)量的異常增加現(xiàn)象。

1.3 控違安全管理(MFCV)投入的邊際收益分析

為了進(jìn)一步準(zhǔn)確地反映調(diào)查區(qū)域PLFVB區(qū)間MFCV投入因子與安全違章行為數(shù)量之間的數(shù)量關(guān)系，本文借用經(jīng)濟(jì)學(xué)中邊際收益理論，提出無量綱的MFCV投入邊際收益,即將MFCV投入視作成本Q，將人均安全違章行為數(shù)量y的減少視作收益，定義第k年MFCV投入的邊際收益MRk為

(1)

當(dāng)△y/△Q<0時(shí)，MRk>0，此時(shí)△y、△Q為正負(fù)反向變化，說明新增(減)的MFCV投入對控制安全違章行為有積極作用；當(dāng)△y/△Q>0時(shí)，MRk<0，此時(shí)△y、△Q為正負(fù)同向變化，說明新增(減)的MFCV投入對控制安全違章行為無積極作用；MRk為正數(shù)時(shí)其值越大，說明新增的MFCV投入對減少安全違章行為數(shù)量的作用越明顯。

本文利用已有的y、Q數(shù)據(jù)，繪制研究區(qū)域高危行業(yè)企業(yè)中MFCV投入邊際收益(MRk)的年際變化曲線,見圖3。

圖3 研究區(qū)域高危行業(yè)企業(yè)中MFCV投入邊際收益(MRk)的年際變化曲線Fig.3 Marginal revenue curve of the input of Management For Control Violation in high-risk industries of the study area

由圖3可見，MRk曲線整體上呈現(xiàn)向右下方下降的趨勢，說明新增的MFCV投入對減少安全違章行為數(shù)量的貢獻(xiàn)呈遞減趨勢，基本吻合經(jīng)濟(jì)學(xué)邊際收益遞減的規(guī)律；MRk在2012年、2014年為負(fù)值，說明當(dāng)年新增MFCV投入無效；MRk曲線在PLFVB區(qū)間整體上處于較低位置，說明低頻違章行為期間新增的MFCV投入是低效的。

2 低頻違章行為期(PLFVB)與安全缺陷

在不新增加其他因子且假設(shè)MFCV投入分配方向沒有結(jié)構(gòu)性變化的前提下，還需要引入對安全違章行為自身變化情況的分析，以進(jìn)一步闡述低頻違章行為期間低頻違章行為(LFVB)異常波動(dòng)的原因。

2. 1 安全違章行為與安全缺陷

安全違章行為本質(zhì)上是一種在多種安全缺陷復(fù)雜作用下形成的次生安全缺陷，影響安全違章行為的原生安全缺陷包括個(gè)體特征缺陷、組織管理缺陷和環(huán)境因素缺陷[6]，其中組織管理缺陷和環(huán)境因素缺陷在表象上是顯性的(可發(fā)現(xiàn))，在影響范圍上是全局的，其與安全違章行為的作用是持續(xù)單向的，具備典型的系統(tǒng)性特征，將其命名為系統(tǒng)性安全缺陷，見圖4；個(gè)體特征缺陷在表象上是隱性的(不易發(fā)現(xiàn))，在影響范圍上是局部的、其與安全違章行為的作用是不連續(xù)隨機(jī)的，具備典型的非系統(tǒng)性特征，將其命名為非系統(tǒng)性安全缺陷，見圖5。系統(tǒng)性安全缺陷和非系統(tǒng)性安全缺陷從形成途徑、影響范圍、作用層級、包含要素上均有顯著的區(qū)別，詳見表1。

圖4 與安全違章行為相關(guān)的系統(tǒng)性安全缺陷Fig.4 Systematic safety defects related to safety violation behaviors

圖5 與安全違章行為相關(guān)的非系統(tǒng)性安全缺陷Fig.5 Non-systematic safety defects related to safety violation behaviors

表1 系統(tǒng)性安全缺陷與非系統(tǒng)性安全缺陷的對比

在安全違章行為理論中，普遍主張通過修復(fù)系統(tǒng)性安全缺陷來加強(qiáng)對安全違章行為的控制[7]。在對研究區(qū)域高危行業(yè)企業(yè)的抽樣調(diào)查中，并未發(fā)現(xiàn)對非系統(tǒng)性安全缺陷進(jìn)行排查識(shí)別和常規(guī)監(jiān)管的記錄資料，說明調(diào)查企業(yè)內(nèi)新增的MFCV投入集中投向了對組織管理缺陷和工作環(huán)境缺陷等系統(tǒng)性安全缺陷的防控。

理論上，在同一系統(tǒng)內(nèi)并不存在同時(shí)增加且同時(shí)減少影響安全違章行為數(shù)量的系統(tǒng)性安全缺陷數(shù)量(Ds)和非系統(tǒng)性安全缺陷數(shù)量(Du)，否則MFCV投入將陷入隨機(jī)博弈[8]，喪失其理論和實(shí)踐價(jià)值。即某時(shí)期內(nèi)封閉系統(tǒng)中安全違章行為的發(fā)生數(shù)量y與(Ds+Du)之間存在單調(diào)遞增的數(shù)量關(guān)系，記作y=f(Ds+Du)單調(diào)遞增。

若Dsk+Duk>Dsk+1+Duk+1，則yk>yk+1

?若yk>yk+1,則Dsk+Duk>Dsk+1+Duk+1

已知y2012>y2011,y2014>y2013,y2015>y2014

(2)

2. 2 PLFVB區(qū)間的安全缺陷結(jié)構(gòu)分析

本文以2003—2015年研究區(qū)域中67家樣本企業(yè)的5 471份安全行政檢查文書為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源，對其中記錄的與安全違章行為密切相關(guān)的安全制度、安全機(jī)構(gòu)、安全培訓(xùn)、安全投入、宣傳培訓(xùn)5大類安全缺陷數(shù)量進(jìn)行了逐企逐年統(tǒng)計(jì)。為了消除企業(yè)年度受監(jiān)管頻次不同帶來的誤差，對企業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理，并將處理后的數(shù)據(jù)逐年求和后繪制了研究區(qū)域高危行業(yè)(非煤礦山、煙花爆竹生產(chǎn)、危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營)企業(yè)中系統(tǒng)性安全缺陷數(shù)量(Ds)的年際變化曲線，見圖6。

圖6 研究區(qū)域高危行業(yè)企業(yè)中系統(tǒng)性安全缺陷數(shù)量(Ds)的年際變化曲線Fig.6 Interannual variation curve of the number of systematic safety defects in high-risk industries of study area

由圖6可見，研究區(qū)域高危行業(yè)(非煤礦山、煙花爆竹生產(chǎn)、危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營)企業(yè)中系統(tǒng)性安全缺陷總量呈逐年下降趨勢，未出現(xiàn)異常增加現(xiàn)象。即統(tǒng)計(jì)結(jié)果存在以下數(shù)量關(guān)系：

(3)

統(tǒng)計(jì)結(jié)果式(3)與理論結(jié)果式(2)的結(jié)論相矛盾，分析認(rèn)為該矛盾是因?yàn)榉窍到y(tǒng)性安全缺陷不易被觀測且未納入行政檢查的范圍，因此統(tǒng)計(jì)結(jié)果中未體現(xiàn)非系統(tǒng)性安全缺陷的數(shù)量變化。

假設(shè)非系統(tǒng)性安全缺陷在一個(gè)較窄的范圍內(nèi)隨機(jī)波動(dòng)，則能夠很好地解釋上述矛盾。即當(dāng)PLFVB區(qū)間安全違章行為原生缺陷中系統(tǒng)性安全缺陷數(shù)量(Ds)的減少無法抵消非系統(tǒng)性安全缺陷數(shù)量(Du)的增加時(shí)，安全缺陷總量Ds+Du整體增加，導(dǎo)致人均年安全違章行為數(shù)量的增加。在PLFVB區(qū)間，因系統(tǒng)性安全缺陷Ds占據(jù)主導(dǎo)地位，Ds的減少掩蓋了Du的隨機(jī)增加；在PLFVB區(qū)間，隨著非系統(tǒng)性安全缺陷Du在安全缺陷中的占比提高，Ds的減少無法掩蓋Du的隨機(jī)增加，從而表現(xiàn)為可觀測的人均安全違章行為數(shù)量的異常波動(dòng)，此時(shí)可認(rèn)為非系統(tǒng)性安全缺陷占據(jù)主導(dǎo)地位。

3 非系統(tǒng)性安全缺陷的防控措施與實(shí)證研究

根據(jù)以上分析，本文認(rèn)為PLFVB區(qū)間的安全缺陷發(fā)生了結(jié)構(gòu)性改變，非系統(tǒng)性安全缺陷占據(jù)主導(dǎo)地位，但對應(yīng)的安全管理行為未對此變化做出及時(shí)的響應(yīng)，是低頻違章行為期間新增的MFCV投入低效和失效的主要原因。

為了對上述結(jié)論進(jìn)行驗(yàn)證，本文針對非系統(tǒng)性安全缺陷設(shè)計(jì)了專門的防控措施，并利用分組對比觀測試驗(yàn)對設(shè)計(jì)的非系統(tǒng)性安全缺陷的防控措施進(jìn)行了實(shí)證研究。

3. 1 非系統(tǒng)性安全缺陷的防控措施

本文采用資料收集法對具備法律基礎(chǔ)的非系統(tǒng)性安全缺陷的防控措施進(jìn)行列舉，并以此向78家高危行業(yè)企業(yè)中的負(fù)責(zé)人、31名從事安全行政監(jiān)管的負(fù)責(zé)人、14名保險(xiǎn)理賠的工作人員進(jìn)行了可行性問卷調(diào)查，共收集到有效問卷121份，其中超過60%的調(diào)查者認(rèn)為可行的非系統(tǒng)性安全缺陷防控措施主要有：

(1) 建立高危行業(yè)從業(yè)人員的黑名單制度。對心理和身體狀況不適應(yīng)高危行業(yè)或崗位的從業(yè)者、存在多次嚴(yán)重違章記錄者應(yīng)在一定時(shí)限內(nèi)區(qū)域性限制或禁止從事相關(guān)高危工作[9]。

(2) 完善高危行業(yè)企業(yè)中管理人員特別是主要管理人員的準(zhǔn)入機(jī)制。管理者特別是主要管理者的個(gè)體特征缺陷可以通過決策和指令形式轉(zhuǎn)換為系統(tǒng)性安全缺陷(違章指揮)，其影響時(shí)間更長，影響范圍更廣，后果危害更大，應(yīng)對其進(jìn)行知識(shí)、能力、態(tài)度的評價(jià)準(zhǔn)入和定期評估[10]。

(3) 引導(dǎo)保險(xiǎn)、中介、企業(yè)進(jìn)一步對現(xiàn)行非系統(tǒng)性安全缺陷防控措施進(jìn)行差異化修訂。將安全管理措施和投入向易傾安全違章行為人進(jìn)一步傾斜。

(4) 轉(zhuǎn)變政府職能，建立界限清晰的安全責(zé)任邊界。政府的安全行政監(jiān)管部門應(yīng)及時(shí)調(diào)整工作重心，從以重安全監(jiān)察檢查為主向提供安全培訓(xùn)、制定安全標(biāo)準(zhǔn)、建立區(qū)域行業(yè)禁入黑名單、提供安全咨詢等服務(wù)領(lǐng)域轉(zhuǎn)變，并進(jìn)一步明確政府、企業(yè)、個(gè)人、設(shè)計(jì)評估等中介和保險(xiǎn)企業(yè)的責(zé)任邊界。

3. 2 實(shí)證研究

本研究于2016年1月至2017年5月在當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)部門的支持下，經(jīng)企業(yè)書面同意后在研究區(qū)域樣本企業(yè)中選擇了8家規(guī)模近似(從業(yè)人員50～100人)、安全管理水平較高且已經(jīng)處于PLFVB區(qū)間的非煤礦山企業(yè)進(jìn)行了實(shí)證研究。其中，在4家企業(yè)引入非系統(tǒng)性安全缺陷的防控措施(見表2)，另4家企業(yè)做對比觀察試驗(yàn)，逐月統(tǒng)計(jì)并對比樣本企業(yè)的安全違章行為數(shù)量。

表2 對比觀察試驗(yàn)中樣本企業(yè)引入的非系統(tǒng)性安全缺陷防控措施

通過對連續(xù)17個(gè)月的試驗(yàn)記錄進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果顯示：引入非系統(tǒng)性安全缺陷防控措施的樣本企業(yè)在試驗(yàn)進(jìn)行到第12個(gè)自然月后，連續(xù)6個(gè)月未記錄到新增的安全違章行為；對比未引入非系統(tǒng)性安全缺陷防控措施的樣本企業(yè)月均安全違章行為數(shù)量下降了62%，見圖7。

圖7 樣本企業(yè)月均安全違章行為數(shù)量的統(tǒng)計(jì)對比圖Fig.7 Statistical comparison chart of the number of monthly safety violation behaviors in sample companies

4 結(jié) 論

從區(qū)域高危行業(yè)(企業(yè))人均年安全違章行為數(shù)量在統(tǒng)計(jì)曲線末端出現(xiàn)異常增加的現(xiàn)象入手，通過對低頻違章行為與非系統(tǒng)性安全缺陷相關(guān)性的分析和實(shí)證研究，得到以下結(jié)論：

(1) 當(dāng)區(qū)域(或企業(yè))進(jìn)入低頻違章行為期(PLFVB)時(shí)，顯示其安全管理進(jìn)入較高水平，此時(shí)在導(dǎo)致安全違章行為的原生缺陷中非系統(tǒng)性安全缺陷占據(jù)主導(dǎo)地位，并通常伴隨安全違章行為的年際低位異常波動(dòng)。

(2) 控違安全管理(MFCV)投入的邊際收益遞減是安全管理水平逐步提高過程中出現(xiàn)的必然現(xiàn)象；傳統(tǒng)的以消除系統(tǒng)性安全缺陷為主要目的的MFCV投入在PLFVB區(qū)間其邊際收益處于較低水平甚至為負(fù)，其主要原因是安全管理措施對非系統(tǒng)性安全缺陷的低效或失效造成的。

(3) 在建立并區(qū)分系統(tǒng)性安全缺陷和非系統(tǒng)性安全缺陷的基礎(chǔ)上，在高危行業(yè)企業(yè)中補(bǔ)充建立適應(yīng)非系統(tǒng)性安全缺陷的防控機(jī)制將有利于提高安全監(jiān)管的邊際收益，提升監(jiān)管效益。

(4) 根據(jù)PLFAB區(qū)間非系統(tǒng)性安全缺陷占據(jù)主導(dǎo)地位的特征，重新劃分安全責(zé)任邊界問題將有利于完善責(zé)任機(jī)制的分解落實(shí)，可進(jìn)一步提高區(qū)域安全管理的水平。