汪下弟　王繼偉

通過(guò)提供虛假材料等手段，欺騙工商登記機(jī)關(guān)，私募亂象引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注

近日，有投資者對(duì)記者表示，上海宇艾股權(quán)投資基金有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“宇艾基金”）正成為輸送利益和變相自融的通道。宇艾28期募集來(lái)的資金最終流向了宇艾基金的控股股東中能源電力燃料有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中能源電力”）。

除存在通道業(yè)務(wù)，投資者提供給記者的資料還顯示，為宇艾28期提供流動(dòng)性支持的中核恒通（北京）物資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中核恒通”）身份備受質(zhì)疑，同時(shí)，中核恒通的原股東中國(guó)華宇經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)華宇”）的身份也迷霧重重，他們都分別被“登記在冊(cè)”的股東指出通過(guò)提供虛假材料等手段，欺騙工商登記機(jī)關(guān)。

針對(duì)上述問(wèn)題，記者給宇艾基金、融資方上海能平實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“能平實(shí)業(yè)”）、第三方銷(xiāo)售平臺(tái)貝塔理財(cái)?shù)倪\(yùn)營(yíng)主體上海貝耳塔信息技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“貝耳塔”）、中核恒通以及中國(guó)誠(chéng)通控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“誠(chéng)通控股”）發(fā)送采訪函，獲得部分當(dāng)事人的回應(yīng)。

基金自融？

上述投資者提供給記者的資料顯示，第三方銷(xiāo)售平臺(tái)貝塔理財(cái)在私募產(chǎn)品宇艾供應(yīng)鏈17期/18期/21期/25期專(zhuān)項(xiàng)私募基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“宇艾17期/18期/21期/25期”）展期后，仍在銷(xiāo)售系列產(chǎn)品宇艾供應(yīng)鏈28期專(zhuān)項(xiàng)私募基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“宇艾28期”），并未告知投資者其中的風(fēng)險(xiǎn)，直到今年7月份才告知投資者宇艾28期也展期了。

私募基金管理人宇艾基金官網(wǎng)信披顯示，宇艾28期于2018年1月8日開(kāi)始募集，1月15日結(jié)束募集，1月16日正式成立。根據(jù)投資者的說(shuō)法，在銷(xiāo)售宇艾28期時(shí)，貝塔理財(cái)并未告知投資者宇艾17期已展期。

今年2月11日，在一份名為《宇艾供應(yīng)鏈17期專(zhuān)項(xiàng)私募基金關(guān)于管理人申請(qǐng)起訴中科際控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中科際控股”）事宜的告知書(shū)及征求意見(jiàn)》中顯示，“產(chǎn)品投資于中科際控股開(kāi)具的電子商業(yè)承兌匯票受益權(quán)，承兌匯票于2017年12月6日到期，公司多次與中科際控股溝通無(wú)果，該基金未全部?jī)陡锻顿Y者本息，公司申請(qǐng)對(duì)中科際控股提起訴訟?！?/p>

針對(duì)上述問(wèn)題，記者給貝塔理財(cái)?shù)倪\(yùn)營(yíng)主體貝耳塔發(fā)送采訪函，對(duì)方回應(yīng)稱(chēng)，“我們是一個(gè)產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫(kù)軟件，全市場(chǎng)產(chǎn)品信息均有收錄，就像基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)上披露的基金信息一樣，我司并未管理相關(guān)產(chǎn)品。同時(shí)，8月7日下午我們也與舉報(bào)方進(jìn)行了溝通，已消除相關(guān)誤會(huì)?！?/p>

多位業(yè)內(nèi)人士及律師向記者表示，第三方銷(xiāo)售平臺(tái)未告知投資者其中的風(fēng)險(xiǎn)，并且繼續(xù)出售展期產(chǎn)品的系列產(chǎn)品，需要承擔(dān)信披責(zé)任；信披不真實(shí)的話，投資者甚至可以要求索賠。若平臺(tái)存在隱瞞、欺詐等行為，投資者有確鑿的證據(jù)，可以通過(guò)相應(yīng)的法律途徑進(jìn)行解決。

投資者告訴記者，項(xiàng)目展期后，中能源電力已經(jīng)找不到人。之后，記者致電中能源電力，電話無(wú)人接聽(tīng)，顯示可以轉(zhuǎn)為語(yǔ)音留言。記者又給中核恒通、能平實(shí)業(yè)發(fā)送采訪函，中核恒通回復(fù)稱(chēng)，“我公司對(duì)此事不接受采訪”；截至發(fā)稿，能平實(shí)業(yè)方面未做出任何回復(fù)。

宇艾供應(yīng)鏈專(zhuān)項(xiàng)私募基金最新的是28期，除了19期缺席，全部都有了。按照宇艾基金官網(wǎng)上的公告梳理，目前，1-15期全部清盤(pán)了；除了19和20期，16-28期全部展期了。

投資者提供的《宇艾供應(yīng)鏈28期專(zhuān)項(xiàng)私募基金》宣傳資料顯示，展期的25、26期對(duì)應(yīng)的應(yīng)付方都是中能源電力。

當(dāng)記者查詢中能源電力和宇艾基金存在何種關(guān)系時(shí)，天眼查信息顯示，中能源電力持有宇艾基金51%股權(quán)，為控股股東。

某不愿具名的大型私募投資人士告訴記者，應(yīng)付方持有私募基金管理人股份也就意味著私募管理人成為應(yīng)付方的融資通道。正常來(lái)說(shuō)屬于關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)該予以禁止。

“華宇系”成幕后操盤(pán)者？

宇艾28期除了存在通道業(yè)務(wù)，還延伸出了其他問(wèn)題，包括擔(dān)保方中核恒通被指冒名工商登記等行為。

在宣傳資料中，中核恒通為宇艾28期提供流動(dòng)性支持。天眼查信息顯示，中核恒通全資股東是中國(guó)物資儲(chǔ)運(yùn)沈陽(yáng)公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中儲(chǔ)沈陽(yáng)”），誠(chéng)通控股間接全資持股中儲(chǔ)沈陽(yáng)，即誠(chéng)通控股間接持有中核恒通100%股權(quán)。誠(chéng)通控股背靠國(guó)務(wù)院，系其全資子公司。

按照這層關(guān)系，中核恒通也是正兒八經(jīng)的“國(guó)資系”骨干。但卻被誠(chéng)通控股的一份公告打臉了。

一份名為《中國(guó)誠(chéng)通控股集團(tuán)有限公司關(guān)于中核恒通（北京）物資有限責(zé)任公司冒名工商登記事項(xiàng)的公告》顯示，中核恒通通過(guò)提供虛假材料等手段，欺騙工商登記機(jī)關(guān)，將公司下屬企業(yè)中儲(chǔ)沈陽(yáng)變更為其股東，并利用該身份進(jìn)行商業(yè)活動(dòng)。誠(chéng)通控股已委托律師啟動(dòng)訴訟程序，要求撤銷(xiāo)不相關(guān)不實(shí)登記，并向公安機(jī)關(guān)舉報(bào)，進(jìn)一步追究相關(guān)企業(yè)及人員法律責(zé)任。

為證實(shí)上述材料真實(shí)性，記者向中核恒通、誠(chéng)通控股發(fā)送采訪函，中核恒通回復(fù)稱(chēng)，“我公司對(duì)此事不接受采訪”；誠(chéng)通控股未做任何回復(fù)。

今年2月，中核集團(tuán)發(fā)布《關(guān)于中國(guó)華宇經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司有關(guān)事項(xiàng)的聲明》，稱(chēng)中國(guó)華宇并非中核集團(tuán)出資設(shè)立的公司或企業(yè)，同時(shí)要求中國(guó)華宇及其子公司立即停止以中核集團(tuán)下屬公司名義進(jìn)行宣傳和開(kāi)展商業(yè)活動(dòng)。

值得關(guān)注的是，7月26日，上海市公安局浦東分局發(fā)布警方通報(bào)，內(nèi)容顯示，“7月18日，上海金銀貓金融服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)‘金銀貓）法定代表人鄭某向上海市公安機(jī)關(guān)自首，稱(chēng)公司在全國(guó)范圍內(nèi)向社會(huì)不特定公眾非法吸收公眾存款，已產(chǎn)生巨大資金缺口致使無(wú)法兌付投資人本息?！苯疸y貓法人鄭某等三人已被依法采取刑事拘留措施，案件正在進(jìn)一步調(diào)查中。

對(duì)金銀貓的股權(quán)進(jìn)行穿透，豐城市金銀貓持有金銀貓60%股權(quán)，豐城市恒豐實(shí)業(yè)有限公司持有豐城市金銀貓99.9%股權(quán)，上海鈿茵實(shí)業(yè)有限公司持有豐城市恒豐實(shí)業(yè)有限公司60%股權(quán)，而中科際控股全資持有上海鈿茵實(shí)業(yè)有限公司股權(quán)。中科際控股原系中國(guó)華宇的子公司。

自2016年6月，中國(guó)華宇通過(guò)多種形式進(jìn)入網(wǎng)貸圈，甚至被稱(chēng)為“華宇系”，先后入股互融寶、OK貸、中鐵錢(qián)莊、一起理財(cái)、財(cái)團(tuán)網(wǎng)、景騰金融、誠(chéng)匯通、邦邦理財(cái)?shù)?。但此后，中?guó)華宇曾在官網(wǎng)發(fā)布聲明稱(chēng)，中國(guó)華宇從未介入任何P2P網(wǎng)貸平臺(tái)的投融資業(yè)務(wù)，且從未授權(quán)下屬公司進(jìn)行任何P2P網(wǎng)貸平臺(tái)的投融資。