雷 鳴

（西安外事學(xué)院商學(xué)院，西安 710077）

引言

近年來(lái)，隨著國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的深入，規(guī)模工業(yè)企業(yè)加快集聚各種創(chuàng)新要素，通過(guò)積極引進(jìn)人才、增加科研投入資金、擴(kuò)大研究規(guī)模等途徑，努力提升企業(yè)自主創(chuàng)新的能力，然而科技研發(fā)的投入和產(chǎn)出效率并未因此而得到明顯的提升。為激發(fā)和保護(hù)工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力和活力，增加科技競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這就需要科技知識(shí)的不斷創(chuàng)新和科技成果的持續(xù)轉(zhuǎn)化，從而提高企業(yè)的科技創(chuàng)新效率，讓科技更好地支撐引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

一、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇

企業(yè)科技創(chuàng)新投入指標(biāo)主要有：R&D項(xiàng)目數(shù)、R&D人員全時(shí)當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費(fèi)。反映企業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)主要有：新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷售收入、三種專利的申請(qǐng)數(shù)和授權(quán)數(shù)，其中三種專利包括發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利。

創(chuàng)新型企業(yè)的盈利模式成功不僅包括技術(shù)創(chuàng)新的成功，還包括商業(yè)化運(yùn)作模式的成功，雖然企業(yè)的終極目標(biāo)是生存及更好地生存，但為利潤(rùn)而生產(chǎn)卻是企業(yè)生存的表現(xiàn)方式甚至目的。創(chuàng)新與發(fā)明的最大區(qū)別就是實(shí)踐和應(yīng)用，創(chuàng)新型企業(yè)首先是一種商業(yè)活動(dòng)，所以衡量創(chuàng)新成功與否的尺度也是商性尺度。一項(xiàng)創(chuàng)新嘗試如果未能建立有價(jià)值的市場(chǎng)和創(chuàng)造商業(yè)利潤(rùn)，即使技術(shù)上行得通，也是失敗的，能夠占據(jù)相當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)份額和商業(yè)利潤(rùn)的創(chuàng)新才是成功的。因此，本文選取兩個(gè)投入指標(biāo)，即R&D人員全時(shí)當(dāng)量、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費(fèi)，兩個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)，即發(fā)明專利、新產(chǎn)品銷售收入，以此來(lái)測(cè)算度量我國(guó)各地區(qū)規(guī)模工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新效率。

（二）評(píng)價(jià)方法——數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法DEA

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，簡(jiǎn)稱DEA）方法，是使用線性建模方法來(lái)構(gòu)建非參數(shù)分段面來(lái)計(jì)算相對(duì)于前沿面的效率，以此評(píng)價(jià)部門間的相對(duì)有效性。DEA是根據(jù)一組關(guān)于輸入、輸出的觀察值來(lái)估計(jì)有效生產(chǎn)前沿面的新方法，適用于多輸出—多輸入的有效性綜合評(píng)價(jià)問(wèn)題，在處理多輸出—多輸入的有效性評(píng)價(jià)方面具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，可以避免各要素計(jì)量單位不一致造成的影響，用處非常廣泛。在有效性的評(píng)價(jià)方面，DEA方法在處理多輸入和多輸出問(wèn)題上具有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，可以避免各要素計(jì)量單位不一致造成的影響，為評(píng)價(jià)度量科研創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的大小提供快速而量化的依據(jù)。

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文的數(shù)據(jù)由2008—2012年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》整理而得。中國(guó)科技研發(fā)投入在政府和企業(yè)推動(dòng)自主創(chuàng)新的努力下迅速攀升，科研經(jīng)費(fèi)從2008年4616億元，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值1.47%，到2012年10298.4億元，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值1.98%，科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)保持了一定增長(zhǎng)速度，五年來(lái)增長(zhǎng)幅度達(dá)到了122.45%。但由于基數(shù)過(guò)低，研發(fā)投入占GDP的比重仍然偏低，與發(fā)達(dá)國(guó)家2%左右、世界500強(qiáng)企業(yè)5%～10%的水平相比還有較大差距。我國(guó)規(guī)模工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)的投入主要集中在通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他行業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，分別占總投入的17.09%、14.5%、10.59%、10.01%和6.16%。

由于西藏的部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，為了避免絕對(duì)指標(biāo)在橫向比較口徑不一致導(dǎo)致評(píng)估的偏差，在此將西藏去除。

以剩余30個(gè)省市地區(qū)為樣本，分別選擇R&D人員全時(shí)當(dāng)量、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費(fèi)兩個(gè)投入指標(biāo)和發(fā)明專利、新產(chǎn)品銷售收入兩個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)，作為測(cè)算我國(guó)各地區(qū)規(guī)模工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新效率的主要數(shù)據(jù)。

二、我國(guó)各省市規(guī)模工業(yè)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新效率

（一）研發(fā)創(chuàng)新資源投入能力

研發(fā)創(chuàng)新資源投入指標(biāo)主要考察各地區(qū)在科技資金、科技人員投入的情況，研發(fā)創(chuàng)新資源投入能力可以通過(guò)科技經(jīng)費(fèi)、科技經(jīng)費(fèi)占GDP的比重、R&D經(jīng)費(fèi)、R&D經(jīng)費(fèi)占GDP的比重等指標(biāo)反映。為了避免由于比較的口徑不一致而導(dǎo)致絕對(duì)指標(biāo)評(píng)估的偏差，本文選取了“R&D人員全時(shí)當(dāng)量”和“開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費(fèi)”兩個(gè)指標(biāo)來(lái)揭示我國(guó)各地區(qū)規(guī)模工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新資源投入能力。

R&D人員全時(shí)當(dāng)量是用于比較科技人力投入的重要指標(biāo)，是參加基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目人員的全時(shí)當(dāng)量及應(yīng)分?jǐn)傇谘邪l(fā)項(xiàng)目的管理與服務(wù)人員的全時(shí)當(dāng)量的總和，能夠體現(xiàn)和揭示企業(yè)研發(fā)和創(chuàng)新的水平。2012年，全國(guó)規(guī)模工業(yè)企業(yè)R&D人員全時(shí)當(dāng)量2246179人年，較2008年1014223人年增長(zhǎng)121.47%，每年平均增長(zhǎng)率為24.29%；全國(guó)每年用于開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費(fèi)投入也呈明顯的上升趨勢(shì)，2008—2012年全國(guó)R&D人員全時(shí)當(dāng)量（如圖所示）。

總體來(lái)看，大部分省市地區(qū)科技創(chuàng)新資源的投入呈逐年增加的趨勢(shì)，各省市規(guī)模工業(yè)企業(yè)每年的R&D呈上升趨勢(shì)，2008—2012年，廣東、江蘇、山東、浙江、河南五省的“R&D人員全時(shí)當(dāng)量”均位居全國(guó)的前五列，排在第1名的廣東省每年的R&D人員全時(shí)當(dāng)量逐年增長(zhǎng)率分別為20.98%、15.27%、45.88%、33.72%、22.61%，五年來(lái)的R&D人員全時(shí)當(dāng)量增幅高達(dá)139.19%，科技創(chuàng)新投入資源投入較少、排在最后三位的分別是寧夏、青海和海南省，科技資金的投入不足前三名的2%，研發(fā)創(chuàng)新投入能力仍較弱。

全國(guó)研發(fā)創(chuàng)新資源投入圖

（二）科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力

在自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中企業(yè)的生產(chǎn)是為“利潤(rùn)”而生產(chǎn)，而非完全為“用途或效用”而生產(chǎn)，雖然企業(yè)的盈利是建立在滿足客戶的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的，但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的背景下，各生產(chǎn)要素是利潤(rùn)創(chuàng)造的源泉，其中主要包括技術(shù)、資本、勞動(dòng)和管理。

本文選用兩個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)，即發(fā)明專利、新產(chǎn)品銷售收入，以此衡量全國(guó)各省市大中型工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力。廣東、江蘇、山東、浙江、上海2008—2012年的銷售收入均位居全國(guó)的前五名，整體來(lái)看，一般投入越多，產(chǎn)出也越多，但并不一定是投入與產(chǎn)出成絕對(duì)的線性關(guān)系?？萍纪度肱旁谌珖?guó)第5名的河南省新產(chǎn)品產(chǎn)值卻排在第15名，大大落后于上海市，平均僅占第1名廣東的16.95%。創(chuàng)新與發(fā)明的最大區(qū)別就是實(shí)踐和應(yīng)用，創(chuàng)新型企業(yè)首先是一種商業(yè)活動(dòng)，一項(xiàng)創(chuàng)新嘗試如果未能建立有價(jià)值的市場(chǎng)和創(chuàng)造商業(yè)利潤(rùn)，即使技術(shù)上行得通，也是失敗的，能夠占據(jù)相當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)份額和商業(yè)利潤(rùn)的創(chuàng)新才是成功的。

盡管研發(fā)投入逐年增加，但我國(guó)自主的核心技術(shù)仍然缺乏。并且，我國(guó)高科技領(lǐng)域中的發(fā)明專利，絕大多數(shù)來(lái)自國(guó)外，如無(wú)線電傳輸、移動(dòng)通信、半導(dǎo)體、西藥、計(jì)算機(jī)領(lǐng)域，來(lái)自外國(guó)企業(yè)和外資企業(yè)的，分別占93%、91%、85%、69%、60%，大多數(shù)企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新能力不足。

（三）研發(fā)創(chuàng)新效率

科研成果在一定程度上反映企業(yè)研究的水平和實(shí)力，但是由于各企業(yè)在實(shí)力規(guī)模等各方面的差異，使得這項(xiàng)評(píng)價(jià)并不能正確和完整地反映企業(yè)的科研水平，這就需要借助研發(fā)效率這個(gè)概念，研發(fā)效率主要用于評(píng)價(jià)科學(xué)研究對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)，研發(fā)效率的高低可以反映出企業(yè)科研發(fā)展的整體水平。本文通過(guò)相關(guān)的數(shù)據(jù)，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA），應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析軟件Max Deap，對(duì)我國(guó)30個(gè)省市地區(qū)的科技創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)算，就各省市取2008—2012年五年的平均值，對(duì)30個(gè)省市地區(qū)大中型企業(yè)的科技創(chuàng)新效率以全國(guó)的平均值為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類。吉林連續(xù)五年數(shù)據(jù)均為1，表現(xiàn)出超強(qiáng)的研發(fā)創(chuàng)新效率于全國(guó)平均水平。究其原因，吉林產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局優(yōu)化，規(guī)模相對(duì)集中，高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量較多，產(chǎn)值位居全國(guó)前列?？萍紕?chuàng)新效率強(qiáng)的還有天津、北京、上海、廣東、海南，其中海南省位居前列。海南的發(fā)展主要是旅游業(yè)，規(guī)模工業(yè)企業(yè)較少，其研發(fā)創(chuàng)新資源投入非常地少，因此，資源配置效率較高。研發(fā)創(chuàng)新效率弱的有山西、黑龍江、青海。就科研經(jīng)費(fèi)投入來(lái)說(shuō)，在企業(yè)的科學(xué)研究中，投入與回報(bào)不一定就是相當(dāng)?shù)?，大量的科技投入并不一定就意味著高量的回?bào)。在投入和產(chǎn)出都列第1位的廣東，五年的平均科技創(chuàng)新效率僅排在第4位，位于吉林、北京、天津之后，說(shuō)明廣東省企業(yè)科技創(chuàng)新資源利用效率較低，創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量不高。浙江、山東、的科技投入和產(chǎn)出都位于全國(guó)前列，但在創(chuàng)新效率上卻分別排在第12位、第14位和第20位上，廣東、山東、浙江、江蘇的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較高，基礎(chǔ)設(shè)施完善、交通便利，研發(fā)規(guī)模較大，但距離有效的研發(fā)規(guī)模還存在一定距離。這就需要調(diào)整科技創(chuàng)新資源的投入結(jié)構(gòu)，密切洞悉產(chǎn)品創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新之間的內(nèi)在聯(lián)系，提高知識(shí)創(chuàng)造和商業(yè)應(yīng)用過(guò)程中科技創(chuàng)新資源配置效率。只有將新技術(shù)和市場(chǎng)需求結(jié)合起來(lái)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)可能性和市場(chǎng)可能性的結(jié)合，才是增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的最佳途徑。

結(jié)語(yǔ)

科技創(chuàng)新活動(dòng)是一種高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的探索性研究行為，需要投入大量的資源，創(chuàng)新人力和財(cái)力資源的投入因此成為制約科技創(chuàng)新能力的重要因素之一，但高投入與高產(chǎn)出之間并不一定存在必然的因果關(guān)系。一個(gè)國(guó)家的科技發(fā)展能力是指科技投入、科技資源配置、科技創(chuàng)新能力的總和，自主創(chuàng)新不能只看科技投入的指標(biāo)，還必須關(guān)注科技與產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新系統(tǒng)的效率等多個(gè)因素。增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力需要投入，更重要的是要形成一種制度安排，形成對(duì)創(chuàng)新的尊重，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的激勵(lì)。通過(guò)強(qiáng)化政府研發(fā)投入引導(dǎo)作用、搭建產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)、集聚各類創(chuàng)新資源、培育創(chuàng)新型企業(yè)、落實(shí)科技優(yōu)惠政策、開(kāi)展項(xiàng)目合作、技術(shù)攻關(guān)、人才引進(jìn)培養(yǎng)等措施，為企業(yè)科技創(chuàng)新創(chuàng)造條件，推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，而許多企業(yè)依靠高科技，也創(chuàng)造了高效益。

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