國際石油天然氣項(xiàng)目投資大、周期長，對風(fēng)險(xiǎn)管理提出較高要求，其中，石油合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理是對油氣項(xiàng)目成敗有重大影響的基礎(chǔ)性工作，歷來是油氣項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重點(diǎn)。本文試圖簡要梳理石油合同常見法律風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式，總結(jié)主要防范機(jī)制，為石油企業(yè)走出去提供參考。

石油合同和資源國法律法規(guī)是為石油公司從事石油作業(yè)提供法律保障的兩大基石，同時(shí)也是石油合同法律風(fēng)險(xiǎn)的主要來源。盡管各國石油合同和法律法規(guī)的模式不同，但所產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)具有較明顯的共性特征，從成因分析，大致可分為以下幾類：

一、合同權(quán)益獲取過程管理不善良導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

石油合同權(quán)益一般通過直接與政府簽訂石油合同或通過并購的形式獲得，對權(quán)益獲取過程管理不善可能導(dǎo)致石油合同權(quán)益瑕疵。例如，沒有嚴(yán)格遵守招標(biāo)要求投標(biāo)，要么無法中標(biāo)，要么使所石油合同效力受到質(zhì)疑；資源國應(yīng)當(dāng)招標(biāo)卻沒有招標(biāo)，將導(dǎo)致石油合同無效；法律盡職調(diào)查不充分，在石油合同權(quán)益歷史演變不清晰、文件不完整、政府審批缺失、未適當(dāng)履行轉(zhuǎn)讓程序、交易過程中有商業(yè)賄賂行為等情形下進(jìn)行交易，同樣可能導(dǎo)致所獲取的石油合同權(quán)益出現(xiàn)瑕疵。石油合同權(quán)益瑕疵從根本上動搖石油項(xiàng)目的基礎(chǔ)，是石油合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重中之重。

二、石油合同自身特點(diǎn)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

石油合同是博弈和談判的產(chǎn)物，因此不可能十全十美。迫于資源國壓力，投資者可能在項(xiàng)目管理、利潤分配等諸多方面做出讓步，而這些都可能給項(xiàng)目運(yùn)營和預(yù)期收益帶來重大影響。石油作業(yè)高度復(fù)雜，石油合同無法預(yù)見項(xiàng)目周期內(nèi)可能出現(xiàn)的所有問題，缺乏可操作性是石油合同的一個(gè)特點(diǎn)。在漫長的項(xiàng)目周期內(nèi)，石油合同條款可能不再適應(yīng)現(xiàn)實(shí)情況，變得不可執(zhí)行或者執(zhí)行不經(jīng)濟(jì)。資源國政府和石油公司在石油合同中地位的不平等性，可能給石油合同的執(zhí)行帶來困難。認(rèn)識到石油合同的這些特點(diǎn)，才能客觀把握風(fēng)險(xiǎn)。

三、合同機(jī)制設(shè)計(jì)失當(dāng)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

石油合同對石油作業(yè)各主要環(huán)節(jié)的運(yùn)作機(jī)制做出約定，機(jī)制設(shè)計(jì)不當(dāng)必然導(dǎo)致問題。例如，在作業(yè)管理方面，如果法律法規(guī)已經(jīng)規(guī)定了政府在某些事項(xiàng)上的審批權(quán)，而石油合同又賦予資源國代表在聯(lián)合管理委員會中相同的批準(zhǔn)權(quán)，這就造成同一事項(xiàng)的重復(fù)審批，給作業(yè)實(shí)施帶來不確定性。對審批事項(xiàng)范圍、審批時(shí)限、批準(zhǔn)門檻的設(shè)計(jì)不當(dāng)，也會削弱石油公司對作業(yè)的控制?？碧诫A段退出機(jī)制不明確、不可抗力范圍過窄、爭議解決機(jī)制不合理、缺乏經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性條款等也是機(jī)制設(shè)計(jì)不當(dāng)?shù)谋憩F(xiàn)。

四、合同執(zhí)行不善導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

如所有合同一樣，簽訂一紙完備的合同只是成功的一半，妥善執(zhí)行合同具有同等重要的意義。導(dǎo)致合同執(zhí)行不善的原因很多。比如，對合同條款理解不透，把握不準(zhǔn)，就很容易與資源國產(chǎn)生分歧；在合法權(quán)益受到損害時(shí)疏于主張權(quán)利，不敢挑戰(zhàn)或有意放縱資源國的不合理甚至違約行為，在想運(yùn)用法律武器維權(quán)時(shí)，發(fā)現(xiàn)已經(jīng)因時(shí)效限制、實(shí)際行為等因素而喪失的勝訴的機(jī)會；缺乏合同管理技巧，在重要事項(xiàng)上只依靠口頭表示，未留書面證據(jù)，通知或信函往來沒有嚴(yán)格按照合同規(guī)定的方式送達(dá)等；出現(xiàn)重大過失或故意不當(dāng)行為，導(dǎo)致使資源國有權(quán)終止合同。

五、政府行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

資源國政府利用自己作為地主的強(qiáng)勢地位，不嚴(yán)格遵守合同和法律法規(guī)，是石油公司經(jīng)常遇到的棘手問題，其表現(xiàn)多種多樣，主要包括：無視合同規(guī)定，拖延審批時(shí)間、降低審批門檻、無理干預(yù)作業(yè)、不合理地拒絕費(fèi)用回收等；通過修改法律法規(guī)等合同外手段，損害石油公司的利益；給審批設(shè)置額外條件，要求額外利益；不按合同規(guī)定解決爭議；更有甚者，通過國有化的方式，直接剝奪合同權(quán)益等等。油價(jià)高啟或低迷都是此類風(fēng)險(xiǎn)的高發(fā)時(shí)段，需特別予以關(guān)注。

六、法律環(huán)境導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

法律環(huán)境是產(chǎn)生石油合同法律風(fēng)險(xiǎn)的重要源頭，其帶來的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：法律不健全，無法可依，使石油公司投資回報(bào)得不到保障，并給政府的任意行為帶來可乘之機(jī)；法律規(guī)定嚴(yán)苛，例如在公司股份本地化、雇員、服務(wù)或物資本地化、外匯管制、進(jìn)出口管理等方面設(shè)置額外負(fù)擔(dān)；有法不依，執(zhí)法不嚴(yán)，腐敗現(xiàn)象嚴(yán)重；在無法通過修改石油合同實(shí)現(xiàn)目的時(shí)，隨時(shí)通過修改法律法規(guī)的形式與石油公司爭利等。

石油合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范對石油項(xiàng)目的順利實(shí)施意義重大，但在應(yīng)對這些風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，石油公司經(jīng)常面臨著幾個(gè)主要障礙：一是資源國監(jiān)管力度趨于加強(qiáng)，石油合同和法律法規(guī)對石油公司的要求趨嚴(yán)，石油公司義務(wù)加重，增大了石油合同法律風(fēng)險(xiǎn)；二是采用石油合同標(biāo)準(zhǔn)條款成為產(chǎn)油國普遍做法，除少數(shù)幾個(gè)關(guān)鍵經(jīng)濟(jì)參數(shù)以外，石油公司無法通過談判修改石油合同條款；三是資源國越來越多地通過修改立法的方式加強(qiáng)政府在石油作業(yè)中的話語權(quán)和在產(chǎn)量中的占比，石油公司通過合同方式爭取利益的空間有限。在這種情況下，更要求對石油合同法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全過程管理，合理控制風(fēng)險(xiǎn)。大體來講，可以從以下幾個(gè)方面來考慮：

1.做好簽約前的法律盡職調(diào)查，主要關(guān)注兩個(gè)方面：（1）石油合同權(quán)益的合法有效性，例如，要充分準(zhǔn)備地了解招標(biāo)程序和要求，按照程序投標(biāo)；收集和審查石油合同歷史演變的相關(guān)證明文件、政府審批文件以及需其它第三方簽署的文件；落實(shí)石油合同權(quán)益有無抵押或法律爭議等情形。（2）資源國法律環(huán)境，包括資源國在外商投資制度、稅收、公司制度、外匯監(jiān)管、本地化、沒收和征用等有沒有完備的法律法規(guī)以及這些法律法規(guī)有沒有可能給油氣投資帶來潛在風(fēng)險(xiǎn)，還要特別關(guān)注資源國政府執(zhí)法以及執(zhí)行仲裁庭或法院判決情況，以評估資源國的總體法律環(huán)境。落實(shí)好這些問題將會對投資決策和談判簽約起到指導(dǎo)作用，是確保避免出現(xiàn)權(quán)益瑕疵這類根本性法律風(fēng)險(xiǎn)所必需的。

2.仔細(xì)研究石油合同條款，做好合同風(fēng)險(xiǎn)識別和評估，特別是在資源國采用標(biāo)準(zhǔn)合同的情況下，必須對合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評估。一般來說，一份風(fēng)險(xiǎn)合理可控的石油合同應(yīng)當(dāng)滿足以下幾個(gè)基本條件：（1）條款健全，結(jié)構(gòu)完善。（2）體現(xiàn)公平合理的原則。（3）對石油作業(yè)的重要環(huán)節(jié)有詳細(xì)、可操作的規(guī)定。（4）對資源國政府行為應(yīng)有合理約束。（5）不應(yīng)有業(yè)內(nèi)不常見的合同安排。以產(chǎn)品分成合同為例，經(jīng)過長期實(shí)踐，業(yè)內(nèi)已形成的普遍認(rèn)可的一些機(jī)制和安排，對于明顯偏離常見機(jī)制和安排的條款，都可能構(gòu)成重大風(fēng)險(xiǎn)，例如要求在資源國法院解決爭議、對合同條款進(jìn)行定期回顧等。如果存在此類重大風(fēng)險(xiǎn)，那么不簽約就是預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的唯一辦法。

3.確保石油合同或法律法規(guī)下包含常見的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，主要包括：（1）公平的爭議解決機(jī)制。業(yè)內(nèi)普遍接受的爭議解決機(jī)制一般包括以下3個(gè)要素：采用仲裁解決爭議；仲裁機(jī)構(gòu)和規(guī)則采用國際公認(rèn)的機(jī)構(gòu)和規(guī)則；仲裁地在資源國以外。資源國同時(shí)是《紐約公約》締約國可成為風(fēng)險(xiǎn)可控的加分項(xiàng)。（2）資源國放棄主權(quán)豁免主張，以保障石油合同產(chǎn)生的爭議的可仲裁性。（3）合理的免責(zé)和退出機(jī)制，包括勘探期不同階段的退出選擇權(quán)、不可抗力免責(zé)和退出機(jī)制。（4）經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性條款。盡管此類條款越來越受到資源國的排斥，并且其可執(zhí)行性也倍受質(zhì)疑，但是作為一種法律保障措施，其在為石油公司提供救濟(jì)途徑，約束資源國的行為方面仍起著不可或缺的作用。

4.良好執(zhí)行石油合同，特別要做好以下幾方面的基本工作：（1）充分理解石油合同條款，吃透合同精神，理解合同意圖。（2）全面提高參與合同執(zhí)行的全體人員的合同意識，使他們知曉合同條款，充分尊重石油合同的權(quán)威性和嚴(yán)肅性，杜絕違約。在此過程中，發(fā)揮好法律人員的引領(lǐng)作用。（3）通過聯(lián)合管理委員會建立操作規(guī)程，細(xì)化工作程序，提高石油合同條款的可操作性。（4）對于資源國政府的違約、違法行為，及時(shí)以書面形式指出并主張權(quán)利，在嚴(yán)重侵犯已方利益時(shí)，堅(jiān)決尋求法律解決途徑，維護(hù)權(quán)利。

5.多措并舉防范石油合同法律風(fēng)險(xiǎn)，即利用合同外機(jī)制來管控風(fēng)險(xiǎn)。例如，重視對雙邊或多邊投資保護(hù)協(xié)定的研究和運(yùn)用，在設(shè)計(jì)交易結(jié)構(gòu)或進(jìn)行法律盡職調(diào)查過程中進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注。在資源國立法過程中，單獨(dú)或聯(lián)合其它石油公司積極參與立法過程，對立法草案發(fā)表意見。參加當(dāng)?shù)匦袠I(yè)協(xié)會，積極與其它國際石油公司交流信息，在資源國政府的政策或行動對全行業(yè)產(chǎn)生不良影響時(shí)，聯(lián)合起來發(fā)聲，增強(qiáng)話語權(quán)，增加表達(dá)訴求的途徑。另外，搞好社區(qū)關(guān)系和政府關(guān)系工作、在必要時(shí)尋求中國駐當(dāng)?shù)赝饨弧⑸虅?wù)機(jī)構(gòu)的幫助也有助于法律風(fēng)險(xiǎn)的事后救濟(jì)。

作者簡介：

張兵（1971—），男，漢，山東臨清人，職稱：翻譯，具有法律職業(yè)資格，主要從事海外油氣項(xiàng)目并購和運(yùn)營過程中的法律事務(wù)管理。