張根學+楊建龍+閻沭杉

摘要：當前，國內(nèi)外經(jīng)濟社會發(fā)展形勢錯綜復雜：國內(nèi)面臨“三期”疊加的經(jīng)濟新常態(tài)，并在著力進行供給側(cè)結(jié)構性改革；全球經(jīng)濟發(fā)展形勢不明朗，金融危機后全球經(jīng)濟復蘇乏力導致“逆全球化”風潮涌動，并造成歐美等發(fā)達制造業(yè)國家紛紛實施“再工業(yè)化”戰(zhàn)略。在國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型以及全球發(fā)展形勢調(diào)整的背景下，如何實現(xiàn)作為我國實體經(jīng)濟最重要支柱的制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，從而更好地滿足國內(nèi)需求，提高我國制造業(yè)的國際競爭力，最終助力我國經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展，顯得尤為重要。就現(xiàn)狀而言，我國制造業(yè)面臨大而不強、大而不憂、以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主、處于全球價值體系的低端、創(chuàng)新能力亟待提升等問題與困難，因此下一發(fā)展階段要在守住低端、爭取高端的基礎上，充分學習借鑒較為成熟的德國“工業(yè)4.0戰(zhàn)略”，并切實提高我國制造業(yè)的自主創(chuàng)新意識與能力。

關鍵詞：制造業(yè)；轉(zhuǎn)型升級；可持續(xù)發(fā)展

一、 國內(nèi)外經(jīng)濟發(fā)展新形勢

1. 國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展形勢。當前，我國進入經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)。經(jīng)濟新常態(tài)特征明顯、內(nèi)涵豐富，包括經(jīng)濟增速換擋、經(jīng)濟結(jié)構優(yōu)化升級、經(jīng)濟增長動能轉(zhuǎn)換等三大內(nèi)容。

一是經(jīng)濟增速換擋。經(jīng)濟增速換擋是經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)的顯著特征之一。世界經(jīng)濟史的研究表明，一國或地區(qū)的經(jīng)濟增長在經(jīng)歷了一段時期的高速增長后，由于前期粗放式增長方式內(nèi)部矛盾的爆發(fā)以及增長的外部環(huán)境的變化，均會出現(xiàn)經(jīng)濟增速的換擋。例如，日本經(jīng)濟增速在20世紀50年代至70年代間保持在10%左右的高水平，而70年代后則大幅回落，90年代后則年均增長率不足1%；韓國在20世紀60年代到90年代中期也維持了8%左右的高水平增長，之后則大幅回落至4%左右。同樣的，我國經(jīng)濟增速已由前期的高速增長轉(zhuǎn)向了中高速增長，但由于2020年全面建成小康社會目標的存在，2020年以前我國年均經(jīng)濟增速的底線應維持在6.5%以上。

二是經(jīng)濟結(jié)構優(yōu)化升級。經(jīng)濟結(jié)構優(yōu)化升級包含兩方面的內(nèi)容：首先，前期高污染、高耗能型的經(jīng)濟發(fā)展方式已不可持續(xù)，經(jīng)濟大國向經(jīng)濟強國的轉(zhuǎn)變要求經(jīng)濟發(fā)展方式需由原來的規(guī)模效益型粗放式發(fā)展逐步向質(zhì)量效率型集約式發(fā)展進行轉(zhuǎn)變；其次，從全球產(chǎn)業(yè)價值鏈分工來看，我國產(chǎn)業(yè)大多處于價值鏈低端或中低端，產(chǎn)業(yè)附加值低等問題突出，因此產(chǎn)業(yè)結(jié)構需由中低端向中高端邁進。

三是經(jīng)濟增長動能由要素驅(qū)動、投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)換。一方面，勞動力、土地、資源等生產(chǎn)要素價格不斷攀升，人口、環(huán)境、資源等方面的紅利不斷消失，前期依靠低要素成本驅(qū)動的經(jīng)濟發(fā)展方式已難以為繼。另一方面，在拉動經(jīng)濟增長的“三駕馬車”中，過去我國經(jīng)濟增長過度依賴投資的拉動作用，但近年來對投資過度刺激所帶來的資產(chǎn)價格攀升、泡沫擴大等負面效應逐漸顯現(xiàn)。新常態(tài)下，經(jīng)濟增長必須更多依靠創(chuàng)新進行驅(qū)動，只有不斷鼓勵、支持、實踐科技創(chuàng)新、技術創(chuàng)新，才能不斷釋放經(jīng)濟發(fā)展活力，才能為經(jīng)濟增長提供不竭動力。

此外，當前著力推進的供給側(cè)結(jié)構性改革等重大舉措也將對經(jīng)濟發(fā)展結(jié)構調(diào)整以及制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生重大影響。

2. 全球經(jīng)濟發(fā)展形勢。國際金融危機之后，全球經(jīng)濟復蘇乏力，傳統(tǒng)增長引擎對經(jīng)濟的拉動作用減弱，新的經(jīng)濟增長點尚未形成，從而導致企業(yè)倒閉、失業(yè)增加、債務攀升以及國際收支惡化。據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，1990年～2001年全球人均GDP增長速度為2.7%，2002年～2008年為8.8%，2009年～2015年則降低至1.1%，世界經(jīng)濟增速處于近年來最低水平。在全球經(jīng)濟增長萎靡不振的背景下，歐美等發(fā)達經(jīng)濟體與新興經(jīng)濟體的經(jīng)濟增長分化又不斷加劇，“逆全球化”成為諸多歐美發(fā)達國家緩解國內(nèi)矛盾和安撫國民情緒的良方。具體體現(xiàn)在國際貿(mào)易和投資增長低迷、部分國家內(nèi)顧傾向加重、貿(mào)易保護主義抬頭、“黑天鵝”事件頻發(fā)、地緣政治風險上升等方面。根據(jù)全球貿(mào)易增長報告統(tǒng)計顯示，1990年～2007年全球貿(mào)易年均增長率為6.9%，2008年～2015年年均貿(mào)易增長率則降至3.1%，剛過去的2016年則僅為1.2%，全球貿(mào)易增速已連續(xù)多年低于世界經(jīng)濟增速。

為了刺激經(jīng)濟增長以及提高就業(yè)率，長期以來第二產(chǎn)業(yè)占比不斷被削弱的歐美發(fā)達制造業(yè)國家掀起“再工業(yè)化”風潮。例如美國政府實施了“五年出口倍增計劃”、“雇美國人、買美國貨”等若干項引導制造業(yè)回歸、促進就業(yè)率提升的政策，一批跨國公司將跨國工廠回遷至美國本土，從事制造業(yè)者數(shù)量持續(xù)攀升，且制造成本的不斷降低使得發(fā)展中國家在這方面的優(yōu)勢不斷被削弱。

二、 我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的必要性

1. 更好地滿足國內(nèi)市場需求。經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)下，要實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展模式的轉(zhuǎn)型升級，就必須破解經(jīng)濟發(fā)展中的結(jié)構性問題，即市場供給與實際需求之間的不匹配。近年來，隨著居民收入的不斷增加，需求市場增長迅猛。在物質(zhì)相對豐富的前提下，人們對各種產(chǎn)品的需求已不再局限于“量”的滿足，而更加注重對“質(zhì)”的追求，不同人群間對同一產(chǎn)品的需求層次也愈加明顯與豐富。反觀市場上的供給側(cè)，盡管國內(nèi)市場在智能手機、電腦、家電等制造領域已處于世界上較為領先的水平，但在大到汽車、飛機，小到奶粉、馬桶蓋等諸多領域與世界先進制造水平相比仍相去甚遠。另一方面，鋼鐵、煤炭等傳統(tǒng)重工業(yè)領域則普遍存在過剩產(chǎn)能。一端是人們的實際需求得不到滿足，一端是某些行業(yè)供給嚴重過剩，究其原因，在于低水平供給與人們高標準需求之間形成矛盾。因此，在出口疲軟、投資不可持續(xù)的背景下，必須通過實現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級來改善供給結(jié)構，提高供給質(zhì)量，從而抓住需求這一新時期拉動經(jīng)濟增長的最強勁引擎。

2. 提高我國制造業(yè)的國際競爭力。當前我國已成為全球制造業(yè)第一大國，但在全球制造業(yè)鏈條中仍處于中低端的位置，距離成為制造業(yè)強國仍有較大差距。與此同時，我國制造業(yè)發(fā)展面臨著歐美發(fā)達國家“再工業(yè)化”引發(fā)的高端制造業(yè)回流與新興發(fā)展中國家爭奪中低端制造的轉(zhuǎn)移對我國形成的雙向擠壓。因此，要實現(xiàn)由制造業(yè)大國向制造業(yè)強國的轉(zhuǎn)變，必須進行制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。

此外，作為實體經(jīng)濟主體的制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級也將引導我國經(jīng)濟發(fā)展"脫虛向?qū)?，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展保持中高等速度、邁向中高端水平，進而助力我國經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展。

三、 我國制造業(yè)現(xiàn)存問題

1. 大而不強、大而不憂問題突出。經(jīng)過改革開放后數(shù)十年的飛速發(fā)展，我國制造業(yè)已基本形成獨立完整、門類齊全的制造業(yè)體系，被稱為“世界工廠”。根據(jù)統(tǒng)計，我國每年生產(chǎn)了全世界60%的鞋服、70%的手機以及80%的空調(diào)，僅從產(chǎn)量而言，我國是名副其實的制造業(yè)大國。但另一方面，長期以來支撐我國制造業(yè)飛速發(fā)展的因素包括高污染、高耗能、低勞動成本等因素。

首先，我國制造業(yè)的飛速發(fā)展伴隨著能源、原材料的巨大消耗與浪費。我國工業(yè)消耗能源占國內(nèi)能源消耗總量的三分之二以上，是日本、德國等發(fā)達工業(yè)國家消耗總量的三倍之多，單位GDP耗能指標是日本的7倍，美國的3.7倍。其次，就勞動生產(chǎn)率而言，按小時計算我國勞動生產(chǎn)率僅為德國的25%、日本的21%、美國的17%。此外，我國二次產(chǎn)業(yè)粗放式的快速發(fā)展也給環(huán)境帶來了巨大的污染與破壞。無論是我國從經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生需求還是從外部環(huán)境約束而言，高污染、高耗能、低勞動成本的粗放式發(fā)展方式已不可持續(xù)。

2. 橫向上以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主，縱向上處于價值鏈分配的低端?，F(xiàn)階段，從橫向上來看，我國制造業(yè)中資源密集型、勞動密集型的制造業(yè)占比過高，高附加值的技術密集型、知識密集型制造業(yè)占比較低。我國雖然用改革開放后的短短幾十年在工業(yè)生產(chǎn)總量上完成了對歐美發(fā)達工業(yè)國家的趕超，成為全球制造業(yè)大國，但生產(chǎn)技術水平弱、科技創(chuàng)新含量低等問題仍舊突出。過去很長一個時期，我國第二產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展思路是追求量大而不追求質(zhì)精，且生產(chǎn)技術主要是模仿發(fā)達國家技術后自身加以消化與吸收，難以獲取高精尖技術。此外我國現(xiàn)有經(jīng)濟管理體制使得科研創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展相脫節(jié)，造成創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、落地率低，實驗室里的科研成果最終見諸于市場產(chǎn)品的少之又少。

從縱向上來看，我國制造業(yè)仍處于全球制造業(yè)垂直分工體系中的中低端。在全球制造業(yè)垂直分工體系中，我國制造企業(yè)大多充當兩種角色，一是作為跨國公司的生產(chǎn)加工基地，進行來料加工，二是作為跨國公司的生產(chǎn)車間，進行本土化生產(chǎn)?？偟膩砜?，我國制造業(yè)企業(yè)通常只參與附加值較低的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，例如一部售價六百多美元的蘋果手機其利潤率在70%左右，而中國的代工廠代工一部蘋果手機僅能獲利4美元左右。

3. 傳統(tǒng)比較優(yōu)勢逐漸喪失，創(chuàng)新能力亟待提升。隨著人口結(jié)構中老齡化現(xiàn)象逐漸凸顯、勞動適齡人口比例逐漸降低，加之居民收入水平不斷提高，使得我國低成本的人口紅利逐漸消失，制造業(yè)企業(yè)用工成本不斷攀升。

在傳統(tǒng)比較優(yōu)勢逐漸喪失的同時，由于創(chuàng)新能力的不足，我國制造業(yè)新的增長引擎尚未形成。在初始階段，由于具有后發(fā)優(yōu)勢，我國制造業(yè)技術通過不斷地引進、消化、吸收、改進發(fā)達國家技術取得了長足的發(fā)展，但隨著技術水平不斷由中低端向中高端逼近，技術學習的難度也不斷加大。此時，自主研發(fā)創(chuàng)新能力的高低就成為是否能突破技術瓶頸的關鍵。而當前我國在前沿和新興技術領域的自主研發(fā)創(chuàng)新能力較差，造成此現(xiàn)象的原因包括創(chuàng)新意識欠缺、研發(fā)投入不夠等因素。

四、 發(fā)展對策與建議

1. 守住低端，爭取高端。作為制造業(yè)大國，制造業(yè)在我國經(jīng)濟社會發(fā)展中扮演著舉足輕重的角色，制造業(yè)的可持續(xù)發(fā)展關乎國計民生。當前我國制造業(yè)處于轉(zhuǎn)型升級期，即由中低端制造業(yè)向中高端制造業(yè)邁進的時期。在此階段，應把握好低端制造業(yè)與高端制造業(yè)間的辯證關系。一方面，如果守不住低端，傳統(tǒng)制造業(yè)出現(xiàn)斷崖式下跌，則會給我國經(jīng)濟發(fā)展帶來硬著陸的風險；另一方面，如果始終邁不進中高端，始終囿于中低端制造業(yè)的圈子，則我國經(jīng)濟的可持續(xù)增長就缺少新的引擎和動力。

因此，我國制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，需在邁向中高端的同時守住中低端。首先，邁向高端是指通過加大技術研發(fā)與創(chuàng)新以及對未來制造業(yè)發(fā)展趨勢的預判不斷提升高附加值的知識、技術密集型產(chǎn)業(yè)在制造業(yè)中的比重，在充分考量和發(fā)揮我國制造業(yè)特有的路徑依賴以及自身異質(zhì)性的基礎上縮小與發(fā)達制造業(yè)國家之間的差距。要充分發(fā)揮市場機制，加大自主研發(fā)投入，將科技創(chuàng)新成果不斷產(chǎn)業(yè)化、規(guī)模化以及市場化，不斷增強政府政策的扶持力度，不斷引導民間投資積極性，助力戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。其次，守住低端是指在還沒形成可替代的新比較優(yōu)勢之前，仍需守好中低端制造業(yè)，努力保持傳統(tǒng)比較優(yōu)勢不喪失。勞動密集型產(chǎn)業(yè)作為擴大出口、吸納就業(yè)的重要產(chǎn)業(yè)，短期內(nèi)必須堅定不移地守住、守牢。當前我國人口、資源、環(huán)境等紅利逐漸消失，巴西、印度等國家的后發(fā)優(yōu)勢不斷顯現(xiàn)，在此背景下，要守住勞動密集型的中低端制造業(yè)，就必須轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，由以往的粗放式發(fā)展向精細化發(fā)展演變。一是要不斷提升全要素生產(chǎn)率，最大化產(chǎn)品制造過程中投入的生產(chǎn)要素的產(chǎn)出與效益；二是以“工匠精神”為支撐，以專有技能為核心，不再以低成本競爭為目標，而更加聚焦對高品質(zhì)、高性能的追求，扎實地將中低端制造業(yè)做到極致，力爭在全球中低端制造業(yè)領域中取得無可取代的領導地位。

2. 學習借鑒“德國工業(yè)4.0戰(zhàn)略”。就全球制造業(yè)競爭環(huán)境而言，新興國家不斷崛起，發(fā)達國家紛紛實施“再工業(yè)化”戰(zhàn)略引導高端制造業(yè)回流，一場新的影響巨大的產(chǎn)業(yè)革命正在發(fā)生。在國內(nèi)外制造業(yè)發(fā)展環(huán)境與競爭條件急劇調(diào)整的背景下，如何充分、有效地借鑒較為成熟的“德國工業(yè)4.0戰(zhàn)略”，從而加速推動和實現(xiàn)我國制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，具有強烈的必要性和迫切性。

具體而言，“德國工業(yè)4.0戰(zhàn)略”值得借鑒的方面有：一是將制造業(yè)發(fā)展方向定位于信息化與數(shù)字化發(fā)展。當前我國制造業(yè)大多仍停留在“工業(yè)2.0”階段，對信息化、智能化等現(xiàn)代先進手段的利用率不高。要想盡早實現(xiàn)對發(fā)達制造業(yè)國家的追趕，首先需盡快在“軟件”方面完成制造業(yè)的服務化、信息化與數(shù)字化改造。二是注重和發(fā)揮制造業(yè)中中小企業(yè)的作用，展現(xiàn)中小企業(yè)的“獨門絕技”。德國中小企業(yè)占比超過90%，與大企業(yè)相比，中小企業(yè)由于各方面的限制，難以實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟，較難進行多元化生產(chǎn)。但另一方面，中小企業(yè)由于只專注于某一細分領域，因此能夠針對不同客戶的個性化需求進行差異化生產(chǎn)，憑借專有設計水平以及精專的制造水準在市場上獲取競爭優(yōu)勢，以技術先進、品質(zhì)優(yōu)良、具有較強的個性化、差異化而著稱，因此可以保持高度的競爭活力。三是構建完善、統(tǒng)一的工業(yè)標準體系。在制造業(yè)設備設計方面，“德國工業(yè)4.0”均進行了詳細、獨特的分類，要求所有制造商在生產(chǎn)時根據(jù)分類要求使用同一語言。我國目前制造業(yè)借鑒德、日、美等多國標準，而各國標準間差異較大，造成我國制造業(yè)標準較為混亂。對工業(yè)生產(chǎn)標準進行統(tǒng)一，可以避免在進行跨系統(tǒng)、跨平臺生產(chǎn)時相互間的不兼容問題，從而有效提高制造業(yè)生產(chǎn)效率。

3. 切實提高我國制造業(yè)自主創(chuàng)新意識與能力。在供給側(cè)結(jié)構性改革背景下，實現(xiàn)我國制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，其核心是切實提高制造業(yè)自主創(chuàng)新意識與能力。自主創(chuàng)新意識與能力的提升，需要扎實的科學技術作為支撐，而作為一種介于公共物品與私人物品間的產(chǎn)品，科技的研發(fā)需要良好的外部政策環(huán)境以及有效的內(nèi)部實施機制。

外部政策環(huán)境方面，中央政府應加強頂層設計與布局規(guī)劃，地方政府應根據(jù)各自優(yōu)勢進行錯位化發(fā)展。與私人部門對研發(fā)進行投入的性質(zhì)不盡相同，政府對于科技創(chuàng)新研發(fā)的投入應具有一定的公益性，在搞好技術基礎設施建設的同時，將主要資源向初始階段的基礎技術研發(fā)進行傾斜。對于私人部門企業(yè)而言，企業(yè)類型不同決定了需采取不同的方式進行自主創(chuàng)新：首先，對于行業(yè)領導型企業(yè)而言，應通過對基礎研究領域的持續(xù)性投入進而掌握某一產(chǎn)品研發(fā)領域的核心話語權，形成一系列擁有自主知識產(chǎn)權的專有技術和產(chǎn)品；其次，對于其他類型企業(yè)而言，應結(jié)合自身優(yōu)勢，圍繞行業(yè)內(nèi)的標桿產(chǎn)品或領先技術進行改良式創(chuàng)新，建立具有自身特色的專利網(wǎng)，進而突破技術壟斷，增強與行業(yè)領導型企業(yè)間的談判能力。

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作者簡介：楊建龍（1962-），男，漢族，陜西省澄城縣人，國務院發(fā)展研究中心產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究部副部長、研究員，中國社會科學院研究生院、昆明理工大學博士生導師，研究方向為宏觀經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)政策等；張根學（1981-），男，漢族，陜西省大荔縣人，中國社會科學院研究生院政府政策與公共管理系經(jīng)濟學博士生，研究方向為國民經(jīng)濟學；閻沭杉（1990-），男，漢族，河南省孟州市人，中國社會科學院研究生院政府政策與公共管理系經(jīng)濟學博士生，研究方向為國民經(jīng)濟學。

收稿日期：2017-11-16。