(2017年8月)

8.1中國證券業(yè)協(xié)會公告今年第3批打新黑名單，并決定將違規(guī)的1012個股票配售對象列入黑名單，被禁期限為從8月1日起禁止打新半年或以上。

8.2財政部發(fā)布《國有企業(yè)境外投資財務(wù)管理辦法》，對國企境外投資的財務(wù)管理提出明確要求。

8.4證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，重組方的業(yè)績承諾是上市公司并購重組的重要組成部分，重組方不得變更其作出的業(yè)績補(bǔ)償承諾。對一些并購重組實施后，承諾完成比例低、媒體質(zhì)疑較大的上市公司，證監(jiān)會將開展專項檢查，及時查處違法違規(guī)行為。

8.7銀監(jiān)會發(fā)布《商業(yè)銀行新設(shè)債轉(zhuǎn)股實施機(jī)構(gòu)管理辦法(試行)》(征求意見稿)。

8.8中國證監(jiān)會副主席姜洋會見香港特別行政區(qū)行政長官林鄭月娥一行。雙方表示將繼續(xù)深化合作，共同促進(jìn)兩地資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

8.9國家發(fā)改委印發(fā)《社會領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)專項債券發(fā)行指引》、《農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展專項債券發(fā)行指引》。

8.11最高人民法院日前印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)金融審判工作的若干意見》。

8.16證監(jiān)會公布7月公募證券投資基金名錄。7月份共批準(zhǔn)設(shè)立嘉實富時中國A50ETF、國都消費(fèi)升級、安信量化多因子混合等26只基金。

證監(jiān)會7月批準(zhǔn)申萬宏源新加坡私人有限公司、Acadian資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司2家公司的RQFII資格。目前RQFII數(shù)量已達(dá)222家。

國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)外資增長若干措施的通知》，提出進(jìn)一步擴(kuò)大市場準(zhǔn)入對外開放范圍，持續(xù)推進(jìn)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)等對外開放，明確對外開放時間表、路線圖。

8.18棉紗期貨在鄭商所正式上市，證監(jiān)會副主席方星海在上市儀式上表示，要積極穩(wěn)妥推進(jìn)期貨期權(quán)市場建設(shè)，加快涉農(nóng)和其他期貨品種研發(fā)上市，適時推出更多期貨期權(quán)新品種。加快期貨市場對外開放。

8.20中國聯(lián)通公告稱，審議通過了非公開發(fā)行股票及限制性股票激勵計劃(草案)等議案。

8.21國務(wù)院正式通過并公布《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》，自2017年10月1日起施行。

8.23李克強(qiáng)總理主持召開國務(wù)院常務(wù)會議，部署推進(jìn)央企深化改革降低杠桿工作，促進(jìn)企業(yè)提質(zhì)增效；聽取股權(quán)期權(quán)和分紅等激勵政策落實與科研項目及經(jīng)費(fèi)管理制度改革進(jìn)展情況匯報。

最高人民檢察院日前印發(fā)《關(guān)于認(rèn)真貫徹落實全國金融工作會議精神加強(qiáng)和改進(jìn)金融檢察工作的通知》。

8.25滬深交易所主辦的證券交易所一線監(jiān)管國際研討會在滬召開。中國證監(jiān)會主席劉士余出席會議并發(fā)表重要講話。納斯達(dá)克、香港交易所及結(jié)算有限公司、巴基斯坦證券交易所、倫敦證券交易所、日本交易所集團(tuán)、孟買證券交易所、新加坡交易所監(jiān)管公司、臺灣證券交易所股份有限公司、韓國交易所等11家交易所代表出席研討會。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董事長謝庚在“新三板市場建設(shè)媒體通氣會”上表示，新三板的改革思路是進(jìn)一步完善市場內(nèi)部分層。以完善分層標(biāo)準(zhǔn)為切入點(diǎn)，統(tǒng)籌推進(jìn)發(fā)行、交易、投資者準(zhǔn)入和監(jiān)管等四個方面的改革。

8.30國務(wù)院法制辦公布《私募投資基金管理暫行條例(征求意見稿)》。

8.2德國交易所與美國風(fēng)險焦點(diǎn)公司(Risk Focus)建立合作伙伴關(guān)系，旨在利用該公司在風(fēng)險管理與監(jiān)管合規(guī)領(lǐng)域的技術(shù)力量，為場外市場參與者提供MiFID II監(jiān)管合規(guī)解決方案。

8.9香港交易所公布截至2017年6月30日止6個月之未經(jīng)審核的綜合業(yè)績，收入和其他收入較2016年上半年同期增長10%，其中上市公司數(shù)目增加，新上市衍生權(quán)證及牛熊證數(shù)目亦有所增長，使上市費(fèi)收入上升；公司資金及保證金的投資收益凈額大幅上升。2017年上半年的EBITDA利潤率為72%，較2016年上半年增長2%，股東應(yīng)占溢利增長17%至34.93億港元。

美國證監(jiān)會(SEC)推遲就是否批準(zhǔn)中資財團(tuán)收購芝加哥證券交易所作出決定。中資財團(tuán)的主要成員是重慶財信企業(yè)集團(tuán)有限公司，是一家從事房地產(chǎn)和環(huán)保投資的公司。

8.11香港交易所刊發(fā)建議提升收市后交易時段(T+1時段)的咨詢總結(jié)。待監(jiān)管部門批準(zhǔn)后，香港交易所將分三階段提升T+1時段。

8.14國際證監(jiān)會組織(IOSCO)表示，建議各國公司債券二級市場要對監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公眾提高其透明度和信息披露。

香港交易所發(fā)言人宣稱，港交所計劃在今年10月重建交易大廳，現(xiàn)交易大廳將在今年11月完成歷史使命，成為香港的一個“金融地標(biāo)”。

8.17新加坡交易所、新加坡測量員和估價師協(xié)會(SISV)將組建一個委員會，對新加坡上市公司的估值做法和房地產(chǎn)估值機(jī)構(gòu)的報告進(jìn)行審查和評估。該委員會還將負(fù)責(zé)確定并建議對新加坡房地產(chǎn)估值和報告的披露框架進(jìn)行改進(jìn)。

8.25香港證監(jiān)會與香港警務(wù)處就打擊金融罪行確立及進(jìn)一步加強(qiáng)合作關(guān)系簽訂諒解備忘錄。

8.28面對越發(fā)瘋狂的數(shù)字資產(chǎn)交易市場，美國證監(jiān)會發(fā)出警告，提醒投資者警惕首次代幣發(fā)售(ICO)可能存在的騙局，以及一些上市公司“拉高出貨”的騙局。

8.29英國政府出臺一系列公司治理改革措施，旨在抑制企業(yè)高管薪酬過高及無正當(dāng)理由增長等問題。這些措施將于2018年6月生效，包括要求上市公司公布高管與普通員工的薪酬比，以及增強(qiáng)普通員工在董事會的聲音等。