于東平++逯相雪++宋貴峰

摘要：受政策執(zhí)行機(jī)構(gòu)及政策執(zhí)行環(huán)境等的影響，中小企業(yè)扶持性政策的執(zhí)行效果與政策設(shè)計(jì)者的目標(biāo)出現(xiàn)了背離。為了系統(tǒng)剖析中小企業(yè)扶持性政策執(zhí)行效率的影響因素，提升中小企業(yè)扶持性政策執(zhí)行效率，通過(guò)構(gòu)建囊括政府、社會(huì)組織和中小企業(yè)的27個(gè)指標(biāo)的中小企業(yè)扶持性政策執(zhí)行效率影響要素體系，并依次遵循各影響因素間關(guān)系的確定、專(zhuān)家語(yǔ)言變量的轉(zhuǎn)換及去模糊化、應(yīng)用DEMATEL方法識(shí)別關(guān)鍵要素、應(yīng)用ISM集成分析各因素間系統(tǒng)結(jié)構(gòu)等步驟。結(jié)果表明，政府依然是影響中小企業(yè)扶持性政策執(zhí)行效率的最關(guān)鍵主體。此外，研究還發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)層面的企業(yè)文化開(kāi)放程度，社會(huì)組織層面的民間融資體系的扶持意愿和信貸擔(dān)保體系的完善程度是重要影響因素，且分別處于系統(tǒng)層次結(jié)構(gòu)的第二層和第三層，對(duì)政策執(zhí)行效率起著較為直接的影響作用。

關(guān)鍵詞：政策執(zhí)行效率；模糊集理論；DEMATEL/ISM方法；關(guān)鍵要素

中圖分類(lèi)號(hào)：F276.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2017.04.009

Research on Execution Efficiency of Supportive Policies for SMEs

YU Dongping， LU Xiangxue， SONG Guifeng

（International Business School， Yunnan University of Finance and Economics， Kunming 650221， Yunnan， China）

Abstract： Because of the influence of policy execution agency and environment， the implementation effect of supportive policy for SMEs is deviated from the policy designers' goals. In order to effectively identify the critical factors of execution efficiency of supportive policy for SMEs and improve policy efficiency，the paper builds the influence factors system of execution efficiency of supportive policies for SMEs which includes 27 factors. Then， determine the relationship among various factors， convert and deal with the experts' language variables by fuzzy theory， identify the critic factors by the DEMATEL method， apply the ISM method to analysis system structure

of all the factors， eventually. Analysis shows that government is still the most critical implementer. However， the paper find that the degree of compatibility of corporate culturefrom SME perspective， and the support willingness of the private financing system and the degree of improvement of the credit guarantee systemat the social organization are important factors. What's more， they are belong to the second level and the third level in system hierarchy， which have direct influence on policy execution efficiency.

Keywords： Policies execution efficiency； Fuzzy theory； DEMATEL/ISM Method； Factors identification

0 引言

與西方政策研究焦點(diǎn)（即政策形成過(guò)程）不同，我國(guó)政策執(zhí)行階段才是各方角力的主戰(zhàn)場(chǎng)[1]。有鑒于此，我國(guó)學(xué)者往往把關(guān)注焦點(diǎn)放在政策執(zhí)行階段，并達(dá)成基本共識(shí)，即下級(jí)政府并不總是遵照?qǐng)?zhí)行上級(jí)政府的政策，有時(shí)甚至違背執(zhí)行上級(jí)政府制定的政策，從而造成地方政府政策執(zhí)行梗阻[2]。如何解決公共政策執(zhí)行梗阻，提高政策執(zhí)行效率是公共政策領(lǐng)域的前沿主題，國(guó)內(nèi)外學(xué)者紛紛開(kāi)展了大量研究，并且多把影響因素作為分析視角。目前，我國(guó)學(xué)者對(duì)政策執(zhí)行效率的定義基本形成一致的見(jiàn)解，即各級(jí)政策執(zhí)行主體通過(guò)對(duì)資源進(jìn)行充分調(diào)度、控制和使用，而最終達(dá)到政策目標(biāo)的程度。此外，根據(jù)研究?jī)?nèi)容的不同可將現(xiàn)有研究分為兩個(gè)方面，一是普適性研究；二是針對(duì)性研究。

普適性研究主要探討公共政策執(zhí)行效率的普遍影響因素。丁煌和梁滿(mǎn)艷[3]建立了包括政策認(rèn)同度、執(zhí)行能力、執(zhí)行資源、執(zhí)行環(huán)境、執(zhí)行制度和目標(biāo)群體六方面的地方政府公共政策執(zhí)行力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。梁滿(mǎn)艷[4]構(gòu)建了包含作為政策供給方的中央政府、主要執(zhí)行方的地方政府、政策的目標(biāo)群體及其他利害相關(guān)群體的公共政策執(zhí)行力場(chǎng)域。丁寧寧和劉曼曼[5]將政策執(zhí)行中的執(zhí)行主體多元協(xié)調(diào)活動(dòng)納入分析視角，建立了我國(guó)公共政策執(zhí)行過(guò)程的修正型框架，并考慮推進(jìn)執(zhí)行主體多方對(duì)話(huà)的常態(tài)化，構(gòu)建基于“協(xié)同治理”的利益表達(dá)機(jī)制，從而有效提升公共政策執(zhí)行力。宋雄偉[6]基于“整合式”視角，系統(tǒng)考察公共政策的整個(gè)生命周期，辯證地分析公共政策的行動(dòng)者、執(zhí)行結(jié)構(gòu)、執(zhí)行環(huán)境及執(zhí)行結(jié)果之間的相互關(guān)系。閆凌州等[7]采用解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）對(duì)科技政策執(zhí)行力的各個(gè)影響因素進(jìn)行系統(tǒng)層次結(jié)構(gòu)劃分。薛立強(qiáng)[8]提出多任務(wù)的政策執(zhí)行方式造成的政府監(jiān)管不力和各級(jí)政策執(zhí)行主體的歪曲執(zhí)行導(dǎo)致公共政策執(zhí)行中出現(xiàn)“斷裂帶”。胡春生和莫秀蓉[9]通過(guò)實(shí)證研究驗(yàn)證了監(jiān)督的交通時(shí)間成本越高，下級(jí)政府的政策執(zhí)行力越差的命題。endprint

深入探討某項(xiàng)公共政策執(zhí)行效率的具體影響因素并提出相應(yīng)提升對(duì)策是針對(duì)性研究的主要表現(xiàn)形式。包群等[10]通過(guò)對(duì)84件地方環(huán)保立法的執(zhí)行效果進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)單純的環(huán)保立法不能顯著抑制當(dāng)?shù)氐奈廴九欧?，?yán)格的執(zhí)行力度才是環(huán)保政策落實(shí)的關(guān)鍵。朱富明等[11]從政策本身、政策執(zhí)行環(huán)境、政策執(zhí)行主體和政策執(zhí)行機(jī)制方面對(duì)中學(xué)體育政策執(zhí)行力的主要影響因素進(jìn)行探討。侯麟科等[12]基于抽樣數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)基層干部對(duì)信訪(fǎng)制度改革執(zhí)行方式的選擇主要受當(dāng)?shù)刭Y源稟賦和權(quán)力結(jié)構(gòu)的影響。楊代福等[13]通過(guò)因子分析法得出領(lǐng)導(dǎo)和執(zhí)行組織行為、執(zhí)行者的態(tài)度和素質(zhì)、政策本身、政策的目標(biāo)群體是重慶市戶(hù)籍改革政策執(zhí)行力的主要影響因素。王德清[14]在對(duì)教育政策進(jìn)行深入探討后，指出地方人民政府高等教育政策執(zhí)行力不足的三個(gè)原因是政策執(zhí)行價(jià)值取向更偏重“行政”標(biāo)準(zhǔn)、政策執(zhí)行資源汲取能力較低和政策執(zhí)行的主動(dòng)創(chuàng)新動(dòng)力不足。鐘興菊[15]基于“雙重話(huà)語(yǔ)”視角，研究發(fā)現(xiàn)東溪村退耕還林政策變通執(zhí)行現(xiàn)象背后的合法性根源是：以“回應(yīng)任務(wù)為中心”的準(zhǔn)政府邏輯和“追求福利最大化”的共同體邏輯。徐志明等[16]通過(guò)實(shí)證分析，指出政策制定主體、政策執(zhí)行主體與政策目標(biāo)群體之間的利益博弈是造成民營(yíng)經(jīng)濟(jì)政策執(zhí)行困境的真正原因。劉暢[17]指出新的中小企業(yè)財(cái)稅扶持政策執(zhí)行范式應(yīng)該實(shí)現(xiàn)政府主導(dǎo)、市場(chǎng)介入和社會(huì)參與的“三方驅(qū)動(dòng)”機(jī)制。

綜上所述，對(duì)公共政策執(zhí)行效率影響因素研究已取得豐碩成果。其中，對(duì)政策執(zhí)行效率的影響因素的歸納，多從執(zhí)行主體、執(zhí)行制度、執(zhí)行資源、執(zhí)行環(huán)境、相關(guān)利益群體、目標(biāo)群體六個(gè)層面開(kāi)展。然而，現(xiàn)有文獻(xiàn)較少把中小企業(yè)扶持性政策執(zhí)行效率納入研究范疇；并且，對(duì)影響因素的分類(lèi)較為主觀(guān)，對(duì)各影響因素重要程度的辨識(shí)和層次結(jié)構(gòu)的劃分研究關(guān)注不夠。

由于中小企業(yè)扶持性政策的執(zhí)行主要涉及政府、中小企業(yè)及其他社會(huì)組織，鑒于已有研究中的不足，本文構(gòu)建囊括政府、社會(huì)組織和中小企業(yè)3個(gè)一級(jí)指標(biāo)、8個(gè)二級(jí)指標(biāo)、27個(gè)三級(jí)指標(biāo)的中小企業(yè)扶持性政策執(zhí)行效率影響要素體系，基于模糊集理論的決策實(shí)驗(yàn)室（DEMATEL）和解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）集成分析法，對(duì)各影響要素的層次結(jié)構(gòu)及其最關(guān)鍵要素進(jìn)行有效辨識(shí)，以期為中小企業(yè)扶持性政策執(zhí)行效率的提升研究提供有益啟示。

1 中小企業(yè)扶持性政策執(zhí)行效率影響要素體系構(gòu)建

1.1 政府層面

下文擬從執(zhí)行主體、執(zhí)行制度、執(zhí)行資源和執(zhí)行環(huán)境四個(gè)層面對(duì)政府在中小企業(yè)扶持性政策執(zhí)行中的作用進(jìn)行考察。

1.1.1 執(zhí)行主體

傳統(tǒng)的政策執(zhí)行主體往往局限于各級(jí)政府機(jī)構(gòu)及其工作人員，易造成政策執(zhí)行主體結(jié)構(gòu)單一[8]，缺乏監(jiān)督，也難以調(diào)動(dòng)所有參與者的積極性。由于政策制定者和執(zhí)行者的分離導(dǎo)致雙方存在利益的分歧，而所有公共政策的實(shí)施最終都要落實(shí)到個(gè)人。因此，政策執(zhí)行者對(duì)政策是否認(rèn)同，執(zhí)行態(tài)度是否堅(jiān)決，執(zhí)行主體知識(shí)積累和理解能力的高低，對(duì)中小企業(yè)扶持性政策的執(zhí)行結(jié)果有直接影響[12]。因此，執(zhí)行主體的多元程度、執(zhí)行態(tài)度和執(zhí)行能力直接影響著政策的執(zhí)行結(jié)果。

1.1.2 執(zhí)行制度

執(zhí)行制度的完善程度影響著政策的執(zhí)行效果[10]?？茖W(xué)、合理的執(zhí)行制度可以有效整合執(zhí)行資源，保障執(zhí)行成效，還可輔助形成固定的政策執(zhí)行機(jī)制和執(zhí)行流程；而權(quán)力失去了制約，就會(huì)滋生腐敗。中小企業(yè)扶持性政策所涉利益結(jié)構(gòu)復(fù)雜，需加大內(nèi)外部監(jiān)督與控制。此外，問(wèn)責(zé)制度是各級(jí)政府有效履行政府職能和執(zhí)行公共服務(wù)政策的重要保障[18]。故而，執(zhí)行制度完備度、監(jiān)督制度完備度和問(wèn)責(zé)制度完備度是政策執(zhí)行效率的重要影響因素。

1.1.3 執(zhí)行資源

擁有充足的高素質(zhì)人力資源、物質(zhì)資源、資金和信息是公共政策有效執(zhí)行的重要前提和保障。因?yàn)檎邎?zhí)行主體的知識(shí)儲(chǔ)備量、技能和業(yè)務(wù)能力，一定程度上影響其是否能準(zhǔn)確理解并貫徹執(zhí)行各項(xiàng)公共政策；物質(zhì)資源不足，必然會(huì)導(dǎo)致公共政策執(zhí)行不力、執(zhí)行效率低下，從而難以實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)；由于融資問(wèn)題依然是多數(shù)中小企業(yè)發(fā)展的主要難題，若沒(méi)有必需的財(cái)政資金作支撐，中小企業(yè)扶持性政策的執(zhí)行必將無(wú)從開(kāi)展；而信息失真，容易導(dǎo)致執(zhí)行主體對(duì)政策執(zhí)行現(xiàn)狀產(chǎn)生錯(cuò)誤的判斷，難以及時(shí)發(fā)現(xiàn)偏離政策目標(biāo)的行為，從而使公共政策很難得到應(yīng)有的調(diào)整，最終也難以達(dá)到政策的預(yù)期效果[19]?？傊?，人力資源完備度、物質(zhì)資源完備度、資金完備度和信息資源完備度是對(duì)政策執(zhí)行效率有重要影響。

1.1.4 執(zhí)行環(huán)境

地方輔助政策的完善程度決定著中小企業(yè)能否有一個(gè)公平的競(jìng)爭(zhēng)地位和良好的市場(chǎng)秩序[20]，如融資政策、土地政策、稅收政策、行業(yè)準(zhǔn)入政策等。地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展程度決定了當(dāng)?shù)卣欠裼袑?shí)力為中小企業(yè)發(fā)展提供各項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施、財(cái)稅支持政策和公共服務(wù)。與此同時(shí)，地方金融的發(fā)展?fàn)顩r對(duì)地方經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要，而中小企業(yè)是我國(guó)地方經(jīng)濟(jì)的主體[21]；只有健全相關(guān)法制，改進(jìn)依法辦事的流程和制度，才能從根本上促進(jìn)法治社會(huì)的建設(shè)，使公共政策執(zhí)行走上科學(xué)化、法制化的軌道[22]。此外，媒體對(duì)政策的宣傳力度，在很大程度上影響著公共政策及其執(zhí)行信息的透明化、傳播的及時(shí)性和反饋的有效性[23]。故而，輔助政策完善程度、地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、地方法治完善程度和媒體宣傳力度是政策執(zhí)行效率的重要影響因素。

1.2 社會(huì)組織層面

其他社會(huì)組織如擔(dān)保機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行和保險(xiǎn)公司等可直接與中小企業(yè)打交道，直接影響著中小企業(yè)的發(fā)展。本文主要從正規(guī)金融機(jī)構(gòu)和民間融資機(jī)構(gòu)兩個(gè)層面對(duì)社會(huì)組織在中小企業(yè)扶持性政策執(zhí)行中的作用進(jìn)行深入分析。

1.2.1 正規(guī)金融機(jī)構(gòu)

由于較小貸款額度會(huì)造成銀行較高的平均操作成本，中小企業(yè)內(nèi)部依然存在財(cái)務(wù)狀況不透明、信用記錄缺失及可用于抵押的固定資產(chǎn)不足問(wèn)題，是大銀行不愿向中小企業(yè)放貸的主要原因。近年來(lái)，隨著政府政策不斷傾斜、金融脫媒現(xiàn)象逐漸顯化和大銀行自身開(kāi)拓新業(yè)務(wù)的需要，各大銀行逐漸轉(zhuǎn)變了對(duì)中小企業(yè)放貸的態(tài)度[24]。同時(shí)，信貸擔(dān)保機(jī)構(gòu)有降低銀企交易成本和信息不對(duì)稱(chēng)程度及實(shí)現(xiàn)部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁等優(yōu)勢(shì)[25]，對(duì)解決中小企業(yè)融資問(wèn)題有重要推動(dòng)作用。然而，中小企業(yè)的快速發(fā)展和旺盛的融資需求雖然在一定程度上推動(dòng)了信貸擔(dān)保機(jī)構(gòu)的發(fā)展，但總的來(lái)看，信貸擔(dān)保機(jī)構(gòu)在我國(guó)出現(xiàn)較晚，信貸擔(dān)保體系的發(fā)展尚處于初級(jí)階段。此外，擔(dān)保公司對(duì)中小企業(yè)的擔(dān)保程序?qū)彶槭謬?yán)格，多數(shù)中小企業(yè)依然達(dá)不到擔(dān)保機(jī)構(gòu)的擔(dān)保條件[26]。因此，銀行的扶持意愿、融資門(mén)檻高低和信貸擔(dān)保體系的完善程度對(duì)政策執(zhí)行效率有重要影響。endprint

1.2.2 民間融資機(jī)構(gòu)

由于民間融資機(jī)構(gòu)與中小企業(yè)天然的聯(lián)系及民間融資模式帶來(lái)的相對(duì)銀行存款利率更可觀(guān)的收益，而使民間融資模式廣受民間閑散資金所有者歡迎。但是，由于資金來(lái)源分散、單筆額度小，決定了民間貸款存在著還款期限較短、資金供給連續(xù)性不強(qiáng)的特點(diǎn)。相應(yīng)的監(jiān)管滯后及較高的利率造成民間融資模式存在較高的風(fēng)險(xiǎn)[27]；此外，我國(guó)過(guò)于注重打擊非法集資行為，忽視了對(duì)合法的民間融資活動(dòng)的支持和保護(hù)[28]。然而，民間融資模式有利于緩解資金供求雙方的矛盾，調(diào)劑余缺，提高資金的使用效率，對(duì)緩解中小企業(yè)融資困境意義重大?？傊?，民間融資的扶持意愿、民間融資的門(mén)檻高低和民間融資體系的完善程度影響著政策執(zhí)行效率。

1.3 中小企業(yè)層面

作為政策受眾，中小企業(yè)對(duì)扶持性政策的反應(yīng)和有效利用程度影響著政策的落實(shí)情況。本文主要從中小企業(yè)和企業(yè)家能力兩個(gè)層面對(duì)中小企業(yè)與扶持性政策執(zhí)行效率的關(guān)系進(jìn)行分析。

1.3.1 企業(yè)

一個(gè)企業(yè)的企業(yè)文化決定了該企業(yè)的行為方式，處事原則。而具有開(kāi)放性、競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)文化的企業(yè)往往有較強(qiáng)的信息獲取能力，善于接受并利用新的事物。我國(guó)中小企業(yè)的融資困境不僅僅是融資環(huán)境不利所導(dǎo)致，更與部分中小企業(yè)信用不佳有很大的關(guān)系[29]。中小企業(yè)各級(jí)員工不僅需要對(duì)政策的內(nèi)涵、意義和自身的責(zé)任有一個(gè)清晰的理解和高度認(rèn)同，還需要在政策執(zhí)行中能夠本著積極的態(tài)度，相互協(xié)調(diào)配合，保證政策的落實(shí)[30]。因此，企業(yè)文化開(kāi)放程度、企業(yè)信用狀況、員工認(rèn)同度和員工執(zhí)行意愿大小直接影響著政策執(zhí)行效率。

1.3.2 企業(yè)家能力

企業(yè)家的信息獲取能力、機(jī)會(huì)識(shí)別能力和執(zhí)行能力是企業(yè)能否把握住發(fā)展機(jī)遇、能否有效執(zhí)行各項(xiàng)計(jì)劃和策略的關(guān)鍵，對(duì)企業(yè)未來(lái)的生存和發(fā)展具有決定性的作用。而信息不對(duì)稱(chēng)會(huì)導(dǎo)致中小企業(yè)對(duì)政府的各項(xiàng)扶持性政策信息獲取滯后，從而不能及時(shí)、有效地利用政府扶持契機(jī)，也就無(wú)從談起執(zhí)行效率提升問(wèn)題[31]。因此，企業(yè)家信息獲取能力、機(jī)會(huì)識(shí)別能力和執(zhí)行能力是政策執(zhí)行效率的重要影響因素。

將上述指標(biāo)進(jìn)行歸納整理，繪制成表1所示的中小企業(yè)扶持性政策執(zhí)行效率影響要素體系。

2 中小企業(yè)扶持性政策執(zhí)行效率關(guān)鍵要素識(shí)別框架構(gòu)建

本文基于模糊集理論的DEMATEL和ISM集成分析法。運(yùn)用模糊集理論對(duì)專(zhuān)家評(píng)分?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理，可較為科學(xué)、有效地表示中小企業(yè)扶持性政策執(zhí)行效率各影響要素之間的相互影響程度[32]，而DEMATEL方法則可通過(guò)分析中小企業(yè)扶持性政策執(zhí)行效率這一復(fù)雜系統(tǒng)中各影響要素之間的相互影響程度，辨識(shí)出該系統(tǒng)關(guān)鍵要素及各要素重要程度[33]，ISM方法也可有效劃分出各關(guān)鍵要素的結(jié)構(gòu)層次[7]，從而適合對(duì)中小企業(yè)扶持性政策執(zhí)行效率關(guān)鍵影響要素識(shí)別問(wèn)題進(jìn)行探討。

2.1 各影響因素間關(guān)系的判定

本文采取專(zhuān)家打分法，即將影響程度分為從“影響很大（記為數(shù)字4）”到“沒(méi)有影響（記為數(shù)字0）”的五個(gè)等級(jí)，并邀請(qǐng)?jiān)颇鲜≈行∑髽I(yè)服務(wù)中心（2名）、昆明中小企業(yè)典型代表（1名）和云南省中小企業(yè)研究院（2名）的5位專(zhuān)家對(duì)所構(gòu)建的中小企業(yè)扶持性政策執(zhí)行效率影響要素體系中27個(gè)三級(jí)指標(biāo)之間的相互關(guān)系進(jìn)行獨(dú)自判定，最后得到5份由語(yǔ)言變量組成的數(shù)據(jù)，以備后續(xù)處理分析。

2.2 專(zhuān)家語(yǔ)言變量的轉(zhuǎn)化及去模糊化

首先，根據(jù)表2將每位專(zhuān)家對(duì)各個(gè)影響因素間相關(guān)關(guān)系的判定結(jié)果轉(zhuǎn)化為對(duì)應(yīng)的三角模糊數(shù)[32]，并分別將其記錄在相應(yīng)的矩陣中。

其次，運(yùn)用Opricovic等[34]的方法獲得第k個(gè)專(zhuān)家反映的i因素對(duì)j因素標(biāo)準(zhǔn)化后的影響值。即根據(jù)公式（1） - （3）將每位專(zhuān)家打分的三角模糊數(shù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。其中，表示標(biāo)準(zhǔn)化后的值，和分別表示標(biāo)準(zhǔn)化后的值和值；運(yùn)用公式（4） （5）得出左右標(biāo)準(zhǔn)值。其中，表示左標(biāo)準(zhǔn)值，表示右標(biāo)準(zhǔn)值；利用公式（6）計(jì)算總的標(biāo)準(zhǔn)化值，記為。

（1）

（2）

（3）

（4）

（5）

（6）

再次，計(jì)算所有專(zhuān)家對(duì)各個(gè)影響因素間相互關(guān)系的最終處理結(jié)果。即根據(jù)公式（7）獲得第k個(gè)專(zhuān)家反映的i因素對(duì)j因素的量化影響值，記為；利用公式（8）計(jì)算出所有專(zhuān)家評(píng)估的i因素對(duì)j因素的最終量化影響值，記為，即直接影響矩陣 。

（7）

（8）

2.3 應(yīng)用DEMATEL方法識(shí)別關(guān)鍵要素

根據(jù)公式（9） （10）計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)化直接影響矩陣和綜合影響矩陣。求出直接影響矩陣A中各行和各列之和，取最大值作為被除數(shù)S，用A除以S，即利用公式（9）得到標(biāo)準(zhǔn)化直接影響矩陣G；接著，運(yùn)用公式（10）將標(biāo)準(zhǔn)化直接影響矩陣G轉(zhuǎn)化為綜合影響矩陣T。其中，矩陣之間的運(yùn)算可利用MATLAB軟件來(lái)完成。

（9）

（10）

通過(guò)式（11） （12）計(jì)算矩陣T各行之和（記為r）和各列之和（記為c）。表示因素i對(duì)因素j的直接或間接影響程度。表示因素i對(duì)系統(tǒng)中其他因素的直接或間接影響程度的總和，稱(chēng)之為影響度（D）；而表示j因素受到系統(tǒng)中其他因素的直接或間接影響程度的總和，稱(chēng)之為被影響度（R）。

當(dāng)時(shí)，表示該因素在系統(tǒng)中的中心程度，稱(chēng)其為中心度（記為）；表示該因素影響其他因素或被其他因素影響的程度，稱(chēng)其為原因度（記為）。若為正數(shù)，則表示因素i影響其他因素的程度大于其他因素對(duì)因素i的影響程度，這時(shí)稱(chēng)因素i為原因因素；若為負(fù)數(shù)，則表示因素i影響其他因素的程度小于其他因素對(duì)因素i的影響程度，這時(shí)稱(chēng)因素i為結(jié)果因素。

（11）

（12）

2.4 應(yīng)用ISM的集成法分析影響因素系統(tǒng)層次結(jié)構(gòu)

因?yàn)榫C合影響矩陣僅反映了系統(tǒng)中不同指標(biāo)之間的相關(guān)關(guān)系，沒(méi)有考慮指標(biāo)對(duì)自身的影響。因此，設(shè)矩陣I為單位矩陣，利用公式（13）可得能反映包括每個(gè)指標(biāo)對(duì)自身影響程度的所有指標(biāo)之間相互關(guān)系的整體影響矩陣（記為L(zhǎng)），通過(guò)公式（14）得到可達(dá)矩陣（記為H）。其中，是一個(gè)閥值，可根據(jù)實(shí)際問(wèn)題而定[35]。其設(shè)置的目的是通過(guò)舍去可達(dá)矩陣中較小的數(shù)值，即忽略指標(biāo)之間不顯著的影響關(guān)系從而簡(jiǎn)化影響因素的系統(tǒng)層次結(jié)構(gòu)，以便科學(xué)、合理地對(duì)中小企業(yè)扶持性政策執(zhí)行效率影響要素系統(tǒng)的層次結(jié)構(gòu)進(jìn)行劃分。endprint

L = T + I （13）

（14）

觀(guān)察可達(dá)矩陣，計(jì)算出可達(dá)集合（記為 ）和先行集合（記為）。其中，某個(gè)指標(biāo)的可達(dá)集合由矩陣H中第i行中所有指標(biāo)為1的列所對(duì)應(yīng)的指標(biāo)組成；先行集合由矩陣H中第i列中所有指標(biāo)為1的行所對(duì)應(yīng)的指標(biāo)組成）[36]。求出各指標(biāo)的可達(dá)集合與先行集合并求出二者的交集，其中可達(dá)集合與交集相同的指標(biāo)歸為第一層，即表層影響因素。將此類(lèi)指標(biāo)從矩陣H中劃去后，得到新的可達(dá)矩陣H1；重復(fù)以上步驟，可得第二層影響因素；不斷重復(fù)以上過(guò)程，即可得到中小企業(yè)扶持性政策執(zhí)行效率影響因素系統(tǒng)的層次結(jié)構(gòu)劃分結(jié)果。

3 中小企業(yè)扶持性政策執(zhí)行效率關(guān)鍵要素識(shí)別過(guò)程

3.1 關(guān)鍵要素識(shí)別

根據(jù)上述公式（1）-（8）把各位專(zhuān)家已評(píng)定的各個(gè)影響指標(biāo)之間的關(guān)系數(shù)據(jù)進(jìn)行模糊化處理，可得中小企業(yè)扶持性政策執(zhí)行效率27個(gè)影響因素的直接影響矩陣W（表3），作為進(jìn)行DEMATEL處理的原始數(shù)據(jù)。

運(yùn)用公式（9）計(jì)算可得標(biāo)準(zhǔn)化直接影響矩陣，繼而，利用公式（10）計(jì)算得到綜合影響矩陣。通過(guò)式（11） （12）求出綜合影響矩陣各行之和，即各指標(biāo)的影響度；求出綜合影響矩陣各列之和，即各指標(biāo)的被影響度。再對(duì)各指標(biāo)的影響度和被影響度求和得各指標(biāo)的中心度，對(duì)各指標(biāo)的影響度和被影響度求差得各指標(biāo)的原因度。最終，可得DEMATEL計(jì)算結(jié)果分析表（表4）。

3.1.1 各指標(biāo)影響度分析

從表4可以看出，，，，，，，，，，，，，，，和屬于原因因素。其中，物質(zhì)資源的完備度（）的原因度和影響度均最大，且其被影響度排名第15位，表現(xiàn)出強(qiáng)烈的主動(dòng)性，可見(jiàn)物質(zhì)資源的完備度強(qiáng)烈影響著其他因素，但其自身較難受到其他因素的影響。與此同時(shí)，執(zhí)行制度的完備度（）、監(jiān)督制度的完備度（）、物質(zhì)資源的完備度（）、資金的完備度（）、銀行融資的門(mén)檻高低（）、信貸擔(dān)保體系的完善程度（）、企業(yè)文化的開(kāi)放程度（）和員工的執(zhí)行意愿（）都具有較高的原因度、影響度和較低的被影響度，表現(xiàn)出對(duì)其他因素較強(qiáng)的影響力。而人力資源的完備度（）、民間融資的扶持意愿（）、民間融資的門(mén)檻高低（）、民間融資體系的完善程度（）、企業(yè)家信息獲取能力（）、企業(yè)家的機(jī)會(huì)識(shí)別能力（）的影響度、被影響度和中心度都較小，可見(jiàn)這六個(gè)因素與其他因素關(guān)系不緊密。

， ， ，，，，，，，和屬于結(jié)果因素。其中員工的認(rèn)同度（）的被影響度排名第二，影響度和原因度較小，表現(xiàn)出強(qiáng)烈的被動(dòng)性，極易受其他因素影響，較難影響其他因素。與此同時(shí)，執(zhí)行主體的能力強(qiáng)弱（）、信息資源的完備度（）、輔助政策的完善程度（）、地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展程度（）、地方法治的發(fā)展程度（）和企業(yè)信用狀況（）都具有較大的被影響度，而影響度和原因度較小，表現(xiàn)出強(qiáng)烈的被動(dòng)性。執(zhí)行主體的多元化程度（）和執(zhí)行主體的執(zhí)行態(tài)度（）的影響度和被影響度都較大，表明這兩個(gè)因素與其他因素的關(guān)系較緊密。媒體的宣傳力度（）和銀行融資的扶持意愿（）的影響度和被影響度都較小，可見(jiàn)這兩個(gè)因素與其他因素的關(guān)系較疏遠(yuǎn)。

3.1.2 各指標(biāo)中心度分析

結(jié)合表4， 從各指標(biāo)的中心度、影響度和被影響度來(lái)看， 物質(zhì)資源的完備度（）具有最大的影響度（1.850）和排名第2的中心度（2.892）； 雖然執(zhí)行主體的執(zhí)行態(tài)度（）的影響度（1.483）排名第6，但其中心度（3.569）和被影響度（2.086）排名都是第1；監(jiān)督制度的完備度（）的影響度（1.768）排名第2、中心度（2.795）排名第3， 很明顯， 這三個(gè)因素可以強(qiáng)烈影響其他因素，從而可以確定為所有影響因素中的最關(guān)鍵因素。

企業(yè)文化開(kāi)放程度（）的影響度（1.679）和中心度（2.751）排名分別為第3和第4，執(zhí)行制度的完備度（）的影響度（1.552）和中心度（2.706）的排名都是第5；資金的完備度（）的影響度（1.558）和中心度（2.475）排名分別為第4和第8，人力資源的完備度（）的影響度（1.301）和中心度（2.496）的排名分別為第8和第7，問(wèn)責(zé)制度的完備度（）的影響度（1.474）和中心度（2.410）的排名分別為第7和第8，執(zhí)行主體的多元化程度（）的影響度（1.053）和被影響度（2.276）的排名分別為第13和第11；信貸擔(dān)保體系的完善程度（）和民間融資的扶持意愿（）的中心度排名分別為第14位和第17位，但影響度的排名分別在第9位和第10位，且其被影響度都較小?？梢?jiàn)這8個(gè)因素在27個(gè)因素中主動(dòng)性較強(qiáng)，對(duì)其他因素的影響力較大，在系統(tǒng)中具有舉足輕重的作用，可以確定為比較重要的因素。

雖然員工的認(rèn)同度（）的中心度（2.589）的排名在第6位， 但其影響度（0.938）的排名在第20位。類(lèi)似的有執(zhí)行主體的能力強(qiáng)弱（）、地方法治的發(fā)展程度（）、媒體的宣傳力度（）、銀行融資的扶持意愿（）和企業(yè)信用狀況（）， 這些因素雖然都有一定的中心度但是影響度較小，且被影響度較大， 表現(xiàn)出較強(qiáng)的被動(dòng)性，故被認(rèn)為是比較不重要的因素。銀行融資的門(mén)檻高低（）、民間融資的門(mén)檻高低（）、民間融資體系的完善程度（）、員工執(zhí)行意愿（）和企業(yè)家執(zhí)行力（）雖都具有一定的影響度， 但是因其中心度太小，故也被認(rèn)為比較不重要的因素。

企業(yè)家信息獲取能力（），企業(yè)家的機(jī)會(huì)識(shí)別能力（）的中心度排名分別為第25位和第26位，且影響度和被影響度都極低，故被認(rèn)為是最不重要的要素。信息資源的完備度（），輔助政策的完善程度（），地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展程度（）的影響度和中心度都很低，其中中心度排名分別為第27位，第20位，第18位，影響度的排名分別為第27位，第25位，第26位，且被影響度的排名分別為第3位，第8位，第10位，表明這三個(gè)因素具有較高的被動(dòng)性，容易受其他因素影響，故被視為影響指標(biāo)系統(tǒng)中最不重要的因素。

3.2 各影響因素的系統(tǒng)層次結(jié)構(gòu)劃分

利用公式（13）求出中小企業(yè)扶持性政策執(zhí)行效率影響因素的整體影響矩陣， 然后， 根據(jù)實(shí)際情況令λ=0.035， 并運(yùn)用公式（14）求出可達(dá)矩陣（表5）。根據(jù)ISM集成法構(gòu)造原理，對(duì)可達(dá)矩陣進(jìn)行系統(tǒng)層次結(jié)構(gòu)劃分，可得各影響因素的多級(jí)遞階解釋結(jié)構(gòu)模型圖（圖1）。endprint

結(jié)合圖1和表4可知，中小企業(yè)扶持性政策執(zhí)行效率影響要素可分為五個(gè)層次，表層影響因素包括執(zhí)行主體的多元化程度（）、執(zhí)行主體的執(zhí)行態(tài)度（）、執(zhí)行主體的能力強(qiáng)弱（）、地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展程度（）、地方法治的發(fā)展程度（）、媒體的宣傳力度（）、銀行融資的扶持意愿（）、企業(yè)信用狀況（）、員工認(rèn)同度（）、企業(yè)家信息獲取能力（）、企業(yè)家的機(jī)會(huì)識(shí)別能力（）、企業(yè)家執(zhí)行力（）。這些因素在27個(gè)影響因素中屬于表層影響因素，對(duì)中小企業(yè)扶持性政策有直接影響作用。其中，執(zhí)行主體的多元化程度（）和執(zhí)行主體的執(zhí)行態(tài)度（）是本層因素中最重要的因素。

第二層影響因素包括人力資源的完備度（）、信息資源的完備度（）、輔助政策的完善程度（）、企業(yè)文化開(kāi)放程度（），第二層因素是比表層因素更深層次的影響因素，對(duì)第一層因素有直接影響作用，也直接影響著中小企業(yè)扶持性政策的執(zhí)行效率。其中，人力資源的完備度（）和企業(yè)文化開(kāi)放程度（）是本層因素中的最重要的影響因素。

第三層因素包括執(zhí)行制度的完備度（）、監(jiān)督制度的完備度（）、銀行融資的門(mén)檻高低（）、信貸擔(dān)保體系的完善程度（）、民間融資的扶持意愿（）和民間融資體系的完善程度（），此層影響因素對(duì)第二層因素有直接影響作用，對(duì)中小企業(yè)扶持性政策的執(zhí)行效率有較深入的影響作用。其中，執(zhí)行制度的完備度（）、監(jiān)督制度的完備度（）、信貸擔(dān)保體系的完善程度（）和民間融資的扶持意愿（）屬于本層中的最重要的影響因素。

第四層因素包括民間融資的門(mén)檻高低（）和員工執(zhí)行意愿（），第四層因素對(duì)第三層因素有直接影響作用，雖不直接影響中小企業(yè)扶持性政策的執(zhí)行效率，但卻起到了深層次、間接的影響作用。

最深層影響因素包括問(wèn)責(zé)制度的完備度（）、物質(zhì)資源的完備度（）和資金的完備度（），作為最深層影響因素，這三個(gè)因素不同程度地直接或間接影響著其他各層次的因素，對(duì)中小企業(yè)扶持性政策的執(zhí)行效率有著最深入的影響作用，也說(shuō)明了當(dāng)前中小企業(yè)扶持工作的重中之重應(yīng)是加強(qiáng)政策執(zhí)行資源供給和確保政策執(zhí)行效力。

4 結(jié)論

本文在對(duì)中小企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行深入考察的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了中小企業(yè)扶持性政策執(zhí)行效率影響要素指標(biāo)體系，基于模糊集理論的DEMETEL和ISM集成法定量整合分析了相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家對(duì)各個(gè)要素之間相互關(guān)系的判定信息。得到如下結(jié)果：

第一，政府依然是中小企業(yè)扶持性政策執(zhí)行效率的關(guān)鍵要素。由分析結(jié)果可知， 物質(zhì)資源完備度不但是關(guān)鍵要素還是起基礎(chǔ)影響作用的因素。而監(jiān)督制度完備度及政策執(zhí)行主體態(tài)度是關(guān)鍵要素， 對(duì)政策執(zhí)行效率的影響較為直接。此外，問(wèn)責(zé)制度完備度和資金完備度是決定政策執(zhí)行效率的基礎(chǔ)因素。因此，政府應(yīng)完善政策所需資源供給，端正執(zhí)行主體態(tài)度，加強(qiáng)監(jiān)督和問(wèn)責(zé)力度。

第二，社會(huì)組織對(duì)中小企業(yè)扶持性政策的執(zhí)行具有重要的影響作用。由DEMATEL分析可知民間融資體系的扶持意愿和信貸擔(dān)保體系的完善程度是比較重要的影響因素， 且處于系統(tǒng)層次結(jié)構(gòu)的第三層，間接影響著政策執(zhí)行效率；而民間融資的門(mén)檻高低、民間融資體系的完善程度和銀行融資體系的完善程度雖然被DEMATEL分析劃為較不重要的因素，但是其分別處在系統(tǒng)層次結(jié)構(gòu)的第四層、第三層，是影響政策執(zhí)行效率的基礎(chǔ)因素。此外，銀行融資的扶持意愿雖被DEMATEL劃為較不重要的因素，但是直接影響著中小企業(yè)扶持性政策執(zhí)行效率。

基于此，在鼓勵(lì)和調(diào)動(dòng)銀行金融機(jī)構(gòu)為中小企業(yè)提供服務(wù)的同時(shí)，政府應(yīng)重視民間融資體系的建立和完善。放下對(duì)民間融資的偏見(jiàn)，完善民間融資相關(guān)立法，支持和保護(hù)合法的民間借貸活動(dòng)，保障借貸雙方的合法權(quán)益，增強(qiáng)民間融資的扶持意愿。

第三，中小企業(yè)在扶持性政策執(zhí)行中的作用不可忽視。由上述分析可知，在扶持性政策執(zhí)行過(guò)程中，企業(yè)文化開(kāi)放程度是較重要的影響要素，處于系統(tǒng)層次結(jié)構(gòu)的第二層，對(duì)政策執(zhí)行效率有著較為直接的影響作用；員工的執(zhí)行意愿雖被劃分為較不重要的因素，但是處于系統(tǒng)層次結(jié)構(gòu)的第四層，是影響政策執(zhí)行效率的基礎(chǔ)因素。此外，企業(yè)信用狀況、員工認(rèn)同程度、企業(yè)家信息獲取能力、機(jī)會(huì)識(shí)別能力和執(zhí)行能力雖被DEMATEL分析劃為不重要的因素，但是，因其處于系統(tǒng)層次結(jié)構(gòu)的表層，直接影響著政策執(zhí)行效率。

因此，作為扶持性政策的目標(biāo)群體，中小企業(yè)對(duì)政策執(zhí)行效率的影響至關(guān)重要。在政府大力扶持的機(jī)遇下，中小企業(yè)更應(yīng)積極、主動(dòng)地配合各項(xiàng)扶持政策的執(zhí)行。此外，中小企業(yè)還應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，增強(qiáng)企業(yè)對(duì)新事物的接受和適應(yīng)能力。企業(yè)家應(yīng)加強(qiáng)自身信息獲取能力、機(jī)會(huì)識(shí)別能力和執(zhí)行能力的培養(yǎng)。

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（編輯：張萌）endprint