付 英，謝艷艷，趙珂巍

（1.甘肅省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所；2.甘肅省科技評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室；3.甘肅農(nóng)業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院，甘肅 蘭州 730000）

基于系統(tǒng)創(chuàng)新的區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型績(jī)效評(píng)估與影響因素研究

付 英1，2，謝艷艷1，2，趙珂巍3

（1.甘肅省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所；2.甘肅省科技評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室；3.甘肅農(nóng)業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院，甘肅 蘭州 730000）

2020年我國(guó)能否如期全面建成小康社會(huì)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)是關(guān)鍵，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是核心。文章從系統(tǒng)論和耗散結(jié)構(gòu)論出發(fā)，通過(guò)要素投入情境假設(shè)，重構(gòu)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型績(jī)效評(píng)估概念模型和指標(biāo)體系，將績(jī)效評(píng)估框架由“二維”向“三維”擴(kuò)展和創(chuàng)新。采用A H P、D EA、多元回歸等方法，進(jìn)行評(píng)估和檢驗(yàn)。結(jié)果顯示：我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展非常不平衡，呈現(xiàn)出由東部地區(qū)向中、西部地區(qū)依次遞減的階梯狀分布態(tài)勢(shì)，且各區(qū)域內(nèi)部存在明顯差異；區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)聚集度與投入強(qiáng)度、市場(chǎng)開放程度呈倒“U”型關(guān)系，尤其是專利產(chǎn)出、出口額、勞動(dòng)生產(chǎn)率和市場(chǎng)化程度等因素對(duì)其影響顯著。最后，針對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果，提出了建議，以期為后發(fā)地區(qū)加速產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展提供參考。

系統(tǒng)創(chuàng)新；產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型；績(jī)效評(píng)估；概念模型

實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和“一帶一路”國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)施以來(lái)，我國(guó)依靠科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)換發(fā)展動(dòng)力，以開放促創(chuàng)新促改革，但經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展面臨的不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)性問(wèn)題依舊存在。新常態(tài)下，欠發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)、促改革的任務(wù)仍十分艱巨。因此，本文從耗散結(jié)構(gòu)論和空間聚集論出發(fā)，在“創(chuàng)新投入-活動(dòng)狀態(tài)-產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出”框架下，提出更科學(xué)、更適用的評(píng)估體系和分析方法，系統(tǒng)研究區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的績(jī)效評(píng)估研究，對(duì)后發(fā)地區(qū)動(dòng)力轉(zhuǎn)換具有重大現(xiàn)實(shí)意義。

一、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的前提和基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的表現(xiàn)。兩者共同作用，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化并向合理化和高度化的方向演進(jìn)。通常，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的嬗變嵌入在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中，因此產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題總是融為一體。關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)研究，鄒燕、李婉、薛燕、閆凌州、宋河發(fā)等學(xué)者基于城市創(chuàng)新力理論，采用因子分析、主成分分析、分類測(cè)評(píng)、結(jié)構(gòu)分析等方法，從創(chuàng)新過(guò)程、創(chuàng)新內(nèi)容、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)要素等視角，對(duì)創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)研究，比較側(cè)重創(chuàng)新環(huán)境的綜合評(píng)價(jià)[1-5]。國(guó)外Schroll和Inauen將創(chuàng)新評(píng)價(jià)對(duì)象的創(chuàng)新模式置于開放狀態(tài)下，對(duì)創(chuàng)新環(huán)境效率進(jìn)行了研究，得出效率平均得分由0.65增加至約0.85，認(rèn)為創(chuàng)新環(huán)境不再是外生因素，而是一項(xiàng)投入變量[6-7]。關(guān)于區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展評(píng)價(jià)研究，徐美、趙冬梅、司桂霞等學(xué)者，基于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、發(fā)展動(dòng)力、資源環(huán)境支持、發(fā)展成果、體制機(jī)制框架，從經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型內(nèi)涵、資源與環(huán)境、全要素生產(chǎn)率等視角，測(cè)評(píng)分析了各區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況極其影響因素，并提出尋找新的增長(zhǎng)點(diǎn)建議[8-10]。Herendeen立足于資源型城市轉(zhuǎn)型研究，將資源消耗、依賴、干擾作為三大評(píng)價(jià)維度，分析影響可持續(xù)發(fā)展的要素[11]。關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型發(fā)展評(píng)價(jià)體系及影響因素研究，王桂月、孔令丞等學(xué)者，分別從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略的內(nèi)涵出發(fā)，認(rèn)為轉(zhuǎn)型發(fā)展是最終結(jié)果，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是中間過(guò)程，科技支撐是必要前提，科技創(chuàng)新能夠有效地推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)[12-13]。綜析國(guó)內(nèi)外研究動(dòng)態(tài)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的績(jī)效評(píng)價(jià)研究主要側(cè)重兩方面，一是對(duì)產(chǎn)出效果，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、合理化等的測(cè)評(píng)，缺乏“投入-產(chǎn)出”效率的概念；二是采用系列模型，計(jì)算創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的效率值，忽略了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的“運(yùn)動(dòng)過(guò)程-活動(dòng)狀態(tài)”，均忽視了科技創(chuàng)新整體的狀態(tài)。因此，本研究從系統(tǒng)的角度，通過(guò)情境假設(shè)，將績(jī)效評(píng)價(jià)體系框架由“二維度”向“三維度”擴(kuò)展和創(chuàng)新，把影響因素納入到一個(gè)系統(tǒng)模型中進(jìn)行因果關(guān)系分析和判斷的研究，揭示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)由“要素驅(qū)動(dòng)”向“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”轉(zhuǎn)變?cè)诘乩砜臻g上的聚集性和差異性，為后發(fā)地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供決策參考。

二、模型構(gòu)建及假設(shè)

本文改進(jìn)“投入 -產(chǎn)出”模型，引入中間過(guò)程即“狀態(tài)”，從“投入-狀態(tài)-產(chǎn)出”視角，提出將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型放入動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，構(gòu)建了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的概念模型（見圖1）。系統(tǒng)模型的外部輸入即為投入，處于某一時(shí)間截面的運(yùn)行過(guò)程即為狀態(tài)，由運(yùn)行過(guò)程產(chǎn)生的輸出即為產(chǎn)出。當(dāng)產(chǎn)出與實(shí)際市場(chǎng)需求偏離時(shí)，通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)運(yùn)行的互動(dòng)狀態(tài)，反饋到投入、狀態(tài)，及時(shí)調(diào)整投入比例、結(jié)構(gòu)等狀態(tài)，提高資源利用率，實(shí)現(xiàn)效益最大化。

圖1 區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展概念模型

要素投入乃供給側(cè)改革的題中之義?？萍纪度胱鳛閼?zhàn)略性投資，是提升核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要保障?；诟鲄^(qū)域科技創(chuàng)新投入水平的差異性，本文分別提出以下4種情境假設(shè)：

1.假設(shè)Ⅰ：整體投入不足。假設(shè)評(píng)估對(duì)象的科技創(chuàng)新整體投入（Ij）不足時(shí)，會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)要素缺乏且要素轉(zhuǎn)化流動(dòng)速率降低，制約科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型交互的狀態(tài)（Pk）和產(chǎn)出（Oi）水平。若Ij增加，則產(chǎn)業(yè)升級(jí)水平（T）提高。此時(shí)，Ij為正向，其中 Wj、Wk、Wl為投入、狀態(tài)、產(chǎn)出維度的指標(biāo)權(quán)重值。T（1）為此情境下的綜合績(jī)效水平：

2.假設(shè)Ⅱ：整體投入適中。假設(shè)Ij適中，此時(shí)Ij增加或減少，都會(huì)打破系統(tǒng)帕累托最優(yōu)狀態(tài)，降低投入產(chǎn)出效率。此時(shí)，Ij是中性的，績(jī)效評(píng)價(jià)僅由 Pk和 Oi決定。T（2）為此情境下的綜合績(jī)效水平：

3.假設(shè)Ⅲ：整體投入過(guò)度。假設(shè)Ij過(guò)量時(shí)，若仍增加Ij，會(huì)造成生產(chǎn)要素冗余，要素邊際效用遞減，因而邊際產(chǎn)出也不會(huì)增加，與P呈負(fù)相關(guān)。因此，Ij應(yīng)為負(fù)向指標(biāo)進(jìn)行處理，記為為此情境下的績(jī)效水平。

4.假設(shè)Ⅳ：決策單元投入強(qiáng)度差異較大。假設(shè)不同時(shí)間單位的Ij存在明顯差異時(shí)，采用DEA系列模型計(jì)量各個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的效率值。此情境下評(píng)估對(duì)象的過(guò)程水平得分則為∑WkSk。綜合狀態(tài)、效率的水平，判定各評(píng)價(jià)單元的創(chuàng)新效率特征，可劃分為高效率-高狀態(tài)、高效率-低狀態(tài)、低效率-高狀態(tài)、低效率-低狀態(tài)等類型。

三、績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立

（一）建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

本研究結(jié)合創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展模型，借鑒國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究成果，擬合情境假設(shè)，從投入、狀態(tài)和產(chǎn)出3個(gè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新維度，設(shè)置11個(gè)二級(jí)指標(biāo)和22個(gè)三級(jí)指標(biāo)，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見表 1）。

表1 區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（二）方法的選擇

1.單項(xiàng)指標(biāo)處理。單指標(biāo)評(píng)價(jià)主要指對(duì)具體的指標(biāo)值進(jìn)行同趨勢(shì)化、無(wú)量綱化處理。對(duì)負(fù)向指標(biāo)進(jìn)行正向化標(biāo)準(zhǔn)處理，使之可以同向度量（式1）。無(wú)量綱處理采用均值化線性處理法，既保持了指標(biāo)值的分布規(guī)律，又保留了原始數(shù)據(jù)的特性（式2）。其中，Xij為第i個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的第j個(gè)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)值，yij為第i個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的第j個(gè)指標(biāo)同趨勢(shì)化后的數(shù)值，y-j為第j個(gè)指標(biāo)的均值，Yij為無(wú)量綱化后的數(shù)值：

2.指標(biāo)權(quán)重計(jì)算。多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)中，常用的指標(biāo)權(quán)重測(cè)算方法有主成分分析法、熵權(quán)法、因子分析法、變異系數(shù)法等方法。相比而言，變異系數(shù)法借助各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)在被評(píng)價(jià)對(duì)象上觀測(cè)值的變異程度的大小，對(duì)其各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)，更能較好地反映指標(biāo)數(shù)值上的差別檔次。因此，本文采用變異系數(shù)法來(lái)計(jì)算。假設(shè)第i個(gè)評(píng)估對(duì)象第j項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)價(jià)值為Xij，m個(gè)評(píng)估對(duì)象第j項(xiàng)指標(biāo)的均值為 Mj、標(biāo)準(zhǔn)差為 Sj，則第 j項(xiàng)指標(biāo)的變異系數(shù)為 Vj，見（式 3）。

對(duì)所有的評(píng)價(jià)指標(biāo)j的變異系數(shù)進(jìn)行歸一化處理，獲得其權(quán)重 Wj，見（式 4）。

3.Tobit回歸分析。截?cái)嗷貧w模型，是一種受限因變量模型，即評(píng)價(jià)樣本的被解釋變量的觀測(cè)值介于某個(gè)固定區(qū)間范圍之內(nèi)?？?jī)效評(píng)價(jià)水平處于[0，1]區(qū)間，若使用一般最小二乘法模型的回歸分析，參數(shù)估計(jì)會(huì)有一定偏差，因此選擇Tobit模型進(jìn)行回歸分析更準(zhǔn)確、適合。則，滿足約束條件的截?cái)嗷貧w模型、約束條件方程表示，見（式5）。

其中，yi為效率因變量為影響因素，λ為待求參數(shù)，C0為常數(shù)，φi為服從正態(tài)分布的隨機(jī)誤差，φi為因變量截?cái)嗌舷孪蓿?≤φi≤1）。

四、區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型績(jī)效評(píng)估與影響因素分析

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

本文統(tǒng)一數(shù)據(jù)來(lái)源和統(tǒng)計(jì)口徑，數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展年鑒》、《中國(guó)區(qū)域科技進(jìn)步評(píng)價(jià)報(bào)告》和《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告》，還有部分?jǐn)?shù)據(jù)來(lái)源于相關(guān)統(tǒng)計(jì)部門網(wǎng)站。在實(shí)際生產(chǎn)活動(dòng)中，投入到產(chǎn)出具有一定的時(shí)間滯后性，為了消除量綱因素的影響，將數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

（二）區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型績(jī)效評(píng)估分析

R&D投入強(qiáng)度決定產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出的效益高低，我國(guó)R&D投入強(qiáng)度介于1.5%～2.5%之間，正處于工業(yè)化中期，進(jìn)入技術(shù)創(chuàng)新的階段[14]。因此，本文把R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度水平作為劃分績(jī)效評(píng)價(jià)情境的標(biāo)準(zhǔn)。目前位于第一轉(zhuǎn)變點(diǎn)（1%）向與第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)（2.5%）快速發(fā)展階段（見圖 2），科技創(chuàng)新投入邊際效益呈遞增趨勢(shì)，研發(fā)投入強(qiáng)度與工業(yè)化水平、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型呈正相關(guān)關(guān)系。因此，綜合判定，采用情境假設(shè)Ⅰ進(jìn)行分析。

圖2 我國(guó)1995—2015年研發(fā)投入強(qiáng)度變化趨勢(shì)

采用（式4）、（式5）變異系數(shù)法，經(jīng)過(guò)測(cè)算，得到指標(biāo)X1～X22 的權(quán)重分別為 0.055 7、0.058 4、0.040 6、0.039 0、0.037 2、0.061 5、0.022 2、0.069 8、0.064 0、0.014 2、0.072 6、0.105 5、0.142 7、0.037 9、0.033 8、0.028 8、0.004 2、0.027 1、0.024 3、0.010 4、0.033 7 和 0.016 6。帶入計(jì)算模型T（1），得到各個(gè)省份2015年績(jī)效水平及排名，如表2所示。

表2 全國(guó)各省市創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展績(jī)效評(píng)價(jià)得分

由表2可知，2015年區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型績(jī)效平均水平為0.997 7，其中，24個(gè)省份績(jī)效得分低于平均水平，說(shuō)明我國(guó)東西部創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展差異明顯，東部地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展程度普遍較高，部分中部?jī)?nèi)陸地區(qū)和西北邊遠(yuǎn)地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平普遍較落后。為進(jìn)一步考察各省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展水平在地理空間的聚集性和差異性，進(jìn)行聚類分析，并驗(yàn)證是否與情境假設(shè)一致。通過(guò)聚類分析劃分為五類：一類省份綜合得分均值在1.01以上，二類省份的綜合得分在0.81～1.01之間，三、四類省份的綜合得分均在0.51～0.71之間；五類省份綜合得分普遍低于0.5，見圖3。綜析發(fā)現(xiàn)，各區(qū)域內(nèi)部存在明顯差異，得出如下結(jié)論：

圖3 東、中、西部地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型績(jī)效聚類結(jié)果

1.第一類型區(qū)域：包括北京、上海、天津、江蘇、廣東、浙江6個(gè)省市，績(jī)效評(píng)價(jià)得分均在1.01以上，創(chuàng)新科技投入、狀態(tài)、產(chǎn)出評(píng)價(jià)得分分別是全國(guó)平均水平的2.33倍、2.68和2.7倍。該類型區(qū)域大多屬于東部沿海地區(qū)，地理區(qū)位稟賦相對(duì)好，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)雄厚，對(duì)外開放程度較高，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、信息化產(chǎn)業(yè)水平遙遙領(lǐng)先，造就了較強(qiáng)的創(chuàng)新能力和產(chǎn)出水平。此類型區(qū)域?yàn)椤案咄度?高狀態(tài)-高產(chǎn)出”，屬于領(lǐng)先省份。

2.第二類型區(qū)域：包括山東、遼寧、福建、陜西、安徽5個(gè)省市，績(jī)效評(píng)價(jià)值在0.81～1.01之間。該類區(qū)域人才、資源、投資、技術(shù)等科技創(chuàng)新所需的基本要素優(yōu)于中部地區(qū)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與目標(biāo)結(jié)構(gòu)有序度均在0.95以上，創(chuàng)新環(huán)境完善，發(fā)展具有相對(duì)優(yōu)越性。需要說(shuō)明的是，陜西雖處于西北地區(qū)，科研實(shí)力和發(fā)展能力強(qiáng)勁，故與東部等地區(qū)處于同一類別水平。此類型區(qū)域?yàn)椤爸型度?高狀態(tài)-高產(chǎn)出”，屬于強(qiáng)勁省份。

3.第三類型區(qū)域：包括黑龍江、四川、內(nèi)蒙古、重慶、青海、吉林6個(gè)省份，績(jī)效得分在0.71～0.81之間。該類型區(qū)域主要集中在東北三省及中部地區(qū)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展相對(duì)滯后，地方財(cái)政科技投入強(qiáng)度、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值、知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)比重低于全國(guó)平均水平，并且受東部對(duì)人員、資金等要素的吸納影響，面臨技術(shù)和人才溢出現(xiàn)狀。因此，此類型區(qū)域是“中投入-中狀態(tài)-中產(chǎn)出”，屬于一般省份。

4.第四類型區(qū)域：包括河北、湖南、河南、湖北、甘肅、寧夏、廣西等7個(gè)省份，績(jī)效得分在0.51～0.71之間。該類型區(qū)域大多屬于中、西部?jī)?nèi)陸地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后，尤其是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后，缺乏整體競(jìng)爭(zhēng)力。近些年西部開發(fā)政策落實(shí)，科研物質(zhì)條件指數(shù)和科技創(chuàng)新環(huán)境逐步改善，此類型區(qū)域是“低投入-中狀態(tài)-高產(chǎn)出”，屬于潛力省份。

5.第五類型區(qū)域：包括海南、江西、山西、貴州、云南、西藏、新疆7個(gè)省份，績(jī)效得分均在0.51以下。此類區(qū)域主要集中于西北及西南邊遠(yuǎn)地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后。創(chuàng)新科技投入、狀態(tài)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型產(chǎn)出水平均處于全國(guó)下游水平，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)尚未步入由要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展正軌。此類型區(qū)域是“低投入-低狀態(tài)-低產(chǎn)出”，屬于落后省份。

綜上所述，五類區(qū)域劃分基本與情境Ⅰ分布相符，可以科學(xué)反映不同區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的水平，說(shuō)明構(gòu)建的模型和假設(shè)是科學(xué)、合理的。

（三）影響因素Tobit回歸分析

本文從技術(shù)環(huán)境、市場(chǎng)活力、政策環(huán)境、區(qū)域開放程度、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平等方面著手，將大專以上文化人口比重、人均GDP、第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重、出口額占GDP比重、專利授權(quán)擁有量、居民消費(fèi)水平、勞動(dòng)生產(chǎn)率、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重、市場(chǎng)化度等因素（依次為Y1～Y9）確定為區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)關(guān)鍵因素。為實(shí)證分析創(chuàng)新環(huán)境因素對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型發(fā)展的影響，以上述實(shí)證分析績(jī)效T為因變量，Y1～Y9為自變量，在Eviews軟件中建立截面估計(jì)模型，Tobit回歸分析結(jié)果如表3所示。

經(jīng)檢驗(yàn)，R2=0.9888，F(xiàn)-statistic=0.0000，說(shuō)明模型的擬合優(yōu)度較高，且高度顯著?；貧w分析結(jié)果表明，Y4、Y5、Y6、Y7、Y9等5個(gè)因素P值檢驗(yàn)均小于5%，顯著影響創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型績(jī)效水平；Y1、X8與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型績(jī)效水平未有顯著影響關(guān)系。Y4、Y5、Y6、Y7與科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型績(jī)效成顯著正相關(guān)。Y4越高，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)的對(duì)外開放程度就越高，對(duì)貿(mào)易經(jīng)濟(jì)的依賴程度就越深。Y5越高，說(shuō)明區(qū)域科研產(chǎn)出質(zhì)量和市場(chǎng)應(yīng)用水平越好，區(qū)域自主創(chuàng)新能力越強(qiáng)。一方面能促進(jìn)社會(huì)創(chuàng)新發(fā)展成果的應(yīng)用與轉(zhuǎn)化，在一定程度上提高勞動(dòng)生產(chǎn)率；另一方面發(fā)揮企業(yè)主體作用，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，為科技創(chuàng)新活動(dòng)助力，因此與創(chuàng)新績(jī)效正向相關(guān)。Y7和Y8越高，說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新效率越高，每提高一個(gè)單位居民消費(fèi)水平、出口額占比、勞動(dòng)生產(chǎn)率，績(jī)效水平分別提高 3.65、0.03、0.002。Y1、Y2、Y3、Y8對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型績(jī)效水平?jīng)]有顯著影響，說(shuō)明對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型績(jī)效水平還有一定局限，需要從政策層面優(yōu)化這些環(huán)境因素，促進(jìn)創(chuàng)新速度和產(chǎn)業(yè)升級(jí)績(jī)效。

表3 創(chuàng)新環(huán)境影響因素分析

五、結(jié)論與建議

研究得到如下結(jié)論：首先，我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展非常不平衡，呈現(xiàn)出由東部地區(qū)向中、西部地區(qū)依次遞減的階梯狀分布態(tài)勢(shì)，且各區(qū)域內(nèi)部存在明顯差異。其次，基于“投入-狀態(tài)-產(chǎn)出-績(jī)效”框架下，我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展可劃分為領(lǐng)先省份、強(qiáng)勁省份、一般省份、潛力省份、落后省份5個(gè)類型，雖然經(jīng)濟(jì)開放、發(fā)達(dá)的東部沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型績(jī)效明顯高于內(nèi)陸欠發(fā)達(dá)地區(qū)，但部分后發(fā)地區(qū)潛力和效率顯著高于先發(fā)地區(qū)，這個(gè)是今后產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的起點(diǎn)和基礎(chǔ)。最后，通過(guò)影響因素Tobit回歸分析，發(fā)現(xiàn)區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)聚集度與投入強(qiáng)度、市場(chǎng)開放程度呈倒“U”型關(guān)系，尤其是專利產(chǎn)出、出口額、勞動(dòng)生產(chǎn)率和市場(chǎng)化程度等因素對(duì)其影響顯著。基于上述結(jié)論，建議以政府為主導(dǎo)推動(dòng)建設(shè)科技創(chuàng)新公共服務(wù)平臺(tái)，加快構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合、功能完備的先導(dǎo)示范科技創(chuàng)新體系，構(gòu)建引導(dǎo)激勵(lì)與創(chuàng)新追趕兩個(gè)政策層次一體化發(fā)展的創(chuàng)新政策體系，將區(qū)域長(zhǎng)期積累的特色產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、潛在科技“勢(shì)能”轉(zhuǎn)化為推動(dòng)發(fā)展的創(chuàng)新“動(dòng)能”，開創(chuàng)科技驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展新格局。

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（責(zé)任編輯：D 校對(duì)：L）

F061.5

A

1004-2768（2017）08-0065-04

2017-04-30

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71363003）；甘肅省軟科學(xué)項(xiàng)目（1305ZCRA188）

付英（1987-），女，甘肅臨澤人，甘肅省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所、甘肅省科技評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室助理研究員，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新管理；謝艷艷（1984-），女，甘肅秦安人，甘肅省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所、甘肅省科技評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室助理研究員，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新管理；趙珂巍（1986-），女，甘肅蘭州人，甘肅農(nóng)業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院講師，研究方向：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理、區(qū)域經(jīng)濟(jì)。趙珂巍為通訊作者。