【摘 要】國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)（ISBN）是國(guó)際出版業(yè)和圖書貿(mào)易通用的標(biāo)識(shí)編碼，歷經(jīng)50年發(fā)展演變，已被全球160余個(gè)國(guó)家和地區(qū)廣泛采用，為出版業(yè)界所熟知。但學(xué)界對(duì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)的歷史研究仍有諸多不足。本文在厘清國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)發(fā)展歷史的基礎(chǔ)上，糾正了相關(guān)文獻(xiàn)中的訛誤，補(bǔ)充了1970年以前英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)（SBN）的發(fā)展歷程，明確了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)的設(shè)計(jì)者及SBN的校驗(yàn)碼算法，并深入分析了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)升位的原因。

【關(guān) 鍵 詞】國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)；英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)；設(shè)計(jì)者；校驗(yàn)碼算法

【作者單位】王俊琴，百花洲文藝出版社。

有關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)（International Standard Book Number， ISBN）的研究大致可分為三類：介紹、應(yīng)用、影響及對(duì)策。國(guó)內(nèi)外學(xué)界對(duì)ISBN的研究基本集中在后兩類，而對(duì)ISBN史料的發(fā)掘和整理一直未給予足夠重視，以致ISBN的介紹性研究基本囿于ISBN的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，對(duì)ISBN的歷史認(rèn)識(shí)不足，對(duì)ISBN起源知道不多，對(duì)其發(fā)展存在的訛誤不甚了解。其實(shí)，ISBN的起源與發(fā)展經(jīng)歷了“SBN誕生—ISBN萌芽—ISBN修訂”的演變過(guò)程。

一、新技術(shù)的應(yīng)用與SBN的誕生

新技術(shù)的應(yīng)用對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響是巨大的，書業(yè)當(dāng)然也不例外。1960年，晶體管計(jì)算機(jī)剛被成功地運(yùn)用在某些商業(yè)領(lǐng)域、大學(xué)和政府部門，美國(guó)著名的鮑克（R.R.Bowker）公司負(fù)責(zé)人、大書商梅爾徹爾便敏銳地提出了為圖書統(tǒng)一編號(hào)的建議，但沒(méi)有結(jié)果。1962年，美國(guó)哈瑞爾等人又在《圖書館方法與技術(shù)服務(wù)》雜志冬季第二卷上發(fā)表了《為現(xiàn)行出版物設(shè)計(jì)一個(gè)全國(guó)號(hào)碼的建議》，亦無(wú)果[1]。這些建議在1960年之后長(zhǎng)達(dá)五六年的時(shí)間內(nèi)一直沒(méi)有結(jié)果的根本原因在于：（1）計(jì)算機(jī)在商業(yè)領(lǐng)域的應(yīng)用還十分有限，前景尚不明朗；（2）尚未設(shè)計(jì)出合理、詳備的圖書編碼方案，建議更多地還是停留在闡述意義及呼吁的層面。

1964年，計(jì)算機(jī)的發(fā)展進(jìn)入了第三代集成電路時(shí)代。同時(shí)，操作系統(tǒng)的出現(xiàn)使得計(jì)算機(jī)在資源管理、程序控制和人機(jī)交互等方面表現(xiàn)出色。1965年，英國(guó)最大的圖書和文具零售商WH史密斯（WH Smith）宣布其將在1967年把位于倫敦朗伯斯（Lambeth）的圖書和文具配送中心遷至斯溫頓的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)貨倉(cāng)的計(jì)算機(jī)化管理。為此，他們希望能有一個(gè)針對(duì)所有圖書的標(biāo)準(zhǔn)編碼系統(tǒng)，并聘請(qǐng)了英國(guó)出版者協(xié)會(huì)和一些圖書貿(mào)易專家擔(dān)任顧問(wèn)[2-3]。

1966年，英國(guó)出版者協(xié)會(huì)對(duì)在英國(guó)圖書貿(mào)易中采用標(biāo)準(zhǔn)圖書編號(hào)系統(tǒng)的可行性開(kāi)展調(diào)查，而調(diào)查的結(jié)果就是，當(dāng)前圖書貿(mào)易確實(shí)有引入圖書標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)系統(tǒng)的明確需要。該系統(tǒng)的引入將會(huì)給貿(mào)易鏈中的各方帶來(lái)實(shí)質(zhì)性的好處，并且倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院計(jì)算方法教授弗雷德里克·戈登·福斯特專門設(shè)計(jì)了一種9位數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)編碼用以唯一標(biāo)識(shí)每一種圖書，即SBN（Standard Book Number）[4]。SBN由出版者前綴（the Publisher Prefix）、書序碼（the Title Code）和校驗(yàn)碼（the Check Digit）三部分組成，并為將來(lái)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際化預(yù)留了擴(kuò)展空間[5]。正是弗雷德里克·戈登·福斯特的這一創(chuàng)舉，為全球書業(yè)至今50年里安定有序的大繁榮奠定了基礎(chǔ)。

1967年，在戴維·惠特克（David Whitaker）的積極促成下[6]，由英國(guó)出版者協(xié)會(huì)、英國(guó)國(guó)家書目委員會(huì)（the Council of the British National Bibliography）、出版商惠特克（J. Whitaker & Sons）公司共同成立的英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)中心正式設(shè)立在惠特克公司，并由其下屬的一些辦公室負(fù)責(zé)日常管理工作[7]。同年，英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)中心頒布了統(tǒng)一的圖書編號(hào)方案，由惠特克公司率先引入SBN并試行[8]。

其中，SBN的校驗(yàn)碼的算法如下：

表示SBN中的第i位數(shù)字，MOD為求余函數(shù)。當(dāng)C9=10時(shí)，校驗(yàn)碼以X替代之[5]。 后來(lái)的10位ISBN的校驗(yàn)碼算法即源于此，只不過(guò)稍作調(diào)整和改動(dòng)罷了。所以，從某種意義上講，ISBN只是SBN的擴(kuò)充升級(jí)版，設(shè)計(jì)版權(quán)依然歸弗雷德里克·戈登·福斯特。

二、國(guó)際圖書貿(mào)易與ISBN萌芽

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)界比較統(tǒng)一的觀點(diǎn)是將1966年11月在柏林舉辦的第三屆國(guó)際圖書市場(chǎng)研究與圖書貿(mào)易合理化會(huì)議作為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)登上歷史舞臺(tái)的起點(diǎn)[9]，當(dāng)時(shí)聯(lián)邦德國(guó)克萊特（Klett）出版公司的艾勒（H. J. Ehlers）提出了制定一種國(guó)際通用的圖書編號(hào)系統(tǒng)的倡議[10]，這是圖書國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)編碼問(wèn)題在國(guó)際性會(huì)議上首次提出。

1967年，莫斯科召開(kāi)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織技術(shù)委員會(huì)會(huì)議，正式宣讀了有關(guān)SBN的論文。至此，ISBN已經(jīng)具備了萌芽的所有條件：一是日益頻繁的國(guó)際圖書貿(mào)易，需要一種國(guó)際通用的圖書代碼，以加速出版發(fā)行信息的傳遞，并減輕編制書單等事務(wù)性勞動(dòng)，這是ISBN萌芽的內(nèi)部動(dòng)力；二是計(jì)算機(jī)技術(shù)在非數(shù)值計(jì)算領(lǐng)域的推廣使用，使得圖書實(shí)行代碼化成為可能，ISBN的萌芽也因此具備了成熟的外部條件；三是SBN的誕生及其原始設(shè)計(jì)中前瞻性的國(guó)際化擴(kuò)展方案，為ISBN的推出奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

于是，1968年，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織第46技術(shù)委員會(huì)（ISO/TC 46）正式下派工作組調(diào)研在國(guó)際圖書貿(mào)易中采用英國(guó)SBN作為國(guó)際書號(hào)標(biāo)準(zhǔn)的可行性，并在倫敦召集了一次由來(lái)自丹麥、法國(guó)、德國(guó)、愛(ài)爾蘭、荷蘭、挪威、英國(guó)和美國(guó)的代表和一位聯(lián)合國(guó)教科文組織的觀察員參加的會(huì)議，其他一些國(guó)家則提供了書面建議或表達(dá)了相同的訴求[3]。1969年4月，在瑞典斯德哥爾摩召開(kāi)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織工作會(huì)議上，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織第46技術(shù)委員會(huì)進(jìn)一步討論并決定采用SBN，同時(shí)采取增加前綴語(yǔ)區(qū)號(hào)的方法，將原本9位數(shù)的SBN拓展為10位數(shù)的ISBN，并起草了定于1971年起在全球范圍內(nèi)實(shí)施的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)方案。而此時(shí)，英國(guó)基本完成了對(duì)國(guó)內(nèi)所有出版社歷年出版的西文圖書的統(tǒng)一SBN編號(hào)工作。

此后，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)的推進(jìn)工作得以大幅加快。1970年，ISO 2108《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)》頒布，1971年，ISBN開(kāi)始在全球范圍內(nèi)推廣，1972年，國(guó)際ISBN中心在德國(guó)柏林國(guó)立普魯士文化遺產(chǎn)圖書館內(nèi)成立。從此，ISBN的發(fā)展翻開(kāi)了嶄新的篇章。

值得一提的是，雖然ISBN脫胎于英國(guó)的SBN，英國(guó)也在1971年頒發(fā)了新的標(biāo)準(zhǔn)BS 4762《圖書編號(hào)規(guī)范》推行ISBN[7]，但實(shí)際上直到1974年，SBN才退出了英國(guó)的歷史舞臺(tái)[11]。根本原因在于書號(hào)升位轉(zhuǎn)換涉及成本問(wèn)題：第一，新舊書號(hào)的編碼方式是否相容，第二，采取何種轉(zhuǎn)換方式才能把代價(jià)減到最小。由前所述，ISBN脫胎于SBN，只是在SBN的基礎(chǔ)上增加了前綴語(yǔ)區(qū)號(hào)，所以ISBN與SBN的相容肯定沒(méi)問(wèn)題。那么，問(wèn)題便集中在書號(hào)最小代價(jià)的轉(zhuǎn)換上。

在SBN轉(zhuǎn)換為ISBN的過(guò)程中，英語(yǔ)區(qū)優(yōu)先采用了代碼0，這使得英國(guó)書號(hào)的升位工作異常簡(jiǎn)單，只需要在原來(lái)圖書SBN的前面加上語(yǔ)區(qū)前綴0即可，甚至不必?fù)?dān)心原SBN最后一位校驗(yàn)碼可能需要重新計(jì)算的問(wèn)題。相對(duì)三十多年后國(guó)際書號(hào)的再次升位（由10位編碼變?yōu)?3位編碼），這可以說(shuō)是空前絕后的優(yōu)待。

三、出版業(yè)繁榮與ISBN修訂

ISO 2108《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)》先后于1978年和1992年進(jìn)行了不涉及書號(hào)結(jié)構(gòu)和本質(zhì)的修訂，并于2005年6月進(jìn)行了第三次修訂。正是第三次修訂，國(guó)際書號(hào)從2007年1月1日起由原來(lái)的10位升為現(xiàn)在的13位，在原10位編碼前增加3位EAN·UCC前綴后，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)的結(jié)構(gòu)變?yōu)橛蒃AN·UCC前綴、組號(hào)、出版者號(hào)、出版序號(hào)和校驗(yàn)碼五部分組成，其中校驗(yàn)碼由模數(shù)為10的算法得出。關(guān)于此次ISBN修訂的主要原因有四點(diǎn)[12]。

（1） 為使國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)在編碼結(jié)構(gòu)上能夠保證有充足的容量滿足未來(lái)出版量的需求，同時(shí)又能與國(guó)際EAN·UCC（物品編碼協(xié)會(huì)）體系兼容。

（2）印刷類出版物、電子出版物和其他非印刷出版物越來(lái)越多地使用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)標(biāo)識(shí)。隨著新型傳播媒體大量增加，這些出版物需要一種新的、多年后仍然具有包容力的、13位標(biāo)識(shí)符的EAN/Book land標(biāo)準(zhǔn)。

（3） 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)分配使用時(shí)，應(yīng)由出版者提供出版物的基礎(chǔ)描述性信息，這一點(diǎn)已得到越來(lái)越多的共識(shí)。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)系統(tǒng)的用戶提供出版物的描述性信息或元數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)用標(biāo)準(zhǔn)來(lái)規(guī)范。

（4）國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)系統(tǒng)的管理，應(yīng)該包括國(guó)際注冊(cè)管理機(jī)構(gòu)、國(guó)家或地區(qū)注冊(cè)管理機(jī)構(gòu)的責(zé)任確定以及系統(tǒng)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)的籌集等問(wèn)題。認(rèn)真分析后，我們不難發(fā)現(xiàn)，并軌擴(kuò)容和管理重置是這次修訂的關(guān)鍵。

擴(kuò)容是顯而易見(jiàn)的，除去書號(hào)的濫用，ISBN已經(jīng)用了幾十年，出版物形式愈發(fā)多樣，對(duì)書號(hào)的需求呈爆炸性增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，擴(kuò)容無(wú)疑是明智之舉。出版是人類文明的一個(gè)重要標(biāo)志，但出版真正對(duì)人類文明的傳承起了突出作用是源于出版的產(chǎn)業(yè)化，而出版產(chǎn)業(yè)化帶來(lái)的直接結(jié)果就是圖書的商品化。要進(jìn)一步做大出版產(chǎn)業(yè)，讓圖書的流通、消費(fèi)更加便捷，將ISBN與國(guó)際物品編碼并軌也是勢(shì)在必行。

并軌，某種程度上意味著需要犧牲一些東西。如對(duì)原書號(hào)校驗(yàn)碼算法的拋棄，而套用比其更晚誕生的EAN（European Article Number）校驗(yàn)碼計(jì)算方法。再如， EAN與國(guó)際ISBN中心達(dá)成協(xié)議，圖書作為特殊商品，其商品條碼可以有兩種不同的代碼表示：一種是利用圖書本身的ISBN，使用前綴978或979進(jìn)行編碼（目前979尚未啟用）；另一種是直接將圖書按照一般商品的EAN條碼進(jìn)行編碼。各國(guó)可根據(jù)實(shí)際情況選擇，不做強(qiáng)行規(guī)定。加入ISBN組織的160余個(gè)國(guó)家和地區(qū)的圖書條碼多數(shù)選擇了前者，如中國(guó)。在中國(guó)，圖書條碼是書號(hào)的不同識(shí)別形式，但不排除有些國(guó)家或地區(qū)根據(jù)實(shí)際情況會(huì)在圖書上直接使用EAN條碼，更何況全世界200多個(gè)國(guó)家和地區(qū)中還有不少國(guó)家和地區(qū)尚未加入ISBN組織。

管理重置的實(shí)質(zhì)是利益的重新分配。國(guó)際ISBN中心通過(guò)向下屬分支機(jī)構(gòu)收取會(huì)費(fèi)的形式籌集運(yùn)行經(jīng)費(fèi)，而各國(guó)、各地區(qū)的ISBN分支機(jī)構(gòu)的運(yùn)行經(jīng)費(fèi)籌集長(zhǎng)期以來(lái)就天差地別。有的ISBN分支機(jī)構(gòu)因得到所在國(guó)家或相關(guān)基金的扶持，免費(fèi)發(fā)放ISBN，如加拿大、克羅地亞和匈牙利等；有的ISBN分支機(jī)構(gòu)則采取市場(chǎng)化運(yùn)作的方式，對(duì)ISBN明碼標(biāo)價(jià)，如美國(guó)、英國(guó)等[13]。在美國(guó)，鮑克公司單個(gè)ISBN的售價(jià)為125美元，10個(gè)ISBN售價(jià)250美元，100個(gè)ISBN只需575美元。此外，鮑克公司還將條碼與書號(hào)進(jìn)行捆綁式銷售，1個(gè)書號(hào)加1個(gè)條碼售價(jià)150美元，10個(gè)書號(hào)加1個(gè)條碼售價(jià)275美元。

四、關(guān)于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)歷史的幾點(diǎn)補(bǔ)充說(shuō)明

1.國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)的起源和發(fā)展具有歷史必然性

英國(guó)SBN雖然是在個(gè)別書商基于自身發(fā)展需求的推動(dòng)下誕生的，但其代表的是出版產(chǎn)業(yè)有序分配產(chǎn)業(yè)利益的需求。同樣，ISBN的產(chǎn)生，表面上看是技術(shù)發(fā)展和國(guó)際貿(mào)易的要求，根本原因仍是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾。只要出版產(chǎn)業(yè)對(duì)ISBN仍有制度上的需要，只要沒(méi)有出現(xiàn)替代性的其他方案，ISBN仍具備正當(dāng)性，仍需要不斷發(fā)展。

2.國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)與生俱來(lái)的“階級(jí)”屬性

不論是SBN還是ISBN，它們誕生的初衷最主要是為了書商圖書貿(mào)易的計(jì)算機(jī)化，方便書商識(shí)別不同品種（涉及出版單位、書名、裝幀）、統(tǒng)計(jì)各類數(shù)據(jù)、管理和對(duì)賬等，幫助他們從繁雜的、低價(jià)值的勞動(dòng)中解脫出來(lái)，提高工作效率和服務(wù)水平?？梢哉f(shuō)，ISBN是為書商量身定做的。當(dāng)然，ISBN的使用對(duì)圖書館也有很大幫助，但匹配的完美程度不如前者。例如，圖書館注重的是館藏，這就決定它實(shí)際上更關(guān)注圖書的內(nèi)容。而同一本書的不同裝幀版本（如精裝、平裝），或者書名和內(nèi)容相同，但出版機(jī)構(gòu)不同的圖書，都會(huì)被標(biāo)以不同的ISBN。如果圖書館在采購(gòu)時(shí)僅僅依靠ISBN進(jìn)行查重，無(wú)疑會(huì)有很多遺漏的圖書。所以，圖書館往往還會(huì)輔以書名、作者名等其他項(xiàng)目進(jìn)一步篩選。

3.圖書情報(bào)工作與世界互聯(lián)的重要性

雖然英國(guó)SBN是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)的先行者，但就對(duì)圖書進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)而言，中國(guó)使用統(tǒng)一書號(hào)其實(shí)早于英國(guó)。早在1956年2月，我國(guó)原文化部出版事業(yè)管理局就頒發(fā)了《全國(guó)圖書統(tǒng)一編號(hào)方案》，要求全國(guó)各地的出版機(jī)構(gòu)自1956年4月10日起使用全國(guó)統(tǒng)一書號(hào)。當(dāng)時(shí)的全國(guó)統(tǒng)一書號(hào)由圖書分類號(hào)、出版社代號(hào)和書序號(hào)三部分組成。全國(guó)統(tǒng)一書號(hào)比英國(guó)SBN起步早了十年，中國(guó)在這十年中積累了寶貴的經(jīng)驗(yàn)，但是最終統(tǒng)一書號(hào)并沒(méi)有成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)的參照，反而是英國(guó)的SBN后來(lái)者居上，這不得不讓人為之惋惜。筆者分析認(rèn)為，英、美等國(guó)從1960年開(kāi)始陸續(xù)呼吁建立通用圖書編號(hào)系統(tǒng)，不排除這些極其重視圖書情報(bào)工作的國(guó)家當(dāng)時(shí)了解到了中國(guó)統(tǒng)一書號(hào)的一些情況。當(dāng)然，統(tǒng)一書號(hào)也有許多不盡如人意的地方，但中國(guó)最終沒(méi)能成為引領(lǐng)國(guó)際書號(hào)標(biāo)準(zhǔn)制定的國(guó)家，或許更多的原因是當(dāng)時(shí)中國(guó)的國(guó)際地位和國(guó)際活動(dòng)參與度不高所致。由此可見(jiàn)，圖書情報(bào)工作與世界互聯(lián)的重要性。

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