□ 文/林益楷 王亞莘

對(duì)能源安全觀的審視與框架分析

□ 文/林益楷 王亞莘

能源是國(guó)家經(jīng)濟(jì)的重要支柱，在經(jīng)歷一戰(zhàn)、二戰(zhàn)和20世紀(jì)70年代的石油危機(jī)之后，對(duì)能源獲取的“恐懼”，成為所有能源消費(fèi)國(guó)的“心頭之痛”。隨著中國(guó)石油對(duì)外依存度的日益攀升，能源安全問題已上升為國(guó)家的重要課題。如何看待能源安全領(lǐng)域的理想主義和現(xiàn)實(shí)主義兩種觀點(diǎn)之爭(zhēng)，如何審視中國(guó)的能源安全狀況，如何更好地維護(hù)國(guó)家能源安全？本文嘗試進(jìn)行分析與探討。

兩種能源安全觀之辯

國(guó)際能源界對(duì)實(shí)現(xiàn)能源安全的路徑有著兩種截然不同的看法。在《21世紀(jì)能源安全挑戰(zhàn)》一書中，蓋爾·勒夫特和安妮·科林梳理了現(xiàn)實(shí)主義和理想主義兩大流派。

現(xiàn)實(shí)主義者認(rèn)為，油氣作為一種可完全耗竭的能源資源，其戰(zhàn)略價(jià)值大于市場(chǎng)價(jià)值，能源可能成為國(guó)家對(duì)外政策的工具，國(guó)與國(guó)之間要依靠競(jìng)爭(zhēng)和戰(zhàn)爭(zhēng)才能獲取資源。因此，石油的爭(zhēng)奪注定將是一場(chǎng)“零和博弈”，國(guó)家間的合作雖然可以在不同程度上緩解這一屬性，但不可能完全回避競(jìng)爭(zhēng)。理想主義者則認(rèn)為，沒有世界的能源安全就沒有一國(guó)的能源安全。石油和天然氣都屬于全球性的交易商品，完全可以按照市場(chǎng)機(jī)制來運(yùn)行，這依賴于全球不同國(guó)家、公司之間的相互依存與合作。追求能源安全可以通過減少需求、擴(kuò)大國(guó)內(nèi)能源供應(yīng)、能源供應(yīng)多元化、拓展全球貿(mào)易和投資來實(shí)現(xiàn)。著名的能源專家丹尼爾·耶金曾說過：“真正的能源安全是不再做能源獨(dú)立的白日夢(mèng)，而是相互依賴支持?！?/p>

這兩種針鋒相對(duì)的能源安全觀背后，實(shí)際上是西方國(guó)際關(guān)系學(xué)界現(xiàn)實(shí)主義和自由主義兩大思潮在能源安全領(lǐng)域的折射。國(guó)際關(guān)系學(xué)知識(shí)譜系的核心內(nèi)容是沖突與合作，或者說是戰(zhàn)爭(zhēng)與和平。政治現(xiàn)實(shí)主義此前一直是國(guó)際關(guān)系學(xué)界公認(rèn)的理論范式，從以摩根索為代表的傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義，到華爾茲為代表的新現(xiàn)實(shí)主義，都將沖突作為國(guó)家間關(guān)系的基本事實(shí)和根本特征，認(rèn)為合作是有限的、脆弱的、不可靠的，而達(dá)成和維持和平的關(guān)鍵因素是實(shí)力，根本機(jī)制是大國(guó)間的實(shí)力分配和力量制衡。

隨著全球能源生產(chǎn)和供應(yīng)的市場(chǎng)化程度越來越高，石油生產(chǎn)貿(mào)易機(jī)制已發(fā)生深刻變化。石油的商品屬性和金融屬性日益彰顯，石油輸出國(guó)組織（OPEC）、國(guó)際能源署（IEA）等組織先后誕生并相互角力，跨國(guó)能源開發(fā)與供應(yīng)商（賣方）和國(guó)際資本（買方）的作用也在加強(qiáng)，越來越多的利益相關(guān)方參與市場(chǎng)博弈。有人認(rèn)為，石油安全早就已經(jīng)不再是簡(jiǎn)單的能源供應(yīng)充足的范疇，而是一個(gè)國(guó)家甚至多個(gè)國(guó)家彼此相互影響的能源系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。全球化時(shí)代能源輸出國(guó)與能源進(jìn)口國(guó)之間關(guān)系的實(shí)質(zhì)是相互依賴，沒有穩(wěn)定的進(jìn)口就不可能有穩(wěn)定的出口。

幾個(gè)關(guān)鍵問題的辨析

一是能源安全是否等同于能源獨(dú)立？20世紀(jì)70年代以來，美國(guó)幾任總統(tǒng)，如尼克松、卡特、小布什和奧巴馬，都曾提出過能源獨(dú)立的概念。隨著美國(guó)“頁巖油氣革命”的興起，有機(jī)構(gòu)預(yù)測(cè)美國(guó)到2030年會(huì)實(shí)現(xiàn)能源獨(dú)立。然而，正如有些學(xué)者指出的，美國(guó)能源獨(dú)立不是指能源供應(yīng)只靠自己、不靠別人，形成封閉的自我循環(huán)經(jīng)濟(jì)圈，能源獨(dú)立更多是一種美國(guó)保障國(guó)家能源安全的戰(zhàn)略目標(biāo)和指導(dǎo)思想，它的核心是要充分利用國(guó)內(nèi)、國(guó)外有利條件，通過增加本土油氣供應(yīng)、鼓勵(lì)節(jié)能增效、大力發(fā)展新能源和清潔能源等措施，從而建設(shè)一個(gè)有利于美國(guó)的能源安全保障體系。

二是能源供需雙方誰更強(qiáng)勢(shì)？對(duì)很多國(guó)家來說，傳統(tǒng)能源安全的概念就是需求安全。自從石油成為主流能源以來，石油消費(fèi)國(guó)似乎先天處于弱勢(shì)。然而，從20世紀(jì)后半葉幾次國(guó)際油價(jià)下跌可以發(fā)現(xiàn)，如果石油供應(yīng)中斷，不僅將威脅到石油消費(fèi)國(guó)的利益，對(duì)產(chǎn)油國(guó)也將產(chǎn)生重大影響。當(dāng)烏克蘭危機(jī)爆發(fā)之時(shí)，國(guó)際輿論普遍擔(dān)心俄羅斯會(huì)切斷輸歐天然氣閥門，但卻忽視了一個(gè)基本事實(shí)：俄羅斯比歐洲更依賴天然氣出口帶來的收入（目前俄羅斯70%的預(yù)算來自油氣出口）。

三是產(chǎn)油國(guó)是否希望油價(jià)越高越好？石油安全的一個(gè)重要方面是價(jià)格安全。價(jià)格上漲對(duì)能源資源供應(yīng)國(guó)來講是否就是大好事呢？恐怕未必。從經(jīng)濟(jì)上看，當(dāng)石油價(jià)格大幅上漲，短期內(nèi)產(chǎn)油國(guó)可能會(huì)獲得額外的石油收益，但長(zhǎng)期看也會(huì)影響全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇步伐，而全球經(jīng)濟(jì)減速會(huì)帶來石油需求減少，導(dǎo)致價(jià)格大幅下跌。從能源替代上看，石油價(jià)格長(zhǎng)期居高不下，必然會(huì)引發(fā)能源節(jié)約技術(shù)研發(fā)和尋找替代能源進(jìn)程的加速，促進(jìn)資源循環(huán)利用，從而降低能源消費(fèi)，影響整個(gè)石油行業(yè)的發(fā)展。

四是爆發(fā)石油戰(zhàn)爭(zhēng)的可能性？在石油供需穩(wěn)定的形勢(shì)下，所有與石油生產(chǎn)相關(guān)的參與者都擁有巨大的經(jīng)濟(jì)利益，一旦打破這種穩(wěn)定局面，對(duì)誰都是無益的。能源研究學(xué)者費(fèi)特維斯認(rèn)為，由于正常購買石油的成本要低于發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)奪取能源的成本，因此發(fā)動(dòng)能源戰(zhàn)爭(zhēng)是徒勞的。目前，中國(guó)75%的石油通過馬六甲海峽運(yùn)輸，一些人擔(dān)心馬六甲運(yùn)輸通道是中國(guó)能源安全的“心腹之患”，但有些學(xué)者并不認(rèn)為“馬六甲困境”是一個(gè)真實(shí)的命題，其理由是亞太各國(guó)能源、經(jīng)濟(jì)對(duì)于該航線高度依賴，一旦在馬六甲海峽出現(xiàn)通航困難，受影響的將不單是中國(guó)的能源安全，更會(huì)影響整個(gè)亞太、甚至世界的經(jīng)濟(jì)安全。

中國(guó)能源是否安全？

從石油對(duì)外依存度看，根據(jù)管理學(xué)“木桶效應(yīng)”理論，一個(gè)國(guó)家的能源是否安全，實(shí)際上最終取決于最不安全的那種能源，而不是整體能源。油氣供應(yīng)安全是中國(guó)能源安全的“短板”，根據(jù)中國(guó)石油經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院發(fā)布的報(bào)告，2016年中國(guó)石油對(duì)外依存度達(dá)62%，天然氣對(duì)外依存度上升至32.2%。目前，中國(guó)石油對(duì)外依存度已經(jīng)高于美國(guó)，且呈持續(xù)攀升態(tài)勢(shì)，業(yè)界預(yù)計(jì)2020年將超過70%，2030年將超過80%。反觀美國(guó)，近年其石油對(duì)外依存度在不斷下降，美國(guó)目前已是煤炭和天然氣出口國(guó)，而石油進(jìn)口量也在逐年下降，美國(guó)石油液體能源(含石油、液化天然氣和乙醇汽油等)對(duì)外依賴度從2005年的60%，下降到2014年的26%。中美兩國(guó)石油對(duì)外依存度的反差，勢(shì)必影響中美兩國(guó)的外交政策和全球能源安全態(tài)勢(shì)。

從能源供應(yīng)多元化看，2014年中國(guó)從中東和非洲地區(qū)的沙特、安哥拉、伊朗、伊拉克、蘇丹、阿曼6個(gè)國(guó)家進(jìn)口原油超過總進(jìn)口量的60%，進(jìn)口石油90%以上需要從海上船運(yùn)，其中80%必須經(jīng)過馬六甲海峽，長(zhǎng)距離石油運(yùn)輸存在較高的成本和不確定性。而美國(guó)石油進(jìn)口正逐步從中東轉(zhuǎn)移至自家“后院”。2014年美國(guó)從加拿大和墨西哥兩個(gè)周邊國(guó)家進(jìn)口石油占比達(dá)41%（加上中南美洲占比達(dá)58%）。對(duì)美國(guó)來說，從周邊地區(qū)進(jìn)口石油，無論從能源運(yùn)輸成本、運(yùn)輸安全等方面都有優(yōu)越性，其“舍遠(yuǎn)求近”的石油進(jìn)口多元化策略值得中國(guó)學(xué)習(xí)。

從能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)上看，盡管中國(guó)整體能源供應(yīng)是安全的，但是能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)非常不合理。2013年，煤炭占整個(gè)中國(guó)能源消費(fèi)比重是67.5%，石油占比17.8%，天然氣是5.1%，中國(guó)作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，一次能源消費(fèi)仍以煤為主，遲遲無法進(jìn)入油氣時(shí)代，不僅導(dǎo)致國(guó)內(nèi)整體能源利用效率不高，還帶來了巨大的生態(tài)環(huán)境問題。而在美國(guó)2013年的一次能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中，石油占36.7%，天然氣占29.6%，煤炭占20.1%，相較其2005年的能源結(jié)構(gòu)（石油占40.27%，天然氣占22.5%，煤炭占22.73%）更加合理，盡管依然以化石能源為主，但石油、煤炭等傳統(tǒng)高碳能源所占比重正在減少，天然氣比重得到較大提高。美國(guó)從“高碳”能源向“低碳”能源的過渡取得比較大的成效，而中國(guó)能源發(fā)展“去碳化”進(jìn)程則面臨很大的挑戰(zhàn)。

從能源利用效率和環(huán)境可持續(xù)看，當(dāng)前中國(guó)能源利用效率整體偏低，2000-2011年間能源彈性系數(shù)平均為0.77（其中2003年和2004年竟達(dá)1.43和1.6），而發(fā)達(dá)國(guó)家一般不超過0.5。此外，中國(guó)能源消費(fèi)強(qiáng)度高，2011年我國(guó)GDP約占世界的8.6%，但能源消耗約占世界的19.3%，單位GDP能耗是世界平均水平的2倍，美國(guó)的2.4倍，日本的4.4倍。有專家認(rèn)為，中國(guó)之所以超越美國(guó)成為全球最大能源消費(fèi)國(guó)，在一定程度上是因?yàn)檫^去10年來，美國(guó)在提高能效方面領(lǐng)先中國(guó)。

實(shí)現(xiàn)中國(guó)能源安全的路徑選擇

下一步，中國(guó)應(yīng)充分借鑒美國(guó)實(shí)施“全方位能源戰(zhàn)略”的戰(zhàn)略設(shè)想（美國(guó)白宮經(jīng)濟(jì)顧問委員會(huì)發(fā)布《“全方位”能源戰(zhàn)略——通向經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)之路》），大力推進(jìn)能源生產(chǎn)和消費(fèi)革命，為實(shí)現(xiàn)國(guó)家能源安全創(chuàng)造更好的條件。

一是堅(jiān)定推進(jìn)多元化戰(zhàn)略，強(qiáng)化能源“戰(zhàn)略買家”角色?？紤]到國(guó)內(nèi)石油和天然氣資源稟賦的“短板”，油氣供應(yīng)安全將成為中國(guó)能源安全的重要議題，也是中國(guó)推進(jìn)能源生產(chǎn)與消費(fèi)革命需要著力關(guān)注的領(lǐng)域。中國(guó)應(yīng)該統(tǒng)籌好國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)，堅(jiān)定不移地實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，大力推進(jìn)石油供應(yīng)多元化，構(gòu)筑起網(wǎng)狀、鏈?zhǔn)降哪茉垂?yīng)體系。在鞏固好非洲、中東等傳統(tǒng)油氣供應(yīng)地的同時(shí)，強(qiáng)化在能源供給新重鎮(zhèn)的“戰(zhàn)略買家”角色：更加關(guān)注中亞和近鄰俄羅斯，以能源合作為紐帶，擴(kuò)展自身能源供應(yīng)安全與對(duì)方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略交集；根據(jù)全球“能源生產(chǎn)重心西移”的趨勢(shì)——墨西哥國(guó)內(nèi)油氣領(lǐng)域開放步伐加快，拉美地區(qū)的巴西等國(guó)近年處于油氣大發(fā)現(xiàn)階段，應(yīng)抓住機(jī)遇，在生產(chǎn)過剩的“全球油價(jià)再平衡”短暫戰(zhàn)略窗口期，繼續(xù)深化與中南美洲相關(guān)國(guó)家的能源合作，使之成為中國(guó)能源供應(yīng)的重要穩(wěn)定來源，進(jìn)一步提升中國(guó)在全球能源格局中的博弈能力。

二是做好油氣行業(yè)“戰(zhàn)略簡(jiǎn)法”，釋放制度紅利。美國(guó)通過市場(chǎng)機(jī)制，推進(jìn)能源革命，增加了國(guó)內(nèi)油氣產(chǎn)量，降低了石油進(jìn)口依賴度，減少了貿(mào)易赤字，促進(jìn)了就業(yè)，提升了美國(guó)國(guó)內(nèi)能源安全。我國(guó)在推進(jìn)能源生產(chǎn)和消費(fèi)革命時(shí)明確提出，堅(jiān)定不移推進(jìn)改革，還原能源商品屬性，構(gòu)建有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)體系。當(dāng)前，油氣市場(chǎng)發(fā)育不足、市場(chǎng)參與主體較少是我國(guó)能源領(lǐng)域存在的突出問題。因而，要本著“在全產(chǎn)業(yè)鏈引入競(jìng)爭(zhēng)”的思路，做好油氣行業(yè)“戰(zhàn)略簡(jiǎn)法”，簡(jiǎn)化不必要的行政規(guī)制，充分發(fā)揮價(jià)值規(guī)律與競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在能源生產(chǎn)與消費(fèi)中的作用，堅(jiān)持由市場(chǎng)形成能源價(jià)格，通過在上下游各領(lǐng)域逐步放寬準(zhǔn)入、引入多元投資主體、放開競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)價(jià)格、探索實(shí)施混合所有制等多種途徑，進(jìn)一步激發(fā)石油市場(chǎng)活力。

三是推進(jìn)結(jié)構(gòu)能效并舉措施，升級(jí)能源安全“戰(zhàn)略匹配”。隨著近年來環(huán)境問題的日益突出，根據(jù)政策目標(biāo)調(diào)整，中國(guó)國(guó)家能源安全的重心也開始從追求安全、穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)、高效的能源供應(yīng)戰(zhàn)略匹配，到追求安全、高效和清潔能源供應(yīng)戰(zhàn)略匹配的重大轉(zhuǎn)變。美國(guó)目前單位GDP的能源消耗量已低于1970年的50%水平，我國(guó)政府做出了到2020年單位GDP減排40%-45%的承諾，必須在提高能效方面下更大的功夫。

四是激活“亞投行”能源安全“周邊外交”角色，實(shí)現(xiàn)能源基建戰(zhàn)略牽引。中國(guó)倡導(dǎo)的亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行（簡(jiǎn)稱“亞投行”）取得巨大進(jìn)展，未來，“亞投行”也勢(shì)必承擔(dān)其能源角色。中國(guó)應(yīng)積極借力“亞投行”，以跨國(guó)能源基礎(chǔ)設(shè)施投資、建設(shè)為契機(jī)，重新戰(zhàn)略性調(diào)整周邊能源安全形勢(shì)。首先，借力資本市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)，改造升級(jí)既有的中國(guó)及周邊區(qū)域的能源基礎(chǔ)設(shè)施，確保能源基建“存量”安全可靠。其次，協(xié)調(diào)區(qū)域內(nèi)跨國(guó)能源基建規(guī)劃，實(shí)現(xiàn)能源基建“增量”有利布局。再次，在能源安全角度，整合“亞投行”機(jī)制與“一帶一路”戰(zhàn)略，在更廣的地理范圍內(nèi)，拓展中國(guó)能源安全戰(zhàn)略縱深空間。

五是積極介入全球能源金融體系，擔(dān)當(dāng)虛擬能源資本市場(chǎng)戰(zhàn)略交易方。當(dāng)前，伴隨國(guó)際金融創(chuàng)新快速發(fā)展，能源金融衍生品成為國(guó)際金融體系重要一環(huán)，亦成為影響國(guó)際石油供給關(guān)系、造成價(jià)格波動(dòng)的核心因素之一。因而，中國(guó)加強(qiáng)能源安全建設(shè)，需要更加創(chuàng)造性地介入由于自身起步較晚，還依舊陌生的全球能源金融市場(chǎng)：近期看，函待加強(qiáng)對(duì)國(guó)際能源金融市場(chǎng)的深度參與，在期貨市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、證券投資基金市場(chǎng)等金融市場(chǎng)中，熟悉規(guī)則、對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)、配置資源、鍛煉人才，提高資本市場(chǎng)博弈能力；遠(yuǎn)期看，需要建設(shè)具有一定競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的能源金融交易中心，以期逐步形成可與紐約、倫敦、東京、新加坡等能源金融市場(chǎng)制衡的能力，從而維護(hù)全球能源金融市場(chǎng)的多元穩(wěn)定。

（林益楷：中國(guó)海洋石油總公司高級(jí)經(jīng)濟(jì)師；王亞莘：中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)博士）