汪　朋/西藏民族大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院

西藏社會(huì)和諧程度評(píng)價(jià)指標(biāo)的篩選

汪朋/西藏民族大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院

根據(jù)和諧社會(huì)建設(shè)的基本內(nèi)涵，從三個(gè)準(zhǔn)則層海選和定性初選指標(biāo)，進(jìn)而利用信息熵約簡法和相關(guān)性分析方法相結(jié)合對(duì)指標(biāo)進(jìn)行定量篩選；然后定性補(bǔ)充，建立西藏社會(huì)和諧程度的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；最后對(duì)構(gòu)建的指標(biāo)體系的合理性進(jìn)行判定。實(shí)證分析表明，此方法將主客觀篩選方法相結(jié)合，并且用定量的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行了判定，兼具專家知識(shí)和客觀實(shí)際的雙重信息，從而更好的反映了西藏和諧社會(huì)評(píng)價(jià)的以人文為本，全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的原則。

西藏；社會(huì)和諧；指標(biāo)篩選；信息熵

由于社會(huì)的和諧涉及到多個(gè)方面，而每個(gè)方面的情況又由多個(gè)指標(biāo)來反映，這些指標(biāo)之間可能存在關(guān)聯(lián)，也可能彼此不相關(guān)，因此，要構(gòu)建一套反映西藏社會(huì)和諧程度的指標(biāo)體系，就需要對(duì)反映西藏社會(huì)和諧各個(gè)方面的指標(biāo)進(jìn)行篩選，確定出一套簡潔高效的指標(biāo)體系?，F(xiàn)有社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的篩選可分為兩類。 一類是根據(jù)專家經(jīng)驗(yàn)主觀確定社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，這類方法的弊端是指標(biāo)的選擇受人為影響較大，易于出現(xiàn)“仁者見仁，智者見智”的情況；二是客觀篩選方法， 如蘭國良[1]利用主成分分析法對(duì)城市可持續(xù)發(fā)展的社會(huì)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了篩選，歐陽建國[2]等利用因子分析法選取中國各地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的指標(biāo)，此類方法易受選擇樣本數(shù)據(jù)的影響，并且完全依靠數(shù)據(jù)確定指標(biāo)，容易忽略指標(biāo)的實(shí)際含義。

由此，本文提出首先定性的初選指標(biāo)，然后將信息熵約簡法和相關(guān)性分析方法相組合，實(shí)現(xiàn)對(duì)指標(biāo)的定量篩選，再根據(jù)和諧社會(huì)的內(nèi)涵及西藏社會(huì)的特點(diǎn)對(duì)用定量方法得到的指標(biāo)體系進(jìn)行定性的補(bǔ)充和完善，最終建立科學(xué)的西藏和諧社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并通過實(shí)證檢驗(yàn)，確認(rèn)為較為理想的結(jié)果。

一、指標(biāo)篩選的基本原理與過程

（一）篩選思路

1.通過信息熵約簡法刪除對(duì)準(zhǔn)則層區(qū)別能力小的指標(biāo) ，保證指標(biāo)對(duì)社會(huì)評(píng)價(jià)具有高度影響。

2.通過相關(guān)性分析刪除各準(zhǔn)則層內(nèi)相關(guān)系數(shù)大的指標(biāo) ，避免指標(biāo)之間信息重復(fù)。

（二）指標(biāo)篩選前的數(shù)據(jù)規(guī)范化

1.正（負(fù)）向指標(biāo)規(guī)范化。

設(shè)xij為第j個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象第i個(gè)指標(biāo)的隸屬度；vij為第j個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象第i個(gè)指標(biāo)的值；n為被評(píng)價(jià)對(duì)象的個(gè)數(shù)。 根據(jù)正向指標(biāo)的規(guī)范化公式[3]，xij為：

負(fù)向指標(biāo)規(guī)范化公式只是分子為最大值減去第i個(gè)指標(biāo)值。式（1）表示第j 個(gè)評(píng)價(jià)地區(qū)第i個(gè)指標(biāo)值與該指標(biāo)最小值的偏差相對(duì)于該指標(biāo)最大值與最小值偏差的比重，比重越大標(biāo)準(zhǔn)化后值越高。

2.適中指標(biāo)規(guī)范化

設(shè) xij、vij的含義同前文，vij0為第j個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象第i個(gè)指標(biāo)理想值，則xij為：

（三）信息熵約簡法的原理

對(duì)于給定的j，xij（i=1,2,…,n) 的差異越大，則指標(biāo)準(zhǔn)則層的比較作用就越大， 也即它所包含和傳輸?shù)臎Q策信息就越多，信息熵可被用來度量這種強(qiáng)度的大小。

首先，設(shè)xij（i=1,2,…,n；j=1,2,…,m)為第i個(gè)準(zhǔn)則層中的第j項(xiàng)指標(biāo)的觀測數(shù)據(jù)，根據(jù)熵值計(jì)算公式[4]：

各準(zhǔn)則層的評(píng)估值相差越大，指標(biāo)對(duì)于準(zhǔn)則層的比較作用就越大，即指標(biāo)的區(qū)分能力就越強(qiáng)，所以將各準(zhǔn)則層下區(qū)分能力小的指標(biāo)進(jìn)行刪除。 此方法是為了刪除所在準(zhǔn)則層中對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果影響很小的指標(biāo)，以實(shí)現(xiàn)對(duì)指標(biāo)體系的約簡。

（四）相關(guān)性分析

指標(biāo)的相關(guān)性是刻畫指標(biāo)與指標(biāo)間信息重復(fù)程度大小。如果兩個(gè)指標(biāo)之間存在一定的相關(guān)性，這種相關(guān)性會(huì)導(dǎo)致被評(píng)價(jià)對(duì)象信息的重復(fù)使用， 從而降低評(píng)價(jià)的科學(xué)性和合理性。 相關(guān)系數(shù)越大，這個(gè)指標(biāo)越容易被其他指標(biāo)所替代。相關(guān)性分析就是剔除相關(guān)系數(shù)較大的指標(biāo)，也即可以被其他指標(biāo)所替代的指標(biāo)。

首先，計(jì)算各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)之間（xij）的相關(guān)系數(shù)rij（其計(jì)算采用指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值）。

其次，考察指標(biāo)與同層內(nèi)余下所有指標(biāo)的相關(guān)系數(shù)，并規(guī)定一個(gè)臨界值 M（0

本文選取臨界值 0.9，這樣可以達(dá)到用較少的指標(biāo)反映指標(biāo)集90％以上的信息，從而簡化指標(biāo)體系

將熵值約簡法與相關(guān)性分析相結(jié)合的差別及特色在于：首先利用熵值約簡法刪除對(duì)準(zhǔn)則層區(qū)別能力小，也即對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果沒有顯著影響的指標(biāo)。然后利用相關(guān)性分析將同一準(zhǔn)則層內(nèi)相關(guān)系數(shù)大的指標(biāo)剔除，保證指標(biāo)信息的不重復(fù)。兩者結(jié)合保證篩選出的指標(biāo)不重復(fù)且對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有顯著影響。

二、指標(biāo)體系構(gòu)建合理性的判定標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)某些分析方法用數(shù)據(jù)方差表示指標(biāo)信息含量的方法，本文提出建立指標(biāo)體系構(gòu)建合理性的判定標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為如果用30％以下的指標(biāo)反映了90％以上的海選指標(biāo)信息，則認(rèn)為指標(biāo)體系構(gòu)建成功。

設(shè)S為原始指標(biāo)數(shù)據(jù)的協(xié)方差矩陣；tr(S)為協(xié)方差矩陣的跡，表示協(xié)方差矩陣的主對(duì)角線上各指標(biāo)方差之和；k為篩選后的指標(biāo)個(gè)數(shù)；n為海選指標(biāo)的個(gè)數(shù)。 則篩選后的指標(biāo)對(duì)海選指標(biāo)的信息貢獻(xiàn)率g為[5]：

（5）式的含義是篩選后的k個(gè)指標(biāo)的方差之和tr(S)k占海選的n個(gè)指標(biāo)的方差之和tr(S)n的比值，表示k個(gè)篩選后的指標(biāo)所反映的n個(gè)海選指標(biāo)的信息。 此方法解決了指標(biāo)體系構(gòu)建合理性缺乏定量判定標(biāo)準(zhǔn)的問題。

三、實(shí)證分析

（一）西藏社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的海選和定性初選

依據(jù)文獻(xiàn)[6～9]，并結(jié)合西藏的特點(diǎn)及對(duì)西藏的深入調(diào)查，海選了涉及西藏社會(huì)和諧度評(píng)價(jià)的共計(jì)78個(gè)指標(biāo)。 然后，根據(jù)同類指標(biāo)信息最優(yōu)原則選擇同類指標(biāo)中信息量大的指標(biāo)，根據(jù)可觀測性原則刪除數(shù)據(jù)無法獲得的指標(biāo)，以保證初次篩選后的指標(biāo)體系可以量化，定性初選后的指標(biāo)共61個(gè)。

指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒（2015）》《西藏統(tǒng)計(jì)年鑒2015（2015）》及相應(yīng)的問卷調(diào)查。

（二）指標(biāo)的篩選

首先利用公式（1）、（2）對(duì)初選后的數(shù)據(jù)分別進(jìn)行規(guī)范化處理，再利用R軟件對(duì)初步篩選保留的指標(biāo)進(jìn)行信息熵的約簡分析。從初步篩選的61個(gè)指標(biāo)中集中刪除了16個(gè)指標(biāo)。然后，再計(jì)算經(jīng)過信息熵約簡篩選后剩余各準(zhǔn)則層內(nèi)指標(biāo)的相關(guān)系數(shù)，給定臨界值0.9，刪除相關(guān)系數(shù)大于該臨界值的9個(gè)指標(biāo)。這樣，經(jīng)過定量組合篩選指標(biāo)后，指標(biāo)體系由初選后的61個(gè)指標(biāo)縮減到36個(gè)指標(biāo)。定量篩選的結(jié)果如表1。

表1　西藏社會(huì)和諧程度評(píng)價(jià)指標(biāo)篩選的信息熵分析和相關(guān)性分析

（三）定性分析對(duì)指標(biāo)體系的完善

由于定量方法主要依據(jù)數(shù)據(jù)的變動(dòng)大小來刪除指標(biāo)，會(huì)導(dǎo)致將重要指標(biāo)由于數(shù)據(jù)變化不明顯而被刪除，無法反映和諧社會(huì)建設(shè)的基本內(nèi)涵。因此，在定量篩選指標(biāo)的基礎(chǔ)上本文根據(jù)權(quán)威機(jī)構(gòu)典型文獻(xiàn)的高頻率原則，以人為本的原則，全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展原則補(bǔ)充定量方法剔除的個(gè)別指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)對(duì)指標(biāo)體系的完善。通過理性分析保留人與社會(huì)的和諧準(zhǔn)則層中的第一子準(zhǔn)則層的農(nóng)村居民人均純收入、城鎮(zhèn)居民可支配收入，人與社會(huì)的和諧準(zhǔn)則層的第二子準(zhǔn)則層的居民養(yǎng)老保險(xiǎn)覆蓋率，人與社會(huì)的和諧準(zhǔn)則層的第四子準(zhǔn)則層的刑事案件立案率，人與人的和諧準(zhǔn)則層的第一子準(zhǔn)則層的恩格爾系數(shù)，人與自然和諧的第二子準(zhǔn)則層的人均耕地保有量等指標(biāo)。為此，通過以上方法從78個(gè)海選指標(biāo)中篩選了包含36個(gè)指標(biāo)的西藏和諧社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

（三）指標(biāo)體系構(gòu)建的合理性判定

根據(jù)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)計(jì)算各指標(biāo)的方差，將篩選后的指標(biāo)方差之和tr(S)k和海選指標(biāo)的方差之和tr(S)n代入（5）式，得到：

即從海選指標(biāo)集中篩選出46.15％（36/78=46.15％）的指標(biāo)反映了93.52％的原始信息，證明所構(gòu)建的指標(biāo)體系是合理的。

四、結(jié)論

綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)的篩選單純依靠主觀方法或客觀的統(tǒng)計(jì)學(xué)方法都是欠科學(xué)的。本文采用定量篩選和定性分析相結(jié)合的方法篩選指標(biāo)，既保證了篩選出的指標(biāo)在所在準(zhǔn)則層中對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果影響最大，又避免了同一類指標(biāo)的信息重復(fù)；根據(jù)用方差表示信息含量的思路，將篩選后的指標(biāo)反映的海選指標(biāo)信息含量作為指標(biāo)體系構(gòu)建合理性的判定標(biāo)準(zhǔn)，解決了指標(biāo)體系的合理性判定缺乏定量標(biāo)準(zhǔn)的問題。 實(shí)證分析表明， 最終建立的指標(biāo)體系，用46.15％的指標(biāo)反映93.52％的原始信息，體現(xiàn)了和諧社會(huì)的內(nèi)涵，符合西藏和諧社會(huì)建設(shè)的基本要求。相信在此指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上對(duì)和諧社會(huì)進(jìn)行評(píng)價(jià)，將具有客觀性、全面性和系統(tǒng)性。

[1] 蘭國良.可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系構(gòu)建及其應(yīng)用研究[D].天津大學(xué)博士學(xué)位論文，2004,（5）.

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本文是教育部人文社會(huì)科學(xué)研究西藏項(xiàng)目 “西藏和諧社會(huì)建設(shè)綜合評(píng)價(jià)的實(shí)證研究” （15XZJC910001）和西藏民族大學(xué)一般項(xiàng)目“西藏和諧社會(huì)指標(biāo)體系構(gòu)建與評(píng)價(jià)方法研究”的階段性成果。

汪朋（1983-），男，湖北武漢人，在讀博士，講師，統(tǒng)計(jì)師，研究方向：統(tǒng)計(jì)決策、統(tǒng)計(jì)計(jì)算、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)和民族經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)。