陳菁菁，陳建軍，鄒苗苗

（1.杭州師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，浙江杭州311121；2.浙江大學(xué)公共管理學(xué)院，浙江杭州310027；3.美國(guó)內(nèi)華達(dá)大學(xué)商學(xué)院，美國(guó)內(nèi)華達(dá)）

產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)與集聚經(jīng)濟(jì)
——一個(gè)基于前沿文獻(xiàn)的研究

陳菁菁1，陳建軍2，鄒苗苗3

（1.杭州師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，浙江杭州311121；2.浙江大學(xué)公共管理學(xué)院，浙江杭州310027；3.美國(guó)內(nèi)華達(dá)大學(xué)商學(xué)院，美國(guó)內(nèi)華達(dá)）

產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)與集聚經(jīng)濟(jì)有著共同的微觀基礎(chǔ)——企業(yè)，許多研究探究了產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)（或者說(shuō)企業(yè)的進(jìn)入、成長(zhǎng)和退出）與集聚經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系，部分側(cè)重于產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)對(duì)形成集聚經(jīng)濟(jì)的作用，部分則關(guān)注集聚經(jīng)濟(jì)對(duì)微觀企業(yè)行為的影響。文章通過(guò)對(duì)以往研究的梳理，發(fā)現(xiàn)集聚經(jīng)濟(jì)對(duì)微觀企業(yè)不同生命階段的影響有著差異化的表現(xiàn)：首先，集聚經(jīng)濟(jì)僅對(duì)企業(yè)進(jìn)入具有很強(qiáng)的影響，但對(duì)企業(yè)績(jī)效（包括成長(zhǎng)和生存）的影響是較弱的或者說(shuō)是多樣的；其次，這種多樣化的表現(xiàn)主要是由于集聚經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在機(jī)制差異和企業(yè)的異質(zhì)性，因此在未來(lái)的實(shí)證研究中，需要細(xì)分這兩種因素的影響。此外，指標(biāo)選擇、行業(yè)范圍以及地理邊界界定也值得進(jìn)一步的探討。

集聚經(jīng)濟(jì)；地方化；企業(yè)進(jìn)入；成長(zhǎng)和退出

一、引言

在集聚經(jīng)濟(jì)的實(shí)證研究中最早的討論就是關(guān)于產(chǎn)業(yè)維度①集聚經(jīng)濟(jì)通?？梢詮娜齻€(gè)維度來(lái)衡量：產(chǎn)業(yè)維度（Industry scope）、空間維度（Geographic scope）、時(shí)間維度（Temporal scope）。的，即地方化經(jīng)濟(jì)和城市化經(jīng)濟(jì)的相對(duì)重要性。這些研究大多在證明“是否是來(lái)自于企業(yè)間協(xié)同定位的外部性引起了集聚經(jīng)濟(jì)，進(jìn)而又引起了地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”，因此大部分的研究都更偏向于地方化經(jīng)濟(jì)的存在，而不是城市化經(jīng)濟(jì)[1]。但我們也注意到這些研究的結(jié)論并不是完全統(tǒng)一的：集聚經(jīng)濟(jì)對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響會(huì)隨著行業(yè)、地區(qū)和時(shí)間的變化而變化[1-2]。產(chǎn)生分歧的主要原因是在實(shí)證分析中對(duì)集聚經(jīng)濟(jì)微觀基礎(chǔ)的忽視，雖然早在1920年，馬歇爾就對(duì)集聚來(lái)源于地方化的微觀基礎(chǔ)進(jìn)行了準(zhǔn)確討論。但至今為止，關(guān)于集聚經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)行為的影響，我們?nèi)匀恢跎佟?/p>

與此同時(shí)，產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)作為一個(gè)較新的研究領(lǐng)域出現(xiàn)在我們眼前，它發(fā)源于馬歇爾、熊皮特和潘羅思的研究②產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)與新古典主義對(duì)產(chǎn)業(yè)研究的不同之處在于，它主要關(guān)注產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的動(dòng)態(tài)現(xiàn)象，并融入了經(jīng)濟(jì)地理的理論和方法。，它有廣義和狹義兩種理解[3]。在廣義理解下，產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)研究所有與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過(guò)程有關(guān)的問(wèn)題，包括企業(yè)進(jìn)入、成長(zhǎng)和退出、技術(shù)的協(xié)同演進(jìn)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和組織以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響，也包括需求變化的分析、產(chǎn)業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)以及創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)和動(dòng)態(tài)[3]；在狹義的理解下，產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)是指企業(yè)的進(jìn)入、成長(zhǎng)及退出對(duì)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)和衰退的統(tǒng)計(jì)學(xué)意義③本文所指的產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)多是狹義理解下的。。

集聚經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)有一個(gè)共同的微觀主——企業(yè)——因此它們的研究也存在交叉的部分，核心的問(wèn)題是如何運(yùn)用企業(yè)的進(jìn)入、成長(zhǎng)和退出來(lái)分析集聚。這一問(wèn)題不僅僅引起了學(xué)術(shù)興趣，也引起了政策興趣，因?yàn)楦弑壤倪M(jìn)入和退出通常與就業(yè)及生產(chǎn)率的增長(zhǎng)相關(guān)聯(lián)[4]。因此，本文將產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)和集聚經(jīng)濟(jì)的交叉領(lǐng)域定義為“集聚

經(jīng)濟(jì)如何影響集聚體①此處的集聚體是筆者對(duì)于集聚經(jīng)濟(jì)的兩種不同形式（地方化經(jīng)濟(jì)和城市化經(jīng)濟(jì)）的兩種結(jié)果（產(chǎn)業(yè)集群和城市）的統(tǒng)稱(chēng)。中企業(yè)的進(jìn)入、成長(zhǎng)和退出及企業(yè)的進(jìn)入、成長(zhǎng)和退出如何引起空間集聚”。對(duì)這兩個(gè)問(wèn)題的研究是相當(dāng)多的，限于篇幅，本文首先對(duì)第一個(gè)問(wèn)題展開(kāi)討論，即集聚經(jīng)濟(jì)在產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)層面的效應(yīng)。對(duì)于第二個(gè)問(wèn)題，即從產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)的視角探究集聚經(jīng)濟(jì)的起源，筆者將在另一篇文章中具體展開(kāi)。

二、集聚對(duì)企業(yè)家創(chuàng)業(yè)的影響

在這一領(lǐng)域，研究的方法都很相似，先將企業(yè)家創(chuàng)業(yè)和地方化兩個(gè)研究的目標(biāo)量化，再分析兩者的相關(guān)性，研究結(jié)論也較為一致，都證實(shí)了兩者之間的正相關(guān)性。在這些研究中，差別就在于兩個(gè)變量的量化指標(biāo)不同，對(duì)于企業(yè)家創(chuàng)業(yè)，主要用新企業(yè)數(shù)量或新企業(yè)就業(yè)數(shù)量來(lái)表示，地方化則有絕對(duì)數(shù)（本地企業(yè)密度）和相對(duì)數(shù)（區(qū)位商）兩種量化方式。較多的研究采用了新進(jìn)企業(yè)數(shù)量和本地企業(yè)密度來(lái)分析，主要是因?yàn)檫@兩組數(shù)據(jù)相對(duì)容易取得，并且在不同的細(xì)分行業(yè)中都證實(shí)了其正向關(guān)系，包括汽車(chē)[5]、計(jì)算機(jī)[6]、鞋類(lèi)[7]、會(huì)計(jì)[8]、生物技術(shù)[9]、摩托車(chē)[10]、時(shí)裝屋[11]及電子游戲[12]。隨著可獲得數(shù)據(jù)的豐富，研究也不斷深入，Rosenthal and Strange（2005）調(diào)查了2001年紐約都市圈內(nèi)的新進(jìn)入企業(yè)，發(fā)現(xiàn)用區(qū)位熵（location quotients）衡量的地方化經(jīng)濟(jì)與新企業(yè)創(chuàng)造的就業(yè)是正相關(guān)的[13]。張明倩和臧燕陽(yáng)（2007）利用我國(guó)浙江省1999—2002年的企業(yè)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)不論是用絕對(duì)數(shù)（企業(yè)數(shù)量）還是用相對(duì)數(shù)（區(qū)位熵）衡量的地方化水平對(duì)新企業(yè)進(jìn)入都存在顯著的正效應(yīng)[14]。

但由于企業(yè)進(jìn)入受企業(yè)家本地創(chuàng)業(yè)的意愿影響，因此要確定地方化對(duì)進(jìn)入的真實(shí)影響（或者說(shuō)地方化經(jīng)濟(jì)是否真的存在）需要對(duì)分析中的企業(yè)來(lái)源加以控制。Péer et al.（2008）發(fā)現(xiàn)，在控制了來(lái)源地之后，大部分新進(jìn)入企業(yè)會(huì)被吸引到來(lái)源地的集群中，從而證明了（可觀察的）地方化經(jīng)濟(jì)在區(qū)位選擇中的作用[15]。而B(niǎo)uenstorf（2009，2011）通過(guò)對(duì)輪胎及激光器兩個(gè)細(xì)分行業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，一旦控制了企業(yè)家的來(lái)源地，新進(jìn)入企業(yè)就并非由于其他企業(yè)的存在而被吸引到集群中的[16-17]。

我們知道，地方化經(jīng)濟(jì)包括了勞動(dòng)力池、中間產(chǎn)品共享及知識(shí)外溢的優(yōu)勢(shì)②馬歇爾：《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，陳良璧譯，商務(wù)印書(shū)館，1965年。。即使撇開(kāi)那些影響區(qū)位選擇的傳統(tǒng)的區(qū)位成本因素（如交易成本、運(yùn)輸成本以及共享的基礎(chǔ)設(shè)施），這些地方化經(jīng)濟(jì)的好處單獨(dú)或合在一起都會(huì)吸引新企業(yè)進(jìn)入集群。而上述實(shí)證研究均只用了與就業(yè)有關(guān)的指標(biāo)來(lái)衡量集聚經(jīng)濟(jì)，并未考慮集聚經(jīng)濟(jì)的其他兩個(gè)微觀基礎(chǔ)。Baptista和Mensonca（2010）就以市級(jí)層面企業(yè)的進(jìn)入為例，發(fā)現(xiàn)一個(gè)地區(qū)對(duì)知識(shí)和人力資本的可達(dá)性極大地影響了知識(shí)密集型企業(yè)的進(jìn)入比例。即知識(shí)外溢這一因素對(duì)知識(shí)密集型企業(yè)影響較大[18]。可見(jiàn)，如果僅僅用一個(gè)籠統(tǒng)的指標(biāo)表示地方化經(jīng)濟(jì)，去判斷其對(duì)企業(yè)進(jìn)入的影響，就無(wú)法找出到底是什么優(yōu)勢(shì)吸引了企業(yè)進(jìn)入？也無(wú)法知曉引入的是怎樣的企業(yè)？因而結(jié)論會(huì)產(chǎn)生分歧。

所以就需要在研究中考慮企業(yè)的異質(zhì)性。Alcácer and Chung（2007）就發(fā)現(xiàn)技術(shù)落后的企業(yè)會(huì)被吸引到創(chuàng)新企業(yè)集群中，而技術(shù)先進(jìn)企業(yè)則避免這樣，它們更愿靠近學(xué)術(shù)活動(dòng)水平高的地區(qū)[19]。

三、集聚對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的影響

雖然在空間集聚和企業(yè)進(jìn)入之間存在很強(qiáng)的聯(lián)系，但筆者認(rèn)為這種聯(lián)系并沒(méi)有為集聚經(jīng)濟(jì)③這里的集聚經(jīng)濟(jì)即指地方化經(jīng)濟(jì)，本文未廣泛討論城市化經(jīng)濟(jì)這種集聚經(jīng)濟(jì)與企業(yè)進(jìn)入、成長(zhǎng)和退出的關(guān)系。提供明確的證據(jù)。由于大部分企業(yè)家在成立自己企業(yè)時(shí)并不重新選擇區(qū)位，集聚和進(jìn)入之間的聯(lián)系更多地是反映了空間惰性。要更準(zhǔn)確地評(píng)估集聚經(jīng)濟(jì)的影響，則要考慮集聚與企業(yè)績(jī)效（包括企業(yè)成長(zhǎng)和企業(yè)生存）之間的聯(lián)系。

（一）單行業(yè)研究

早在馬歇爾提出了集聚經(jīng)濟(jì)的三大微觀基礎(chǔ)之后，就有學(xué)者嘗試探究集聚經(jīng)濟(jì)對(duì)微觀企業(yè)成長(zhǎng)的影響，但由于數(shù)據(jù)限制和保密限制，這類(lèi)實(shí)證研究直到最近才較成體系。早期的研究多是比較研究，即將集聚體內(nèi)外的企業(yè)區(qū)分開(kāi)來(lái)，比較他們的成長(zhǎng)狀況是否有差異。但這種比較只能在同類(lèi)企業(yè)或者說(shuō)同行業(yè)企業(yè)之間進(jìn)行，因而多是單個(gè)行業(yè)的研究。研究涉及計(jì)算機(jī)和生物技術(shù)[6][20-21]、航空航天業(yè)[22]、廣播及金融服務(wù)等多個(gè)行業(yè)，且都發(fā)現(xiàn)位于同行業(yè)集群中的企業(yè)有著高于平均水平的成長(zhǎng)，而位于不相關(guān)行業(yè)集群中的企業(yè)則成長(zhǎng)水平低于平均值，即地方化對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)有正的影響。然而，需要考慮的是某種行業(yè)的實(shí)證證據(jù)能否應(yīng)用到更廣泛的范圍中，這種影響在哪些行業(yè)中最強(qiáng)？我們需要在更廣泛的范圍中探究這一問(wèn)題，而比較研究的方法就不適用了，因?yàn)樵诒容^時(shí)，只能允許一個(gè)變量變化，當(dāng)行業(yè)和區(qū)位都可變的情況下，是無(wú)法得出有意的結(jié)論的④比如說(shuō)，比較得知，A行業(yè)的企業(yè)在集群內(nèi)比集群外成長(zhǎng)更好，而B(niǎo)行業(yè)則反之，但這無(wú)法告訴我們?yōu)楹螘?huì)有這一結(jié)果，是行業(yè)不同決定的？還是所處集群不同引起的？再比如說(shuō)，比較得知A行業(yè)和B行業(yè)的企業(yè)在集群內(nèi)均比集群外成長(zhǎng)的更好，但也無(wú)法知道那哪個(gè)行業(yè)的企業(yè)差異更大，即使從絕對(duì)數(shù)上可以看出，但卻不知這種差異大小的區(qū)別是集群內(nèi)外的區(qū)位引起的，還是行業(yè)不同引起的。。

（二）多行業(yè)研究

因此，后續(xù)的研究多采用系統(tǒng)的回歸分析，較早踏入這一領(lǐng)域的是Pan and Zhang（2002）。他們利用中國(guó)1995年第三次工業(yè)普查數(shù)據(jù)來(lái)估計(jì)聚集經(jīng)濟(jì)對(duì)單個(gè)企業(yè)生產(chǎn)率的影響，發(fā)現(xiàn)城市規(guī)模每增加一倍會(huì)使企業(yè)的生產(chǎn)率增長(zhǎng)3.6%，但集聚優(yōu)勢(shì)主要受益于同一個(gè)地理位置同一個(gè)行業(yè)企業(yè)的集中（地方化經(jīng)濟(jì)），而不是城市發(fā)展自身的外部性（城市化經(jīng)濟(jì)）[22]。這一結(jié)論與同樣采用絕對(duì)數(shù)指標(biāo)

來(lái)衡量集聚經(jīng)濟(jì)的Beaudry and Swann（2009）的研究是一致的[23]。他們對(duì)英國(guó)56個(gè)兩位數(shù)行業(yè)（包括制造業(yè)和服務(wù)業(yè)）的企業(yè)成長(zhǎng)進(jìn)行了研究。他們發(fā)現(xiàn)大約一半的行業(yè)中，企業(yè)成長(zhǎng)和本行業(yè)就業(yè)（地方化經(jīng)濟(jì)）之間存在正向的且統(tǒng)計(jì)上顯著的關(guān)聯(lián)。而企業(yè)成長(zhǎng)與其他行業(yè)總就業(yè)（城市化經(jīng)濟(jì)）的關(guān)聯(lián)則不太顯著，并且在少數(shù)存在關(guān)聯(lián)的行業(yè)中，它們之間也通常是負(fù)相關(guān)的。并且，集群效應(yīng)在制造業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)中是最強(qiáng)的，在服務(wù)業(yè)中是較弱的。Pan and Zhang（2002）的貢獻(xiàn)在于將研究范圍擴(kuò)大到了整個(gè)工業(yè)范疇[24]，而B(niǎo)eaudry and Swann（2009）則更進(jìn)一步將服務(wù)業(yè)也納入進(jìn)來(lái)[23]。

但由于所采用的衡量集聚經(jīng)濟(jì)的指標(biāo)不同，Burge et al.（2008）對(duì)于荷蘭先進(jìn)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)中新企業(yè)生存的決定因素的探究，卻得出了完全相反的結(jié)論。他們采用了本行業(yè)就業(yè)集中度和全部就業(yè)集中度（相對(duì)數(shù)指標(biāo)）來(lái)分別衡量地方化經(jīng)濟(jì)和城市化經(jīng)濟(jì)，發(fā)現(xiàn)，在控制了企業(yè)和行業(yè)特征后，區(qū)位僅能解釋新企業(yè)績(jī)效差異的4%[25]。對(duì)新企業(yè)就業(yè)增長(zhǎng)，地方化經(jīng)濟(jì)是負(fù)效應(yīng)，而城市化經(jīng)濟(jì)是正效應(yīng)。并且，初始規(guī)模較大的新企業(yè)比初始規(guī)模較小的新企業(yè)，從集聚經(jīng)濟(jì)中獲益更多。雖然Burge et al.（2008）在研究范圍上不如Pan and Zhang（2002）及Beaudry and Swann（2009），但他們的貢獻(xiàn)在于將集聚經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)和行業(yè)的影響區(qū)分開(kāi)來(lái)，并分析了異質(zhì)性企業(yè)從集聚經(jīng)濟(jì)獲得的收益的不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題[25]。稍后的研究也證實(shí)了集聚經(jīng)濟(jì)衡量指標(biāo)的選擇對(duì)結(jié)果是有影響的，當(dāng)用絕對(duì)數(shù)衡量時(shí)（如密度或就業(yè)數(shù)），就存在地方化經(jīng)濟(jì)的證據(jù)（地方化對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)有顯著影響），而用區(qū)位商衡量時(shí)，地方化對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的影響就明顯較弱[26]。

上述這些研究，大多是在評(píng)價(jià)集聚和企業(yè)成長(zhǎng)之間是否存在聯(lián)系，即集聚經(jīng)濟(jì)能否被識(shí)別，而沒(méi)有更進(jìn)一步探求企業(yè)異質(zhì)（即企業(yè)成長(zhǎng)的差異）的根本來(lái)源或內(nèi)在機(jī)制，即是否是集聚經(jīng)濟(jì)引起了企業(yè)的異質(zhì)？而集聚經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)是多樣的。比如勞動(dòng)密集型企業(yè)對(duì)勞動(dòng)力池更加敏感，而知識(shí)密集型企業(yè)則對(duì)知識(shí)外溢更敏感。因此，同企業(yè)進(jìn)入時(shí)的區(qū)位選擇一樣，一個(gè)對(duì)某一微觀基礎(chǔ)更敏感的企業(yè)，當(dāng)其位于由同樣微觀基礎(chǔ)而形成的集群中時(shí)，成長(zhǎng)得會(huì)更好。由此，我們?cè)俅翁岢隽似髽I(yè)異質(zhì)性的影響，并且我們認(rèn)為這一異質(zhì)性的內(nèi)涵應(yīng)根據(jù)企業(yè)對(duì)集聚經(jīng)濟(jì)三個(gè)微觀基礎(chǔ)的敏感性來(lái)劃分。

四、集聚對(duì)企業(yè)生存的影響

相比前一部分（地方化經(jīng)濟(jì)和企業(yè)成長(zhǎng)），關(guān)于地方化經(jīng)濟(jì)和企業(yè)生存的研究要多得多。顯然，這是由于企業(yè)生存的數(shù)據(jù)比企業(yè)成長(zhǎng)的數(shù)據(jù)更容易獲得。但這些研究的結(jié)論存在很大的矛盾。首先，前文提到的Rosenthal and Strange（2005），Wennberg and Lindqvist（2010）和Burge et al.（2008）關(guān)于企業(yè)成長(zhǎng)的研究，同時(shí)還發(fā)現(xiàn)了地方化經(jīng)濟(jì)影響企業(yè)生存的證據(jù)[13][24][26]。然而，由于它們僅僅分析了新進(jìn)入企業(yè)，這些結(jié)果可能是有偏的。其他的一些研究沒(méi)有分析行業(yè)集群意義下的地方化經(jīng)濟(jì)，而是研究了從所有行業(yè)知識(shí)外溢中發(fā)展起來(lái)了集聚經(jīng)濟(jì)[24][27]。與此同時(shí)，也有一些研究發(fā)現(xiàn)集群對(duì)企業(yè)生存是不利的[9][15][28-29]。而一些近期的研究指出了地方化經(jīng)濟(jì)的非線性，即集群規(guī)模與企業(yè)生存的關(guān)系是非線性的[12][30-31]。也有一些研究發(fā)現(xiàn)集群既沒(méi)有正的也沒(méi)有負(fù)的效應(yīng)，而是無(wú)效的[7][17][32-35]。

那到底是什么引起了如此差異化的結(jié)果呢？一些研究在比較了不同行業(yè)之后，發(fā)現(xiàn)行業(yè)差異是一個(gè)重要的原因，地方化經(jīng)濟(jì)僅僅存在于一些行業(yè)中。比如，Nystr?m（2007）用瑞士的面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，在全部26個(gè)行業(yè)中，只在16個(gè)行業(yè)中，地方化經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)退出概率有影響[36]。同樣，Renski（2011）發(fā)現(xiàn)在他們檢驗(yàn)的8個(gè)行業(yè)中，地方化對(duì)新企業(yè)生存的正影響僅存在于5個(gè)行業(yè)中[37]。

（一）集聚經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)差異

而一個(gè)更準(zhǔn)確的衡量集群效應(yīng)的方法，應(yīng)該要區(qū)分同行業(yè)的效應(yīng)和相關(guān)行業(yè)的效應(yīng)。由于許多集群是由一系列相關(guān)行業(yè)組成的，這就為學(xué)者們分析同行業(yè)集聚和相關(guān)行業(yè)集聚對(duì)企業(yè)生存是否有不同影響提供了可能。可以預(yù)見(jiàn)的是，當(dāng)企業(yè)遭受與同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者相鄰的損失時(shí)，也會(huì)從與相關(guān)行業(yè)企業(yè)的協(xié)同定位中獲利，這些相關(guān)行業(yè)可能是與之有垂直關(guān)聯(lián)的，也可能是其跨行業(yè)知識(shí)外溢的來(lái)源[38-39]。事實(shí)上，Staber（2001）對(duì)德國(guó)巴登-符騰堡州紡織業(yè)企業(yè)生存的分析表明同行業(yè)企業(yè)集群中的區(qū)位增加了企業(yè)失敗比例，而互補(bǔ)行業(yè)企業(yè)的多樣化集群中的區(qū)位會(huì)減少失敗比例[29]。也就是說(shuō)，如果集群中僅僅只有同行業(yè)企業(yè)，企業(yè)生存概率降低，而如果集群中有較多相關(guān)行業(yè)企業(yè)，則生存概率增加。同樣的，在前文提到的Boschma and Wenting（2007）的研究中也發(fā)現(xiàn)，集群中的企業(yè)生存比例較低，但當(dāng)該地區(qū)有著較高的相關(guān)行業(yè)就業(yè)水平時(shí)，生存比例就提高了[40]。更進(jìn)一步，Neffke et al.（2011）對(duì)瑞士1970—2004年的企業(yè)生存進(jìn)行研究后也沒(méi)有發(fā)現(xiàn)地方化經(jīng)濟(jì)的證據(jù)，卻發(fā)現(xiàn)了本地技術(shù)相關(guān)行業(yè)的存在顯著增加了企業(yè)生存概率[41]。

盡管一些研究給出了正相關(guān)的證據(jù)，但大部分關(guān)于集群和企業(yè)生存的研究發(fā)現(xiàn)很少有證據(jù)支持馬歇爾假設(shè)，即協(xié)同定位帶來(lái)地方化經(jīng)濟(jì)。但仍然存在的一個(gè)問(wèn)題是如何理解一些集群能持續(xù)幾十年而集群內(nèi)的企業(yè)卻無(wú)法享受甚至從協(xié)同定位中遭受損失。Sorenson（2000，2003）對(duì)美國(guó)制鞋企業(yè)和生物科技企業(yè)的研究，對(duì)這一問(wèn)題的回答可能是最詳盡的，他將進(jìn)入和退出放在一起分析，發(fā)現(xiàn)在兩個(gè)行業(yè)中，地方密度增加了地方進(jìn)入比例。他得出結(jié)論，企業(yè)空間集中為新企業(yè)進(jìn)入創(chuàng)造了機(jī)會(huì)，因?yàn)檫@給了他們接近“隱性知識(shí)和社會(huì)關(guān)系”的機(jī)會(huì)（特別是以子公司形式進(jìn)入的情況）[9][28]。這意味著存量企業(yè)數(shù)量較大的地區(qū)享有“地方優(yōu)勢(shì)”，即這些地區(qū)有著最高的企業(yè)家比例。然而，這些集群中的企業(yè)績(jī)效卻比集群外的差，反映了其中

競(jìng)爭(zhēng)水平較高。這樣，本地密度促進(jìn)了企業(yè)家的出現(xiàn)卻惡化了存量企業(yè)的績(jī)效①這里的績(jī)效指的是企業(yè)生存與否，而非企業(yè)成長(zhǎng)好壞。。這就使他們認(rèn)為，持續(xù)的集聚優(yōu)勢(shì)不是歸功于地方化經(jīng)濟(jì)增加的企業(yè)績(jī)效，而是歸功于存量企業(yè)為新進(jìn)如企業(yè)創(chuàng)造的機(jī)會(huì)。即集聚并沒(méi)有提高企業(yè)績(jī)效，僅為新進(jìn)入企業(yè)創(chuàng)造了更多的機(jī)會(huì)。

（二）退出方式差異

最后要討論的是所有這些研究中都涉及到的退出這一概念，大部分研究認(rèn)為生存是退出的對(duì)立面。然而，除了關(guān)閉和破產(chǎn)這種失敗的象征，一個(gè)企業(yè)可以選擇通過(guò)被兼并或被收購(gòu)來(lái)退出市場(chǎng)。并且在現(xiàn)實(shí)中這種退出方式普遍存在：企業(yè)家或投資機(jī)構(gòu)為達(dá)到某種目的，將企業(yè)出售給大企業(yè)而設(shè)立新的公司[42]。這樣，退出就不必然等于失敗[30][43]。實(shí)際上，大部分研究在檢驗(yàn)企業(yè)退出和生存時(shí)所使用的退出概念是已經(jīng)包含了破產(chǎn)退出和通過(guò)并購(gòu)?fù)顺鰞煞N方式的，而如此的界定主要還是由于缺乏能夠區(qū)分兩種退出方式的數(shù)據(jù)。但不論原因?yàn)楹?，這種對(duì)退出概念的模糊界定可能恰恰就是引起結(jié)論混亂的原因，也可以在一定程度上解釋為何至今為止關(guān)于地方化經(jīng)濟(jì)的結(jié)論是不統(tǒng)一的。

當(dāng)然，這一領(lǐng)域不完全是空白，還是有很少一部分學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)集群中不同的退出方式給予了關(guān)注。如Weterings and Marsili（2012）就用競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)模型估計(jì)了集群區(qū)位對(duì)這兩類(lèi)退出方式的效應(yīng)（荷蘭1994—1998年商務(wù)服務(wù)和制造業(yè)行業(yè)新進(jìn)企業(yè)）[44]。他們發(fā)現(xiàn)集群區(qū)位為新企業(yè)生存提供了更好的機(jī)會(huì)，但是在更大程度上是為新企業(yè)提供了潛在的成功退出（即通過(guò)并購(gòu)?fù)顺觯┑母眠x擇。但是，當(dāng)不斷進(jìn)入的企業(yè)所帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)超過(guò)地理集中臨界值時(shí)，這些好處就和擠出效應(yīng)共同存在了。關(guān)于這一點(diǎn)，早在Folta et al.（2006）關(guān)于美國(guó)生物科技行業(yè)的研究中就有所發(fā)現(xiàn)：集群規(guī)模對(duì)出售比例具有正向遞減的影響[30]。De Vaan et al.（2011b）研究了全球電子游戲行業(yè)，對(duì)失敗退出和成功退出分別進(jìn)行了估計(jì)，發(fā)現(xiàn)減少失敗可能性的因素（進(jìn)入前經(jīng)驗(yàn)和游戲玩家的質(zhì)量評(píng)估）往往也是增加被并購(gòu)概率的決定因素，暗示著兼并是成功的一種表現(xiàn)。地方化經(jīng)濟(jì)影響的僅僅是破產(chǎn)退出的比例，而不是通過(guò)并購(gòu)?fù)顺龅谋壤齕12]。

五、主要結(jié)論和未來(lái)展望

（一）主要結(jié)論

本文對(duì)產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)的概念采用的是狹義的理解，即企業(yè)的進(jìn)入、成長(zhǎng)和退出。在經(jīng)濟(jì)地理的研究范疇內(nèi)，核心的問(wèn)題是如何從企業(yè)的進(jìn)入、成長(zhǎng)和退出來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集聚，以及集聚經(jīng)濟(jì)如何影響企業(yè)的進(jìn)入、成長(zhǎng)和退出。限于篇幅，本文僅對(duì)第二個(gè)問(wèn)題進(jìn)行了梳理，得到了如下結(jié)論：

首先，可以肯定的是集群對(duì)進(jìn)入有很強(qiáng)的影響。在筆者所涉略的文獻(xiàn)中，都發(fā)現(xiàn)進(jìn)入比例隨著集群規(guī)模上升而上升，學(xué)者們大多都認(rèn)為這主要是由于大部分潛在的企業(yè)家愿意待在他們的出生地，而并未提及協(xié)同定位收益的影響。然而，地方化經(jīng)濟(jì)在進(jìn)入決策時(shí)是起了作用的，但僅僅是對(duì)于那些技術(shù)遲滯的企業(yè)，因?yàn)樗麄兛梢詮膮f(xié)同定位中收益較多而損失較少。

其次，地方化經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的影響是較弱的。能夠證明地方化經(jīng)濟(jì)假設(shè)的證據(jù)似乎都是來(lái)自于那些對(duì)新企業(yè)的研究中，而當(dāng)研究范圍擴(kuò)展到所有企業(yè)時(shí)，就無(wú)法證實(shí)地方化經(jīng)濟(jì)的假設(shè)了，有的研究甚至得出了地方化不經(jīng)濟(jì)的結(jié)論。有學(xué)者認(rèn)為這是由于新企業(yè)和成熟企業(yè)之間能力上的差異，新企業(yè)可能從協(xié)同定位中獲益較多。

第三個(gè)結(jié)論是與相關(guān)行業(yè)對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的影響有關(guān)的。一些研究發(fā)現(xiàn)，即使企業(yè)無(wú)法從與相同行業(yè)企業(yè)的協(xié)同定位中獲益，卻能從與相關(guān)行業(yè)企業(yè)的協(xié)同定位中受益。這一發(fā)現(xiàn)表明由于非自愿的知識(shí)外溢和對(duì)關(guān)鍵資源（如人力資本）的競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)可能在與同行業(yè)企業(yè)的協(xié)同定位中產(chǎn)生負(fù)外部性，但卻會(huì)由于相近行業(yè)的知識(shí)外溢而在與相近行業(yè)企業(yè)的協(xié)同定位中享受正外部性。

（二）未來(lái)展望

綜上所述，最主要的問(wèn)題是將矛盾的實(shí)證研究統(tǒng)一起來(lái)，據(jù)此我們提出了未來(lái)研究的一些方向。從我們梳理的內(nèi)容來(lái)看，地方化經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)績(jī)效（包括企業(yè)成長(zhǎng)和企業(yè)生存）的影響是實(shí)證研究中較大的一塊空白，我們認(rèn)為有兩條路徑可以選擇，或從理論入手，或從方法論切入。

從理論上來(lái)說(shuō)，這些關(guān)于地方化經(jīng)濟(jì)的矛盾的結(jié)論，可能是由于我們的錯(cuò)誤理解。首先，研究中常常存在這么一個(gè)不合理的假設(shè)，企業(yè)從協(xié)同定位中受益均等。然而從演化經(jīng)濟(jì)的角度來(lái)看，任何研究都應(yīng)以企業(yè)異質(zhì)性假設(shè)為出發(fā)點(diǎn)，企業(yè)的日?；顒?dòng)是異質(zhì)的，從而導(dǎo)致其能力和網(wǎng)絡(luò)也是異質(zhì)的。其次，應(yīng)該將地方化經(jīng)濟(jì)分解為馬歇爾所提出的三個(gè)微觀基礎(chǔ)：勞動(dòng)力池、中間產(chǎn)品共享和知識(shí)外溢。比如，可以預(yù)期一個(gè)落后的企業(yè)比較大的企業(yè)從知識(shí)外溢中獲益更多，而較大的企業(yè)則從專(zhuān)業(yè)化供應(yīng)商和勞動(dòng)力池中獲益更多。簡(jiǎn)而言之，從理論上闡明集群收益的工作應(yīng)該從企業(yè)異質(zhì)性和外部性入手，由此可以建立各種假設(shè)用來(lái)解釋至今為止的矛盾結(jié)論。

從方法論上來(lái)說(shuō)，實(shí)踐中集群含義的界定仍然是一個(gè)難以解決的問(wèn)題，很少有學(xué)者詳細(xì)說(shuō)明過(guò)這一問(wèn)題。許多研究?jī)H僅是沿用慣例的定義，導(dǎo)致了實(shí)踐中集群定義的長(zhǎng)期不一致。首先，也是最重要的，衡量地方化經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的多樣化問(wèn)題（包括區(qū)位商、同行業(yè)就業(yè)、集群虛擬變量、同行業(yè)企業(yè)數(shù)量）。由于我們分析的是企業(yè)協(xié)同定位過(guò)程中產(chǎn)生的外部性，簡(jiǎn)單的企業(yè)數(shù)量的絕對(duì)數(shù)似乎是最理想的指標(biāo)（實(shí)際上也是最普遍的）。其次，是關(guān)于行業(yè)定義的問(wèn)題。通常是采用政府的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，然而這種標(biāo)準(zhǔn)并不考慮企業(yè)的產(chǎn)品市場(chǎng)，而實(shí)際上按產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)應(yīng)該是更好

的。再次，由于許多集群定義包含了相關(guān)行業(yè)，因此對(duì)相關(guān)行業(yè)的定義也是重要的。另一個(gè)基礎(chǔ)的方法問(wèn)題是集群地理邊界的界定。在追蹤地方化經(jīng)濟(jì)在企業(yè)層面的影響時(shí)，把距離集群的距離考慮進(jìn)來(lái)似乎比框定一個(gè)集群的邊界更有效。

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（責(zé)任編輯：D校對(duì)：R）

F062.9

A

1004-2768（2016）11-0059-06

2016-08-30

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（J2011187）；浙江省自然科學(xué)基金（LY13G030042）；杭州市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃常規(guī)性立項(xiàng)重點(diǎn)課題（A12YJ01）

陳菁菁（1983-），女，浙江慈溪人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，杭州師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院講師、碩士生導(dǎo)師，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)；陳建軍（1955-），男，浙江杭州人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，浙江大學(xué)公共管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向；產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)；鄒苗苗（1989-），女，江蘇人，美國(guó)內(nèi)華達(dá)大學(xué)商學(xué)院博士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)。