陳琳

（中國(guó)水利水電第十四工程局有限公司機(jī)電安裝分公司，云南昆明650032）

水電站施工索賠原因分析及處理對(duì)策

陳琳

（中國(guó)水利水電第十四工程局有限公司機(jī)電安裝分公司，云南昆明650032）

為加強(qiáng)工程項(xiàng)目管理，在執(zhí)行合同過(guò)程中，應(yīng)加深理解合同條款和合同文件的內(nèi)涵、避免違約，并充分利用合同中的條款，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防合同糾紛。項(xiàng)目管理人員在合同管理的過(guò)程中應(yīng)增強(qiáng)自我保護(hù)的意識(shí)，提高合同管理水平，創(chuàng)造出更多的效益。

施工索賠；原因分析；處理原則

1　索賠的定義

索賠是指在合同履行過(guò)程中，合同合法權(quán)利一方，由于另一方?jīng)]有履行或沒(méi)有恰當(dāng)執(zhí)行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受了損失時(shí)，合法權(quán)利方根據(jù)自己的權(quán)利提出要求取得應(yīng)該屬于自己的東西，也是要求補(bǔ)償自己損失的權(quán)利，向?qū)Ψ教岢龅馁r償要求。一般包括時(shí)間索賠和費(fèi)用索賠。

2　工程索賠的意義

2.1有利于促進(jìn)雙方加強(qiáng)管理

本著對(duì)合同雙方有利的原則，規(guī)范合同管理行為，既能保證施工方的管理更加規(guī)范，也能在合理的利潤(rùn)空間內(nèi)確保工程質(zhì)量，從而保證了雙方利益。

2.2使工程造價(jià)更合理

作為投資方，在工程預(yù)算中對(duì)工程造價(jià)已經(jīng)進(jìn)行了合理的分析和定位，制定了投資控制目標(biāo)，該目標(biāo)是實(shí)施該工程項(xiàng)目比較合理的投資目標(biāo)。如果索賠事項(xiàng)不合理解決，投資目標(biāo)也很難完成，低價(jià)格不利于施工方對(duì)工程質(zhì)量的控制。

2.3有助于維護(hù)當(dāng)事人的正當(dāng)權(quán)益

合理解決合同爭(zhēng)議問(wèn)題，能為施工方減輕經(jīng)濟(jì)壓力，也能夠提高施工積極性以及在工程質(zhì)量方面的投入，建設(shè)方也能夠獲得滿意的工程質(zhì)量，對(duì)當(dāng)事人雙方都有好處。

3　工程索賠提出的依據(jù)

3.1以損害事實(shí)為依據(jù)

在工程索賠中，要提出索賠必須以發(fā)生了損害事實(shí)為前提，而且是已經(jīng)造成了不良后果，有直接的經(jīng)濟(jì)損失。間接損失或假想的損失是不得以此為理由提出索賠的。

3.2以合同法律為依據(jù)

索賠的提出必須要有法律或者合同依據(jù)，損害事實(shí)發(fā)生后，要在法律規(guī)定的范圍內(nèi)或者合同允許的前提下，提出索賠意向，不得違背合同旨意或法律的相關(guān)規(guī)定、搬弄是非、無(wú)理取鬧。

3.3監(jiān)理工程師認(rèn)可資料

索賠事項(xiàng)發(fā)生后，必須提交書面認(rèn)證資料，需要得到現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師的書面認(rèn)可，作為后期索賠資料的依據(jù)。該書面資料包括了事件發(fā)生及過(guò)程中現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際狀況；導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)人員、設(shè)備的閑置清單；對(duì)工期的延誤；對(duì)工程損害程度；導(dǎo)致費(fèi)用增加的項(xiàng)目及所用的工作人員、機(jī)械、材料數(shù)量和有效票據(jù)等。

4　工程索賠的原因分析及計(jì)算方法

4.1延期發(fā)出圖紙產(chǎn)生的索賠

接到中標(biāo)通知書后28 d內(nèi)，承包方有權(quán)免費(fèi)得到由發(fā)包方或其委托的設(shè)計(jì)單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，并且向承包方進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28 d內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為承包方應(yīng)依據(jù)合同提出索賠申請(qǐng)，接中標(biāo)通知書后第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于是施工前準(zhǔn)備階段，該類項(xiàng)目一般只能進(jìn)行工期索賠。

4.2工程變更導(dǎo)致的索賠

工程施工項(xiàng)目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項(xiàng)目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等。計(jì)算方法：承包方收到監(jiān)理工程師書面工程變更令或發(fā)包方下達(dá)的變更圖紙日期為起算日期，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。

4.3惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠

可分為工程損失索賠及工期索賠。發(fā)包方一般對(duì)在建項(xiàng)目進(jìn)行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)損失費(fèi)用；在建項(xiàng)目未投保時(shí)，應(yīng)根據(jù)合同條款及時(shí)進(jìn)行索賠。該類索賠計(jì)算方法：以惡劣氣候條件開始影響的第1天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。

4.4以承包方能力不可預(yù)見(jiàn)引起的索賠

由于工程投標(biāo)時(shí)圖紙不全，有些項(xiàng)目承包方無(wú)法作正確計(jì)算，如地質(zhì)情況、軟基處理等。該類項(xiàng)目一般發(fā)生的索賠有工程數(shù)量增加或需要重新投入新工藝、新設(shè)備等。計(jì)算方法：以承包方未預(yù)見(jiàn)的情況開始出現(xiàn)的第1天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。

4.5由外部環(huán)境而引起的索賠

屬發(fā)包方原因，由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等）引起的索賠。以監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計(jì)劃受到影響的第1天為起算日，經(jīng)發(fā)包方協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項(xiàng)目一般進(jìn)行工期及工程機(jī)械停滯費(fèi)用索賠。

4.6監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠

以收到監(jiān)理工程師書面指令時(shí)為起算日，按其指令完成某項(xiàng)工作的日期為索賠事件結(jié)束日。

4.7其他原因?qū)е碌某邪降乃髻r

視具體情況確定起算日和結(jié)束日期。

4.8合同文件自身缺陷的原因

合同文件的缺陷主要包括：疏忽、模糊、矛盾、不一致以及錯(cuò)誤等。這些缺陷往往導(dǎo)致索賠。

5　工程索賠的原則

施工方在索賠事項(xiàng)發(fā)生后，提起索賠時(shí)，必須要有明確的合同依據(jù)，否則不得提起索賠；同時(shí)應(yīng)該要有具體的損害事實(shí)。且在法律規(guī)定的索賠期限內(nèi)及時(shí)向監(jiān)理方、業(yè)主方書面提出索賠意向；其次，索賠事實(shí)與損害事實(shí)相符，不能弄虛作假。

6　工程索賠的內(nèi)容

6.1工期索賠

工期延誤責(zé)任方確定后，由于索賠事件的發(fā)生導(dǎo)致了工期的延誤，施工方應(yīng)該提出工期的索賠，索賠的工期可以在原來(lái)合同工期的基礎(chǔ)上順延。

6.2費(fèi)用索賠

由于索賠事件的發(fā)生，對(duì)施工方造成了經(jīng)濟(jì)上的損失后，施工方可以向建設(shè)方提出費(fèi)用索賠，其中該索賠費(fèi)用主要包括了直接費(fèi)用、間接費(fèi)用、利潤(rùn)、延長(zhǎng)工期費(fèi)用、趕工費(fèi)用以及其他費(fèi)用。

7　工程索賠的程序

7.1提出索賠意向通知

索賠事件發(fā)生28 d內(nèi)，向監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向通知書。合同實(shí)施過(guò)程中，凡不屬于承包方責(zé)任導(dǎo)致項(xiàng)目拖延和成本增加事件發(fā)生后的28 d內(nèi)，必須以正式函件通知監(jiān)理工程師，聲明對(duì)此事件要求索賠，同時(shí)仍需遵照監(jiān)理工程師的指令繼續(xù)施工，逾期提出時(shí)，監(jiān)理工程師有權(quán)拒絕承包方的索賠要求。

7.2提交索賠申請(qǐng)報(bào)告及有關(guān)資料

發(fā)出索賠意向通知后，承包方應(yīng)抓緊準(zhǔn)備索賠的證據(jù)資料，包括事件的原因、對(duì)其權(quán)益影響的資料、索賠的依據(jù)，以及其他計(jì)算出該事件影響所要求的索賠額和申請(qǐng)工期延期的天數(shù)，并在28 d內(nèi)向監(jiān)理工程師提交索賠申請(qǐng)報(bào)告及有關(guān)資料。

7.3審核索賠申請(qǐng)

監(jiān)理工程師在收到承包方送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，在28 d內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包方進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。監(jiān)理工程師在28 d內(nèi)未給予答復(fù)或未對(duì)承包方作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。

7.4持續(xù)性索賠事件

當(dāng)索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包方應(yīng)當(dāng)階段性地向監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向通知，在索賠事件終了后28 d內(nèi)，向監(jiān)理工程師提交出索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。

8　工程索賠的技巧

8.1要盡早發(fā)現(xiàn)索賠的機(jī)會(huì)

由于經(jīng)濟(jì)索賠問(wèn)題有嚴(yán)格的時(shí)效性，所以要求合同管理人員有敏銳的洞察力，在發(fā)生索賠事件后，及時(shí)提交索賠意向書并準(zhǔn)備相關(guān)索賠資料，力爭(zhēng)索賠工作的順利進(jìn)行。

8.2商簽好合同協(xié)議

索賠資料提交后，及時(shí)與業(yè)主溝通商討，確定索賠金額和相關(guān)事項(xiàng)，以補(bǔ)充協(xié)議的形式進(jìn)行確認(rèn)，為合同結(jié)算做好基礎(chǔ)性資料。

8.3對(duì)口頭變更指令要得到確認(rèn)

對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)的口頭指令，以備忘錄的形式進(jìn)行確認(rèn)，或要求業(yè)主、監(jiān)理以書面文函的形式下達(dá)，便于在索賠事項(xiàng)發(fā)生后有充分依據(jù)提前索賠意向，理順?biāo)髻r工作。

8.4及時(shí)發(fā)出“索賠通知書”

索賠通知書及時(shí)送達(dá)監(jiān)理和業(yè)主單位。由于正式的索賠資料需要準(zhǔn)備很多數(shù)據(jù)，并需要有詳細(xì)的計(jì)算過(guò)程，然后才可以正式上報(bào)。但因有時(shí)效性的限制，所以在正式資料出來(lái)之前，先發(fā)索賠通知書，提交業(yè)主和監(jiān)理單位，讓其對(duì)索賠事項(xiàng)做好準(zhǔn)備，對(duì)于延續(xù)事項(xiàng)，及時(shí)發(fā)出索賠意向通知書，還可以記錄索賠開始的時(shí)間。

8.5索賠事由要論證充分

是否屬于索賠范圍，要依據(jù)合同及相關(guān)法律法規(guī)，進(jìn)行充分論證，實(shí)施過(guò)程中，可以先與監(jiān)理及業(yè)主單位的合同管理人員進(jìn)行分析探討，在不違背原則的大前提下，進(jìn)行妥當(dāng)處理。

8.6力爭(zhēng)友好解決，防止對(duì)立情緒

索賠問(wèn)題，涉及到業(yè)主和施工方雙方的利益問(wèn)題，立場(chǎng)不同，觀點(diǎn)也不完全相同，在處理經(jīng)濟(jì)糾紛問(wèn)題的過(guò)程中，難免有不一致的意見(jiàn)，出現(xiàn)分歧時(shí)，雙方應(yīng)該友好協(xié)商解決，不可產(chǎn)生對(duì)立情緒，否則只會(huì)造成兩敗俱傷的尷尬局面。

8.7力爭(zhēng)單項(xiàng)索賠，避免一攬子索賠

在處理索賠事項(xiàng)時(shí)，原則上一事一處理，避免將幾個(gè)索賠事項(xiàng)放在一個(gè)索賠報(bào)告中進(jìn)行處理，一則索賠理由不相同，計(jì)算方式各異，容易混淆；二則幾個(gè)索賠事項(xiàng)放在一起，將使索賠額增多，審批權(quán)限上移后導(dǎo)致審批程序繁瑣。

8.8索賠計(jì)價(jià)方法和款額應(yīng)適當(dāng)

計(jì)算索賠金額時(shí)，要有理有據(jù)，方法得當(dāng)，金額合理。必須依據(jù)國(guó)家計(jì)量定額進(jìn)行索賠工程量的計(jì)量，依據(jù)相關(guān)計(jì)價(jià)原則計(jì)算索賠金額，最后索賠金額及有關(guān)資料必須要經(jīng)得起審計(jì)部門的審核、檢查。

9　小結(jié)

近年來(lái)，隨著大家法律意識(shí)的增加，工程索賠現(xiàn)象日益增多，索賠的費(fèi)用也日益增多，同時(shí)也成為上級(jí)部門及審計(jì)部門審查的重點(diǎn)科目，為真實(shí)、準(zhǔn)確反映索賠情況，承包方應(yīng)建立、健全工程索賠臺(tái)賬或檔案，詳細(xì)記錄索賠發(fā)生的原因，索賠發(fā)生的時(shí)間、索賠意向提交時(shí)間、索賠結(jié)束時(shí)間，索賠申請(qǐng)工期和費(fèi)用，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，發(fā)包方審批結(jié)果等內(nèi)容，規(guī)范工程索賠事項(xiàng)，為企業(yè)挽回不必要的經(jīng)濟(jì)損失。

F275

A

1672-5387（2016）09-0059-03

10.13599/j.cnki.11-5130.2016.09.020

2016-04-15

陳琳（1961-），男，經(jīng)濟(jì)師，從事水電站經(jīng)營(yíng)合同管理工作。