夏立平 聶正楠

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21世紀(jì)美國南海政策與中美南海博弈*

夏立平 聶正楠

美國南海政策經(jīng)歷了一個演變過程：從默認(rèn)中國對南海諸島的主權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)橹辛⒑筒唤槿?，再從有限介入轉(zhuǎn)變?yōu)樯疃冉槿?。?dāng)前美國鼓勵和縱容對中國南海島嶼有領(lǐng)土要求的少數(shù)東盟國家采取強(qiáng)硬立場，企圖以南海問題為抓手形成問題型聯(lián)盟，強(qiáng)化美軍在南海地區(qū)的軍事存在和作戰(zhàn)能力，以“航行自由”為借口干預(yù)南海爭端。南海已經(jīng)成為中美地緣戰(zhàn)略競爭的前沿。中美南海博弈主要包括：中國保衛(wèi)在南海的主權(quán)和海洋權(quán)益與美國采取“預(yù)防性防御”戰(zhàn)略的博弈；美國利用盟國和伙伴國制約中國與中國化解圍堵的博弈；中美爭奪南海事務(wù)話語主導(dǎo)權(quán)的博弈。中美應(yīng)在構(gòu)建中美新型大國關(guān)系框架下在南海問題上實(shí)現(xiàn)非零和博弈與良性互動；應(yīng)努力尋求東亞雙層二元結(jié)構(gòu)的非零和博弈；應(yīng)建設(shè)性管控分歧和實(shí)行危機(jī)預(yù)防。

美國政策；南海；中美關(guān)系；博弈

中國對南沙群島、西沙群島、中沙群島、東沙群島的島礁及其附近海域擁有主權(quán)和相關(guān)權(quán)利，是在長期的歷史過程中形成的，具有國際法理依據(jù)。南海問題是由于少數(shù)東南亞國家自20世紀(jì)70年代以來強(qiáng)占中國在南海的島礁和對中國在南海的島礁及其附近海域提出無理和無法律根據(jù)的主權(quán)要求而導(dǎo)致的。美國作為域外大國，其南海政策有一個演變過程。近年來，美國從其“亞太再平衡”戰(zhàn)略出發(fā)，對南海實(shí)行“深度介入”政策，使南海成為中美兩國戰(zhàn)略利益交匯和碰撞的前沿和熱點(diǎn)。兩國在南海的博弈將考驗(yàn)中美新型大國關(guān)系構(gòu)建的進(jìn)程。

一、 美國南海政策的演變

美國南海政策有一個演變過程，可以分為三個階段：

(一) 從默認(rèn)中國對南海諸島的主權(quán)轉(zhuǎn)為中立和不介入(1945—1994年)

二戰(zhàn)結(jié)束后，1946年7月，當(dāng)時的中國政府根據(jù)《波茨坦公告》和1945年9月2日日本簽署的《無條件投降書》的有關(guān)條款，派遣一支使用美援軍艦的中國艦隊(duì)去接收南沙群島和西沙群島。該艦隊(duì)在南沙群島的太平島登陸，拔掉島上日本人豎立的石碑，換上“太平島”的中國主權(quán)碑，在南沙群島被命名并豎起中國主權(quán)碑的還有“中業(yè)島”。該艦隊(duì)在西沙群島命名兩個較大的島嶼為永興島和中建島，并豎起主權(quán)碑。當(dāng)時美國政府對此沒有提出任何異議。

1951年9月8日，美國等國與日本簽署了《舊金山和約》。該條約“第二章領(lǐng)土，第2條”規(guī)定了日本放棄的領(lǐng)土，其中包括南沙群島和西沙群島?？紤]到該條約是在中國1946年正式收回南海諸島之后制定的，條約的表述應(yīng)該是顯示《舊金山和約》實(shí)際上承認(rèn)了中國對南海諸島的主權(quán)。

冷戰(zhàn)時期，美國亞太戰(zhàn)略的重點(diǎn)先是遏制中國，在20世紀(jì)70年代初中美和解后轉(zhuǎn)為遏制蘇聯(lián)擴(kuò)張，其南海政策直接服務(wù)于這一大目標(biāo)。因此，美國在南海諸島主權(quán)歸屬問題上轉(zhuǎn)為中立和不介入立場，不支持任何一方的要求。1974年1月，中國海軍艦艇開赴西沙群島，將南越軍隊(duì)趕出西沙群島，取得自衛(wèi)反擊戰(zhàn)的勝利。美國政府對中國西沙自衛(wèi)反擊戰(zhàn)保持沉默，美國海軍的作用僅限于幫助南越政府撤出這些島嶼。美國國務(wù)院表示，南海沖突應(yīng)在“有主權(quán)要求的國家之間自行解決”。

隨著1973年美越雙方在巴黎簽訂越南和平協(xié)議以及1975年越南統(tǒng)一，美國逐步從印度支那撤出，對南海的注意力下降。

1988年2月，聯(lián)合國在法國巴黎舉行的第十四屆海洋委員會年會通過決議，決定在全球范圍內(nèi)建立200個海洋觀測站，中國負(fù)責(zé)承建5個，其中在西沙群島、南沙群島各建1個，在南沙群島的海洋觀測站編號為74號。越南政府代表對這一決議投了贊成票。但中國決定把74號海洋觀測站建在永暑礁后，越南當(dāng)局為了破壞中國74號海洋觀測站的建設(shè)，多次派艦艇前來阻撓，并企圖強(qiáng)占永暑礁及其周圍島礁。在此情況下，中國海軍艦艇編隊(duì)前去保護(hù)，被迫進(jìn)行自衛(wèi)反擊，取得勝利。在戰(zhàn)前數(shù)天，曾有從菲律賓克拉克空軍基地起飛的美軍“獵戶座”反潛巡邏機(jī)在中國海軍艦艇編隊(duì)附近飛過。美國政府對中越南沙赤瓜礁海戰(zhàn)保持沉默。

冷戰(zhàn)結(jié)束后初期，美國忙于海灣戰(zhàn)爭和利用“和平紅利”，對東南亞的重視程度繼續(xù)下降。20世紀(jì)90年代初，隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束和由于菲律賓拒絕繼續(xù)向美軍出租軍事基地，美國撤出了在菲的駐軍。至此，美軍在東南亞已沒有大型軍事基地，也沒有常駐作戰(zhàn)部隊(duì)。1992年，時任美國副國務(wù)卿羅伯特·佐利克(Robert B. Zoellich)認(rèn)為，美國在南海問題上的立場沒有改變，仍然是不對領(lǐng)土要求的合法性做出判斷，只是要求維持航行自由和支持用和平手段解決領(lǐng)土糾紛*Susumu Awanohara, “Washington’s Priority: U.S. Emphasizes Freedom of Navigation”, Far Eastern Economic Review, Vol.155, No.32, p.18.。

(二) 有限介入階段(1995—2008年)

1995年2月，菲律賓指責(zé)中國在美濟(jì)礁上修建建筑物，并多次炸毀中國在部分南沙島礁上的主權(quán)標(biāo)志，中菲之間在南海的緊張關(guān)系由此而起。此時，美國國務(wù)院發(fā)言人指出，“我們在這個問題上的態(tài)度是：我們不對南中國海的領(lǐng)土爭端采取支持某一方的立場”，“我們支持通過外交努力，盡量和平解決這些領(lǐng)土爭端”。

同年5月10日，當(dāng)中菲之間在美濟(jì)礁問題上的對立上升時，美國國務(wù)院發(fā)表一份關(guān)于南海問題的正式聲明，宣稱“美國在維持南海地區(qū)的和平與穩(wěn)定方面有始終不變的利益。美國號召有領(lǐng)土主權(quán)要求的國家加強(qiáng)外交努力，考慮所有當(dāng)事方的利益，以解決有關(guān)問題并加強(qiáng)地區(qū)和平與繁榮。美國愿意以有領(lǐng)土主權(quán)要求的國家認(rèn)為有幫助的任何方式給予支持……美國重申他歡迎1992年東盟關(guān)于南海的聲明。維護(hù)航行自由是美國的根本利益。所有船只和飛機(jī)在南海不受阻礙地航行和飛行對于包括美國在內(nèi)的整個亞太地區(qū)是不可或缺的……美國對有關(guān)南海各種島嶼、礁石、環(huán)礁和碼頭的相互競爭的領(lǐng)土主權(quán)要求在法律上的優(yōu)劣不持立場。但是美國對不符合包括1982年《聯(lián)合國海洋法公約》在內(nèi)的國際法的對南海海洋領(lǐng)土主權(quán)的要求和對海上活動的限制表示嚴(yán)重關(guān)切”*Federal News Service, “State Department Regular Briefing”, May 10, 1995, http://www.nexis.com.。這份聲明包含了美國南海政策的一些基本原則：一、維持航行自由是美國的根本利益；二、美國反對使用武力；三、美國在維持南海地區(qū)和平與穩(wěn)定方面有始終不變的利益；四、美國對相互競爭的領(lǐng)土要求的法律優(yōu)劣不持立場。此后，美國對南海問題開始有限介入。

第一，美國表明如必要則用軍事手段確保航行自由。1995年，美國政府高級官員表示，如果南沙群島發(fā)生軍事行動并妨礙了海上航行自由，美國準(zhǔn)備進(jìn)行軍事護(hù)航，以確保航行自由。這是美國政府第一次表示美國可能對南海問題進(jìn)行軍事干預(yù)。

第二，美國在南沙群島爭端中偏袒菲律賓。1995年7月，美國官員稱，美國已經(jīng)“婉轉(zhuǎn)地提醒”中國不要進(jìn)入斯普拉特利群島的菲律賓聲稱擁有主權(quán)的島嶼。同月，一位美國駐菲使館人士說，美國海軍已經(jīng)開始對駐守在有爭議的南沙群島附近的菲律賓軍隊(duì)進(jìn)行特種作戰(zhàn)訓(xùn)練，此行的目的是為了聯(lián)合訓(xùn)練，并使美軍人員熟悉該地區(qū)情況。1998年，菲律賓挑起了第二次美濟(jì)礁事件。菲律賓政府做出很大努力，企圖使美國承諾在領(lǐng)土爭端中站在他們的一方。菲律賓國會1999年5月批準(zhǔn)了《菲美來訪部隊(duì)協(xié)議》，規(guī)定美軍可以臨時使用菲律賓的基地，包括允許美國艦船在菲22個海港停留，以及允許美國海軍陸戰(zhàn)隊(duì)官兵在菲律賓“休息和娛樂”?！?·11”事件后，美軍特種部隊(duì)在菲棉蘭老島三保顏市的埃德溫·安德魯斯空軍基地修建了“奇努克”式直升機(jī)起落場和軍營。2002年開始，美國在棉蘭老島駐有600名美軍特種部隊(duì)，幫助菲律賓加強(qiáng)武裝力量對付恐怖主義組織。

第三，為美軍進(jìn)入和使用東南亞國家更多的軍事基地做出安排。在蘇比克海軍基地和克拉克空軍基地被正式移交給了菲律賓之后，為尋找新的基地以恢復(fù)西太平洋地區(qū)軍事基地體系的平衡，美國將目光瞄準(zhǔn)了新加坡，美海軍第七艦隊(duì)后勤司令部轉(zhuǎn)駐新加坡，美軍平時在新保持近200名軍事人員常駐。美新2000年4月簽署協(xié)議，在新加坡的樟宜為美軍建設(shè)一個大型深水碼頭。這項(xiàng)工程于2003年6月完成，建成后的基地可容納包括航母、巡洋艦等在內(nèi)的大型艦艇編隊(duì)進(jìn)泊。時任美國第七艦隊(duì)司令梅士格中將認(rèn)為，“新加坡港口對我們艦只進(jìn)行維修和補(bǔ)給至關(guān)重要”。美國軍艦和飛機(jī)經(jīng)常訪問新加坡和文萊。美國軍艦訪問馬來西亞的次數(shù)在增加?！?·11”事件后，泰國向美軍提供軍事設(shè)施，并允許美軍機(jī)飛越領(lǐng)空。

第四，美越實(shí)現(xiàn)關(guān)系正?；?。美國與越南關(guān)系在越南統(tǒng)一時降到冰點(diǎn)。1991年，美國老布什政府推出了美越關(guān)系分步走的路線圖。兩國大致按照路線圖的規(guī)劃，最終在1995年8月建交，實(shí)現(xiàn)關(guān)系正?；?。1995年10月，時任美國負(fù)責(zé)東亞太平洋事務(wù)的助理國務(wù)卿溫斯頓·洛德指出，“美越關(guān)系正?；⒉皇轻槍θ魏蝿e的國家，但是它確實(shí)加強(qiáng)了我們在亞洲的地緣政治地位”。他認(rèn)為，美越關(guān)系正常化的好處包括在柬埔寨、朝鮮和南中國海問題上加強(qiáng)美越雙方合作。早在同年5月，時任美助理國務(wù)卿洛德同越南領(lǐng)導(dǎo)人討論了包括南沙群島問題在內(nèi)的地區(qū)戰(zhàn)略問題。這些表明，美越關(guān)系正?；袪恐浦袊目紤]。美越建交后，兩國關(guān)系發(fā)展很快。美國利用俄羅斯將俄軍人員提前撤出越南金蘭灣基地的機(jī)會，2002年4月，時任美軍太平洋總部總司令布萊爾以“向駐扎在亞洲的美軍提供作戰(zhàn)物資及技術(shù)支援”為名，向越南政府正式提出有償使用金蘭灣港口和機(jī)場的請求。

(三) 深度介入階段(2009年至今)

美國奧巴馬政府上臺后，2009年7月，時任美國國務(wù)卿希拉里·克林頓高調(diào)出席在泰國普吉召開的東盟地區(qū)論壇部長會議，代表美國簽署了《東南亞友好合作條約》。此舉標(biāo)志著美國深度介入南海事務(wù)的開端。2010年以來，美國奧巴馬政府推出“亞太再平衡”戰(zhàn)略，將其全球戰(zhàn)略和軍事戰(zhàn)略的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向亞太地區(qū)，特別是東亞地區(qū)，以南海問題為抓手，構(gòu)建對中國的區(qū)域制約機(jī)制。在此階段，美國南海政策包括如下特點(diǎn)：

其一，鼓勵和縱容對中國南海島嶼有領(lǐng)土要求的少數(shù)東盟國家采取強(qiáng)硬立場。在2010年7月舉行的第17次東盟地區(qū)論壇部長會議之前，越南、菲律賓、馬來西亞向美國表達(dá)了他們對中國在西沙群島和南沙群島“強(qiáng)勢”主權(quán)要求的擔(dān)憂。時任美國務(wù)卿希拉里·克林頓在會議上的講話宣稱，“像所有的國家一樣，美國在航行自由問題上、在對亞洲海洋公域的準(zhǔn)入、在南海地區(qū)尊重國際法等方面有國家利益……美國支持所有有領(lǐng)土要求的國家在外交上進(jìn)行協(xié)作，不通過壓力來解決各種領(lǐng)土爭端。我們反對任何有領(lǐng)土要求的國家訴諸武力。雖然美國在相互競爭的對南海島嶼的領(lǐng)土要求中不選邊，我們認(rèn)為有領(lǐng)土要求的國家應(yīng)根據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》來追求其領(lǐng)土要求和與此相應(yīng)的海洋和空間權(quán)利。在南海，對海洋和空間的合法權(quán)利要求必須符合國際法，應(yīng)當(dāng)僅僅產(chǎn)生于對島礁的合法要求”*Speech by Hillary Rodham Clinton, U.S. Secretary of State, Vietnam, July 23, 2010, http://www.state.gov/secretary/rm/2010/07/145095.htm.。2012年7月，希拉里·克林頓又在東盟地區(qū)論壇部長會議上，提出舉行由南中國海地區(qū)各國參加的多邊談判來解決南中國海領(lǐng)土糾紛問題。這些實(shí)際上向?qū)χ袊虾u嶼有領(lǐng)土要求的少數(shù)東盟國家發(fā)出錯誤信號，鼓勵它們在與中國的領(lǐng)土爭端中采取強(qiáng)硬立場。

其二，企圖以南海問題為抓手形成問題型聯(lián)盟。2012年2月，時任美國務(wù)卿希拉里·克林頓在闡述美國外交的五大重點(diǎn)時宣稱，在亞太地區(qū)，奧巴馬政府正在以“前所未有”的努力打造一個強(qiáng)大的國家關(guān)系和機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)。在南海，美國加強(qiáng)與菲律賓等域內(nèi)盟國和越南等域內(nèi)伙伴國的安全、軍事和經(jīng)濟(jì)關(guān)系，鼓勵其他域外大國采取與美國相同的政策，試圖在此基礎(chǔ)上建立一個以美國為首、以美國的盟友和伙伴及地區(qū)機(jī)構(gòu)為主干、包括所有東盟國家的制約中國的聯(lián)合陣線。

近年來，美國注重發(fā)展與東盟國家的軍事關(guān)系。2015年11月，美國總統(tǒng)奧巴馬宣布，2015年和2016年向東南亞國家提供2.59億美元軍事援助。其中，2015年將投入1.19億美元幫助東南亞國家發(fā)展海上能力，2016年向該地區(qū)盟友及伙伴提供1.4億美元，其中包括印度尼西亞、馬來西亞、越南和菲律賓。美國將2015年對菲律賓的軍援調(diào)高至7900萬美元。自2002—2015年，美國已向菲律賓提供了近5億美元的軍援及各類軍事裝備。2016年美國將向菲律賓轉(zhuǎn)讓第三艘“漢密爾頓”級海岸巡邏艦和一艘海洋調(diào)查船，以及2架C—130運(yùn)輸機(jī)和約8輛兩棲突擊車。

2016年2月，美國—東盟峰會在美國加州舉行。這是美國—東盟峰會首次在美國召開。南海問題是會議的重要議題之一。美國企圖通過峰會構(gòu)建美國和東盟在南海問題上的聯(lián)合陣線。美國總統(tǒng)奧巴馬宣稱會議的主要目標(biāo)是，“我們可以推動我們對一個區(qū)域秩序的共同愿景，即國際規(guī)則和規(guī)范，包括航行自由得到遵守，以及通過和平和法律的途徑來解決爭端”。

同時，美國還縱容和鼓勵其他域外大國，如日本、澳大利亞、印度等介入南海事務(wù)。日本借此積極插手南海爭端，企圖擴(kuò)大在南海的影響力，分散中國在東海釣魚島與日本競爭的力量。日本從2014財(cái)年起利用“政府開發(fā)援助”(ODA)的日元貸款，向菲律賓海岸警衛(wèi)隊(duì)提供10艘巡邏船，以幫助“菲律賓提高海上警衛(wèi)能力”。日本還計(jì)劃為越南提供巡邏船。美國支持日本插手南海問題，已提議與日本共同在南海巡邏。

2015年11月，時任日本防衛(wèi)大臣中谷元與越南國防部長馮光青在河內(nèi)舉行會談期間達(dá)成一致意見：海上自衛(wèi)隊(duì)的艦船將?？吭侥显谀现袊５暮＼娀亟鹛m灣。雙方還同意：考慮到南中國海的局勢，兩國將舉行聯(lián)合軍事演習(xí)，為人道主義支持活動和減災(zāi)活動進(jìn)行聯(lián)合訓(xùn)練。2016年2月，日本海上自衛(wèi)隊(duì)以及兩架P—3C巡邏機(jī)前往越南中部的峴港，與越南海軍在附近海域舉行了三天的聯(lián)合演習(xí)。該演習(xí)旨在加強(qiáng)兩國防衛(wèi)合作并在南中國海領(lǐng)土爭端中監(jiān)視中國。

澳大利亞跟著美國軍事介入南海。2016年2月，澳大利亞外長畢曉普重申澳在南海問題上的立場：不在海上主權(quán)爭議中選邊站，希望保持南海的和平與穩(wěn)定。她說，島礁的軍事化當(dāng)然令人非常關(guān)切。2015年12月15日，澳大利亞P—3“獵戶座”海上巡邏機(jī)在南海中方控制島礁上空“巡邏”。澳大利亞軍方稱，依據(jù)《國際民航公約》與《聯(lián)合國海洋法公約》規(guī)定的海洋法，澳方飛機(jī)可以在這一地區(qū)“自由航行”，此舉意在維護(hù)地區(qū)安全。

印度總理莫迪2015年表示，要維護(hù)南海的航行自由。印度國有石油與天然氣集團(tuán)決定重啟位于“中越爭議海域”的油氣勘探工作。但印度否認(rèn)將與美聯(lián)合巡航南海。2016年2月18日，印度外交部東方事務(wù)負(fù)責(zé)人阿尼爾·瓦德瓦(Anil Wadhwa)指出，“我們拒絕了，不會有(在南海的)共同巡航”。

其三，強(qiáng)化美軍在南海地區(qū)的軍事存在和作戰(zhàn)能力。2011年6月4日，在新加坡出席香格里拉對話會的時任美國國防部長蓋茨宣稱，美國軍方會在整個亞洲保持“強(qiáng)勁”存在，包括部署新型高科技武器來保護(hù)盟友和保衛(wèi)航道。他說，美國軍方會擴(kuò)大存在，與澳大利亞分享在印度洋的設(shè)施。美國將在新加坡部署4艘瀕海戰(zhàn)斗艦*Speech by Secretary of Defense Robert M. Gates at Shangri-La Hotel, Singapore, Saturday, June 4, 2011, http://www.defense.gov/speeches/speech.aspx?speechid=1578.。2011年11月，美國總統(tǒng)奧巴馬宣布，將向澳大利亞派遣2500名海軍陸戰(zhàn)隊(duì)員，這些部隊(duì)將進(jìn)駐澳大利亞北部達(dá)爾文港的羅伯遜軍事基地。這是美軍戰(zhàn)斗部隊(duì)首次正式駐軍澳大利亞。這一舉措與美在新加坡部署瀕海戰(zhàn)斗艦，是美軍在可能發(fā)生沖突地區(qū)就近部署的做法，是落實(shí)“空海一體戰(zhàn)”的實(shí)際步驟，也是構(gòu)建“空海一體戰(zhàn)”的重要環(huán)節(jié)。

2014年4月28日，美國和菲律賓簽署為期10年的《加強(qiáng)防務(wù)合作協(xié)議》。根據(jù)該協(xié)議，美國有權(quán)使用菲方指定區(qū)域的軍事基地和設(shè)施，在這些地方新建或升級設(shè)施，以輪流的方式駐扎軍艦、飛機(jī)和部隊(duì)，美軍還可以在菲律賓預(yù)先部署武器裝備、補(bǔ)給物資和人道主義救援物資等。該協(xié)議允許美國擴(kuò)大其在菲律賓的軍事存在。2016年1月12日，菲律賓最高法院裁定美菲《加強(qiáng)防務(wù)合作協(xié)議》符合憲法，批準(zhǔn)了該協(xié)議。

2012年3月8日，時任美國防部副部長阿什頓·卡特(Ashton B. Carter)在參加一個軍工企業(yè)研討會時說，在未來幾年內(nèi)，美軍在亞太地區(qū)艦只數(shù)量占總艦只數(shù)量的比例將從目前的52%增加到60%，其中包括增加一艘航空母艦*Speech by Leon E. Panetta, “Pacific Command Change of Command ”, Camp Smith, Hawaii, Friday, March 9, 2012, http://www.defense.gov/speeches/speech.aspx?speechid=1661.。這將使美軍在亞太地區(qū)的航母數(shù)量達(dá)到6艘。2013年6月3日，時任美國國防部長哈格爾重申了2020年前將60%的海軍軍艦部署到太平洋地區(qū)，還宣布將其本土以外60%的空軍力量部署到亞太。

其四，以“航行自由”為借口干預(yù)南海爭端。2015年10月26日晚，美國海軍宙斯盾艦“拉森”號進(jìn)入南沙群島中國人工島周邊12海里內(nèi)，遭中國軍艦喊話驅(qū)離。2016年1月30日，美國海軍“威爾伯”號導(dǎo)彈驅(qū)逐艦違反中國法律，擅自進(jìn)入我西沙領(lǐng)海。中國守島部隊(duì)和海軍艦機(jī)當(dāng)即采取應(yīng)對行動，對美軍艦進(jìn)行識別查證，并迅即予以警告驅(qū)離。2016年5月10日，美國海軍“勞倫斯”號驅(qū)逐艦未經(jīng)中國政府允許，非法進(jìn)入中國南沙群島有關(guān)島礁鄰近海域。中國海軍迅即對美軍艦進(jìn)行識別查證，并予以警告驅(qū)離。2014年下半年起，一些西方媒體炒作“中國在南海大規(guī)模填海造島作業(yè)”。對此，2014年9月9日，中國外交部發(fā)言人表示，中國在有關(guān)島礁的建設(shè)活動主要是為了改善駐島人員的工作和生活條件；中國對南沙群島及其附近海域擁有無可爭辯的主權(quán)，中國在南沙群島有關(guān)島礁灘沙的活動是中方主權(quán)范圍內(nèi)的事情，無可非議。但從2015年10月初起，美國軍方高官頻繁為美軍艦駛?cè)胫袊仙橙簫u12海里以內(nèi)、行使所謂的“航行自由權(quán)”造勢。在南海問題趨于平靜之時，美軍高層這樣做，實(shí)際上再次引發(fā)南海形勢緊張。

二、 中美南海博弈的原因與特點(diǎn)

(一) 中美南海博弈的主要原因

美國不是南海問題當(dāng)事國，南海問題本不應(yīng)是中美兩國之間的問題，但中美在南海的相互博弈日益激烈，甚至可能導(dǎo)致武裝沖突和軍備競賽，這是有深刻復(fù)雜原因的。

首先，南海成為中美地緣戰(zhàn)略競爭的前沿。近年來，中國作為新興大國迅速崛起。中國傳統(tǒng)上是陸權(quán)大國，但現(xiàn)在中國不僅推進(jìn)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)，努力推動在歐亞大陸的經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展，而且提出“21世紀(jì)海上絲綢之路”和“海洋強(qiáng)國戰(zhàn)略”，走向海洋。而美國作為國際體系中的主導(dǎo)國家要保持他在亞太海洋的霸主地位，擔(dān)心中國挑戰(zhàn)他的領(lǐng)導(dǎo)地位。

南海戰(zhàn)略地位十分重要，是世界上最重要的運(yùn)輸通道之一。南海海域每年有4.1萬艘以上船只通過，全球超過一半的海運(yùn)貿(mào)易都經(jīng)過南海，航經(jīng)南海西南端馬六甲海峽的油輪比航經(jīng)蘇伊士運(yùn)河的油輪多3倍，比航經(jīng)巴拿馬運(yùn)河的多5倍；美國從亞太地區(qū)進(jìn)口的各種重要原料90%以上要經(jīng)過南海海域。同時，南海又是中國與一些南海沿岸國家存在海上領(lǐng)土主權(quán)和海洋權(quán)益爭端的地區(qū)。如何解決這些爭端，關(guān)系到新的海洋秩序建立。美國要利用這些爭端，制約中國，建立以他為主導(dǎo)制定的國際規(guī)則和規(guī)范為基礎(chǔ)的海洋秩序。這使南海成為中美戰(zhàn)略博弈的熱點(diǎn)。

其次，近年來美國國內(nèi)強(qiáng)硬派勢力在對華政策方面逐漸占據(jù)上風(fēng)。美國國家情報(bào)總監(jiān)詹姆斯·克拉珀2016年2月9日在參議院軍事委員會作證時指出，目前，中國對地區(qū)安全構(gòu)成了威脅，該國從事的敵對活動模糊了戰(zhàn)爭與和平之間的界線?？死曷暦Q，中國和俄羅斯正在以將會導(dǎo)致競爭加劇的方式挑戰(zhàn)美國的地區(qū)影響力，特別是在亞洲至關(guān)重要的海上航線上。經(jīng)過這些航線的巨額貿(mào)易可能受到威脅。他在談到中國和俄羅斯時說：“幾乎可以肯定，它們將避免與美國發(fā)生直接軍事沖突，而是選擇展開低烈度競爭——包括進(jìn)行外交和經(jīng)濟(jì)脅迫、展開宣傳、網(wǎng)絡(luò)入侵、使用代理人以及通過其他方式間接使用軍事力量——有意模糊和平與戰(zhàn)時行動之間的區(qū)別?！?/p>

同一天，美國國防部情報(bào)局局長文森特·斯圖爾特在談到中國2015年底宣布大規(guī)模重組軍隊(duì)一事時聲稱，中國軍隊(duì)不僅在為應(yīng)對美國干預(yù)臺灣問題可能引發(fā)的沖突做準(zhǔn)備，也在為應(yīng)對美國干預(yù)南海和東海問題可能引發(fā)的沖突做準(zhǔn)備。斯圖爾特說：“中國擁有世界上最龐大、最全面的導(dǎo)彈部隊(duì)，一直非常重視研制和部署區(qū)域彈道導(dǎo)彈和巡航導(dǎo)彈，以擴(kuò)大對這個地區(qū)的美國軍隊(duì)和基地的常規(guī)打擊能力?！彼麖?qiáng)調(diào)，中國正在持續(xù)部署針對美國航母的反艦彈道導(dǎo)彈。斯圖爾特還重點(diǎn)談到了中國構(gòu)成的太空戰(zhàn)威脅。他認(rèn)為，中國“擁有世界上成熟最快的太空項(xiàng)目”和“旨在限制或防止敵人在危機(jī)或沖突中使用天基資產(chǎn)的太空武器”。

美軍太平洋總部司令、日裔美軍將領(lǐng)哈里·哈里斯，是美國對華強(qiáng)硬派代表人物之一。2015年11月，美軍太平洋總部司令哈里·哈里斯宣稱，中方基于“九段線”等對南海提出主權(quán)主張的行為是“站不住腳”的。他說，中國在南海模糊的主權(quán)聲索使國際秩序面臨挑戰(zhàn)。他聲稱：“美國軍隊(duì)將繼續(xù)在國際法允許的范圍內(nèi)在全球無論任何地方飛行、航行和行動。南中國海不是、也不應(yīng)該是一個例外?！?016年2月24日，哈里·哈里斯海軍上將在美國國會參議院聽證會作證時聲稱，中國“明顯在把南海軍事化”。他說，中國除了在南海島礁上部署地對空、地對地導(dǎo)彈和大功率雷達(dá)之外，還興建了長達(dá)3公里的可以用于起降大型軍用飛機(jī)的跑道，正在“改變(美軍)軍事行動環(huán)境”。他認(rèn)為，中國東風(fēng)21和東風(fēng)26反艦導(dǎo)彈的確對美國航空母艦艦隊(duì)構(gòu)成威脅。

美國國防部和美軍太平洋總部渲染“中國威脅論”，以為他們主張的派遣艦機(jī)在南海實(shí)施“航行自由”行動制造借口，并為多爭取軍費(fèi)和資源制造口實(shí)。

最后，少數(shù)東盟國家拉美國介入南海。菲律賓、越南等東盟國家與中國在南海存在主權(quán)和海洋權(quán)益爭端。他們希望借助美國的實(shí)力和影響，使他們在與中國的爭端中處于有利地位。因此，他們努力加強(qiáng)與美國的安全、軍事和經(jīng)濟(jì)關(guān)系，盡力促使美國卷入南海爭端和支持他們。

1995年的“美濟(jì)礁事件”使菲感到“中國在南海的軍事行動將對菲形成長期安全威脅”*Renato Cruz De Castro, “The Revitalized Philippine — U.S. Security Relations: A Ghost from the Cold War or an Alliance for the 21st Century”, Asian Survey, Nov./Dec., 2003,Vol.43, No.6, p.97.，開始拉美國介入南海問題。該事件后不久，美國開始在臨近南海的巴拉望省幫助菲律賓陸戰(zhàn)隊(duì)進(jìn)行訓(xùn)練。菲律賓也于1998年2月與美國簽訂了《訪問部隊(duì)協(xié)議》，并于1999年5月經(jīng)由菲國會通過生效。美國軍艦可以根據(jù)此協(xié)議定期訪問菲律賓軍港，并與菲律賓軍隊(duì)進(jìn)行大規(guī)模聯(lián)合軍事演習(xí)。2011年6月，時任美國駐菲律賓大使哈里·托馬斯表示，美國愿在南海問題上支持菲律賓，以顯示兩國牢固的盟國關(guān)系。但時任菲律賓副總統(tǒng)比奈并不滿足于這個簡單的表態(tài)。他發(fā)表聲明表示，美國大使的發(fā)言“還不足夠”，并要求美國拿出“幫助菲律賓的具體措施”*Thomas Lum, “The Republic of the Philippines and U.S. Interests”, U.S. Congressional Research Service, 2012, p.19.。2013年5月，正在美國首都華盛頓訪問的時任菲律賓外長羅薩里奧在美國智庫傳統(tǒng)基金會演講時，宣稱南海是菲律賓的核心利益。他提出，菲律賓希望美國能夠繼續(xù)主導(dǎo)亞洲，并向菲提供更多軍事裝備。由于中菲黃巖島對峙依然持續(xù)，羅薩里奧再次高調(diào)呼吁把南海問題國際化，“我們正在單獨(dú)應(yīng)對挑戰(zhàn)，但我們真的不應(yīng)該單干，其他國家也應(yīng)該關(guān)切他們自己的利益”*Aries Joseph Hegina, “DFA Chief Del Rosario to Urged the U.S. to Deal with China”, Philippine Daily Inquirer, May 5, 2013.。越南對美國介入南海既歡迎又存戒心，緩慢并審慎地改善與美國的關(guān)系。

(二) 中美南海博弈的主要特點(diǎn)

其一，中國保衛(wèi)在南海的主權(quán)和海洋權(quán)益與美國采取“預(yù)防性防御”戰(zhàn)略的博弈。

從2014年年初開始，中國在南沙群島的美濟(jì)礁、赤瓜礁、永暑礁、華陽礁、南熏礁、東門礁、渚碧礁等島礁上填海造陸，進(jìn)度迅速。2015年8月，中國外長王毅表示，中國已經(jīng)停止了南海填海造島工程。這七個礁盤已經(jīng)建成七個島。其中，在永暑島、渚碧島和美濟(jì)島上建有機(jī)場。2016年1月，中國民航飛機(jī)抵達(dá)永暑島機(jī)場試航成功。中國的“南沙島礁建設(shè)除滿足必要的軍事防衛(wèi)需求外，更多地是為各類民事需求服務(wù)，以更好地履行中國在海上搜救、防災(zāi)減災(zāi)、海洋科研、氣象觀察、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、航行安全、漁業(yè)生產(chǎn)服務(wù)等方面承擔(dān)的國際責(zé)任和義務(wù)”*《外交部發(fā)言人就中國南沙島礁建設(shè)有關(guān)問題答記者問》，新華網(wǎng)，http://intl.ce.cn/qqss/201506/16/t20150616_5657253.shtml，2015-06-16。。而且，中國并不是第一個這樣做的國家，菲律賓、越南早在此之前很久就在其非法侵占的中國南沙島礁上進(jìn)行大規(guī)模填海造地，修建機(jī)場等固定設(shè)施，甚至部署導(dǎo)彈等進(jìn)攻性武器。但美國過去對此視而不見，而對中國填海造島工程表示擔(dān)心，指責(zé)中國在南海搞“軍事化”。中方回應(yīng)，“中方有權(quán)維護(hù)自身領(lǐng)土主權(quán)和海洋權(quán)益。中方在有關(guān)島礁上進(jìn)行的建設(shè)主要出于民事目的，是為了更好地為國際社會提供公共服務(wù)產(chǎn)品。中方在本國領(lǐng)土上部署有限的防衛(wèi)設(shè)施是行使國際法賦予一個主權(quán)國家的自衛(wèi)權(quán)，與軍事化無關(guān)，這也是很自然的事，完全正當(dāng)合法”*《華春瑩：希望美方停止炒作南海問題、渲染緊張氣氛，為地區(qū)和平穩(wěn)定發(fā)揮建設(shè)性作用》，《人民日報(bào)》2016年2月22日。。中國外交部在回應(yīng)美國有關(guān)南海言論時表示，美國一系列行動加劇了南海緊張局勢，這才是在南海搞“軍事化”*《中國外交部發(fā)言人洪磊2016年2月19日答記者問》，《人民日報(bào)》2016年2月20日。。

2014年7月11日，美國副助理國務(wù)卿邁克爾·富克斯提出美國的“南海三不建議”，呼吁南海爭端方自愿“凍結(jié)”加劇南海緊張局勢的挑釁行動，即：各方不再奪取島礁與設(shè)立前哨站；不改變南海的地形地貌；不采取針對他國的單邊行動。這主要是針對中國的。中國不接受該建議。菲律賓、越南對該建議保持沉默。

2015年2月17日，阿什頓·卡特就任美國國防部長。他提出了任期內(nèi)的三項(xiàng)優(yōu)先任務(wù):為總統(tǒng)決策提供建議，確保美國安全和全球領(lǐng)導(dǎo)地位以及打造一支面向未來的部隊(duì)。此后，美國南海政策實(shí)際上在很大程度上體現(xiàn)了其“預(yù)防性防御”戰(zhàn)略?！邦A(yù)防性防御”戰(zhàn)略是阿什頓·卡特和美國前國防部長威廉·佩里共同提出的?！邦A(yù)防性防御”戰(zhàn)略認(rèn)為，中國崛起會帶來緊張關(guān)系，“美國必須對中國崛起為亞洲超級大國的過程施加影響，引導(dǎo)中國成為美國的一個伙伴，而不是一名對手。倘若做不到這一點(diǎn)，亞洲就會受到最大的威脅”*[美]阿什頓·卡特、威廉·佩里：《預(yù)防性防御：一項(xiàng)美國新安全戰(zhàn)略》，胡利平等譯，上海人民出版社2000年版，第16頁。。該戰(zhàn)略認(rèn)為，美國要“保持一支強(qiáng)大的軍隊(duì)，從而使區(qū)域的侵略者不敢輕舉妄動。而且一旦威懾失敗，有能力以最小的傷亡贏得決定性的勝利”?！邦A(yù)防性防御”戰(zhàn)略主張對中國實(shí)行“接觸”政策，對中國“說話口氣要溫和”，“但要輔以大棒”*[美]阿什頓·卡特、威廉·佩里：《預(yù)防性防御：一項(xiàng)美國新安全戰(zhàn)略》，胡利平等譯，上海人民出版社2000年版，第96—98頁。。

美國防部長阿什頓·卡特表示，中國的傳統(tǒng)做法是集中精力于國內(nèi)防御和陸上基地，但現(xiàn)在想要擴(kuò)大在亞太地區(qū)的存在。他雖然承認(rèn)中國的軍事現(xiàn)代化是合法的，但“不好的地方是其行為具有攻擊性”，尤其是在為加強(qiáng)其對南中國海的領(lǐng)土聲索而建設(shè)人工島嶼這一問題上*《美國國防部長阿什頓·卡特在美國國會眾議院撥款委員會上的證詞》，參考消息網(wǎng)，http://www.cankaoxiaoxi.com/china/20160227/1086560.shtml，2016-02-25。。美國擔(dān)心中國正在一步一步地采取“切香腸”策略，對南中國海實(shí)施“實(shí)際”控制*David Larter, “Pacific Command Chief Urges New Capabilities as Tensions Mount with China”, Defense News, February 24, 2016, http://www.defensenews.com/story/military/2016/02/23/pacom-harry-harris-china-militarizing-south-china-sea/80796756/.，限制美國“進(jìn)入太平洋或在太平洋自由開展行動”*《美國參謀長聯(lián)席會議主席鄧福德在美國國會眾議院撥款委員會上的證詞》，參考消息網(wǎng)，http://www.cankaoxiaoxi.com/china/20160227/1086560.shtml，2016-02-25。。

因此，美軍根據(jù)“預(yù)防性防御”戰(zhàn)略來應(yīng)對中國，企圖迫使中國止步，以避免將來美國不得不與中國攤牌。2015年10月26日和2016年1月30日，美國海軍導(dǎo)彈驅(qū)逐艦分別進(jìn)入南沙群島中國人工島周邊12海里內(nèi)和我西沙領(lǐng)海，就是向中國施加壓力，而且一次比一次嚴(yán)重。美國“拉森”號軍艦2015年10月26日進(jìn)入中國南沙群島渚碧礁12海里內(nèi)航行。渚碧礁是低潮高地，根據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》，只有500米安全區(qū)，沒有12海里領(lǐng)海。而2016年1月30日，美國海軍“威爾伯”號艦無視《中華人民共和國領(lǐng)海及毗連區(qū)法》，擅自進(jìn)入我西沙領(lǐng)海，侵犯了中國主權(quán)。中國外交部對此進(jìn)行嚴(yán)重抗議。但美軍太平洋總部司令哈里·哈里斯宣稱：“我們將進(jìn)行更多‘航行自由’行動，今后我們將以更復(fù)雜的形式進(jìn)行，我們將在國際法允許的區(qū)域飛行、航行和行動。我們必須繼續(xù)在南中國海行動，以顯示那片海域是公海?！?David Larter, “Pacific Command Chief Urges New Capabilities as Tensions Mount with China”, Defense News, February 24, 2016, http://www.defensenews.com/story/military/2016/02/23/pacom-harry-harris-china-militarizing-south-china-sea/80796756/.這表明這一博弈還將持續(xù)。

由于美國領(lǐng)土遠(yuǎn)離南海，因此側(cè)重使用軍事力量來制約中國。而南海諸島是中國固有領(lǐng)土，所以中國可以比較方便地使用綜合性力量，包括海上執(zhí)法力量、海軍甚至漁船來應(yīng)對美軍侵犯中國主權(quán)的行動。其中，中國海上執(zhí)法力量往往在第一線，既有利于維護(hù)中國主權(quán)和海洋權(quán)益，也有助于避免沖突升級。作為世界貿(mào)易大國，中國60%的對外貿(mào)易運(yùn)輸要經(jīng)過南海,為此中方也高度重視南海航行自由與安全。

其二，美國利用盟國和伙伴國制約中國與中國化解圍堵的博弈。

在南海問題上，美國重視利用域內(nèi)和域外的盟國和伙伴國來制約和圍堵中國。特別是美國鼓動和縱容域內(nèi)國家或域外大國在南海與美軍聯(lián)合巡邏或單獨(dú)巡邏。日本、澳大利亞、菲律賓等跟著美國做。

但盟國也可能給美國帶來麻煩，包括把美國卷入其并不想要的沖突之中。因此，美國往往采取“雙重保證與威懾”策略。所謂“雙重保證與威懾”策略，是向盟友提供安全保證，承諾一旦他們遭受攻擊，美國將會施以援手保護(hù)它們。同時，為了防止?jié)撛诘摹盁o賴盟友”把美國拖下水，卷入不必要的戰(zhàn)爭，美國有時也得對盟友發(fā)出某種威脅——“如果你自己做得太過火，美國可能不會支持你”，鑒于這些盟友在軍事上依賴美國，所以可以防止它們率先引發(fā)危機(jī)或當(dāng)危機(jī)爆發(fā)時反應(yīng)過度。另一方面，美國對它的對手進(jìn)行威懾，阻止對手發(fā)動大規(guī)模常規(guī)戰(zhàn)爭或使用核武器，同時美國也向?qū)κ痔峁┠承┌踩ＷC，以避免因誤判而爆發(fā)武裝沖突。

黃巖島事件可以說是一個美國對盟友既提供安全保證、又進(jìn)行某種威脅的例子。2012年4月10日，菲律賓軍艦企圖抓扣在中國黃巖島潟湖內(nèi)正常作業(yè)的中國漁船，被趕來的中國海監(jiān)船所阻止。雙方在一段時間內(nèi)形成持續(xù)對峙。菲律賓希望華盛頓明確宣布將在黃巖島爆發(fā)沖突時向菲律賓提供援助，美國只是表示將遵守兩國1951年簽署的共同防御條約，但“拒絕在南海問題上給菲律賓明確承諾”*《黃巖島最新消息：美國拒絕在南海問題上給菲律賓明確承諾》，《環(huán)球時報(bào)》2012年6月11日。。

中國為化解美國利用盟國和伙伴國進(jìn)行圍堵，依托其與這些國家互利的經(jīng)貿(mào)關(guān)系，發(fā)展與許多國家的軍事交流，打破美國搞制華聯(lián)合陣線的企圖。2016年2月，美國總統(tǒng)奧巴馬在美國加州舉行的美國—東盟峰會上拉攏東盟在南海問題上制約中國。但峰會結(jié)束之際發(fā)表的聯(lián)合聲明卻令華盛頓失望，聲明沒有提及中國，東盟各國也并未就南海問題達(dá)成統(tǒng)一立場。

其三，中美爭奪南海事務(wù)話語主導(dǎo)權(quán)的博弈。

中美爭奪南海事務(wù)話語主導(dǎo)權(quán)的博弈是中美南海博弈的重要組成部分之一。美國依托其綜合國力優(yōu)勢，推行“巧實(shí)力”戰(zhàn)略，實(shí)行美國政府主導(dǎo)、西方智庫渲染、西方媒體造勢“三位一體”的綜合性策略，渲染“中國威脅論”，在爭奪南海事務(wù)話語主導(dǎo)權(quán)中占有上風(fēng)。

美國政府通常發(fā)出具有權(quán)威性和指引性的聲音，以便在爭奪南海事務(wù)話語主導(dǎo)權(quán)中抓議題和定調(diào)子。例如，2014年5月2日，中海油所屬“981”鉆井平臺在中國西沙群島毗連區(qū)內(nèi)開展鉆探活動，旨在勘探油氣資源。第二階段工作于2014年5月27日開始。前后作業(yè)海域距離中國西沙群島中建島和西沙群島領(lǐng)海基線均為17海里，距離越南大陸海岸約133—156海里。越南稱該鉆井平臺在隸屬越南的水域作業(yè)并進(jìn)行譴責(zé)。越南還要求中國拆除該鉆井平臺。5月6日，美國國務(wù)院發(fā)言人對記者稱，“鑒于近期南海局勢緊張，中國讓其鉆井平臺在爭議水域作業(yè)的決定系挑釁行為，不利于維護(hù)該地區(qū)的和平與穩(wěn)定”。7月10日，美國聯(lián)邦參議院通過一項(xiàng)決議案，要求中國立即撤走981海洋石油鉆井平臺，并將有關(guān)中國艦船撤出爭議海域，恢復(fù)南海原狀。這些為美國南海事務(wù)話語主導(dǎo)權(quán)定出議題和定下調(diào)子。

西方智庫通常在美國政府定出議題和定下調(diào)子后，通過渲染爭奪美國南海事務(wù)話語主導(dǎo)權(quán)。例如，在美國政府定下中國要在南海搞“軍事化”的調(diào)子后，美國智庫戰(zhàn)略與國際研究中心(CSIS)2016年2月25日曝光了一組衛(wèi)星圖片，稱中國可能正在南沙群島的華陽礁建設(shè)先進(jìn)高頻雷達(dá)。美國智庫還推出研究報(bào)告或舉辦研討會影響決策者，并運(yùn)用其影響力間接引導(dǎo)美國民眾和輿論。

美國通常利用其強(qiáng)大的媒體為其觀點(diǎn)和主張?jiān)靹?，推波助瀾。在南海問題上，美國一直都利用媒體炒作中國“出格”的舉動。例如，美媒認(rèn)為，如果中國在華陽礁部署高頻雷達(dá)，無疑將大大提升中國對馬六甲海峽和其他重要戰(zhàn)略通道的掌控能力。美國“國家利益”網(wǎng)站發(fā)表評論稱，中國可利用該雷達(dá)追蹤美軍最具隱身能力的飛機(jī)，包括F—22戰(zhàn)斗機(jī)、F—35戰(zhàn)斗機(jī)甚至B—2轟炸機(jī)等。西方媒體的這些報(bào)道不但表明了美國的立場，而且還挑撥中國與東南亞國家的關(guān)系，使本來緩和的地區(qū)形勢趨于緊張，使南海問題當(dāng)事國誤判對方戰(zhàn)略意圖，對戰(zhàn)略后果產(chǎn)生消極影響。一些西方媒體不客觀和不公正的報(bào)道，或選擇一些刺激性話語進(jìn)行評述，不僅無助于問題的解決，反而火上澆油，起到負(fù)面作用。

中國在爭奪南海事務(wù)話語主導(dǎo)權(quán)的博弈中基本處于守勢，但近來正在逐漸改進(jìn)。

三、 中美南海博弈中如何實(shí)現(xiàn)良性互動和危機(jī)預(yù)防

(一) 中美應(yīng)在構(gòu)建中美新型大國關(guān)系框架下在南海問題上實(shí)現(xiàn)非零和博弈與良性互動

自20世紀(jì)50年代以來，博弈理論被從數(shù)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中借鑒和運(yùn)用到國際關(guān)系領(lǐng)域，并成為國際關(guān)系理論借以發(fā)展的重要手段之一。在國際關(guān)系理論中，現(xiàn)實(shí)主義和自由主義對博弈理論的運(yùn)用最為廣泛，其所設(shè)定的博弈者主要是國家，重點(diǎn)體現(xiàn)在國際安全和國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，包括實(shí)踐和理論兩個層面，目前國際關(guān)系中的博弈理論研究已形成三大學(xué)派。

第一個學(xué)派以研究博弈論中的沖突理論為主，側(cè)重使用博弈論來研究國家間在沖突和外交決策中的互動過程，博弈論有時成為理性選擇范式的一個組成部分。美國政治學(xué)者卡普蘭(Morton A. Kaplan)在其代表作《國際政治的系統(tǒng)與過程》一書中分析了各種類型的博弈及其應(yīng)用方法*[美]莫頓·卡普蘭：《國際政治的系統(tǒng)與過程》，薄智躍譯，中國人民公安大學(xué)出版社1989年版。。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家謝林(Thomas C. Schelling)使用博弈論模型來研究相互依賴決策問題，并發(fā)展出博弈論中著名的討價(jià)還價(jià)理論*[美]托馬斯·謝林：《大師細(xì)說博弈論：微觀動機(jī)與宏觀行為》，謝靜等譯，中國人民大學(xué)出版社2013年版。。美國政治學(xué)者布拉姆斯試圖運(yùn)用博弈論分析超級大國之間的沖突，分別應(yīng)用斗雞博弈、囚徒困境和真相博弈三種模型來剖析超級大國間三個博弈的領(lǐng)域——威懾、軍備競賽和核查*Steven J. Brams, Game Theory and Politic, New York: Free Press, 1975.。

第二個學(xué)派以研究博弈論中的合作理論為主，打破了簡單一次博弈的假設(shè)，引入重復(fù)多次博弈概念，并在此基礎(chǔ)上用博弈論來解釋合作的發(fā)生。美國政治學(xué)者弗倫(James D. Fearon)提出用共同戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)來理解國際合作難題更為準(zhǔn)確，將國際合作的主要問題歸結(jié)為討價(jià)還價(jià)和執(zhí)行難題，并分別用囚徒困境和重復(fù)囚徒困境加以分析*James D. Fearon, “Counterfactuals and Hypothesis Testing in Political Science”, World Politics, Vol.43, No.2, 1991, pp.169-195.。美國政治學(xué)者馬丁(Lisa Martin)將利益、權(quán)力和多邊主義框架與博弈論相結(jié)合，進(jìn)一步提出協(xié)作博弈、協(xié)調(diào)博弈、保證博弈和勸說博弈等*[美]利薩·馬?。骸独硇試覍Χ噙呏髁x的選擇》，載[美]約翰·魯杰主編《多邊主義》，蘇長和等譯，浙江人民出版社2003年版，第108—140頁。。美國國際關(guān)系學(xué)者基德(Andrew Kydd)研究了信息博弈和再保證博弈，提出高成本信號理論(Costly Signaling Theory)，認(rèn)為通過具有一定代價(jià)的善意信號傳遞可以減輕國家間的不信任，以推動國家間的合作*Andrew Kydd and Duncan Snidal, “Progress in Game-Theoretical Analysis of International Regimes”, in Volker Rittberger, ed., Regime Theory and International Relations, Oxford: Clarendon Press, 1993, pp.115-117.。美國政治學(xué)者基歐漢(Robert O. Keohane)等提出，國際制度影響博弈者的預(yù)期，使一方對另一方的行為有更大的預(yù)見性*[美]羅伯特·基歐漢：《霸權(quán)之后：世界政治經(jīng)濟(jì)中的合作與紛爭》，蘇長和等譯，上海人民出版社2001年版。。

第三個學(xué)派在研究博弈論時運(yùn)用形式方法，如模型相關(guān)性和數(shù)學(xué)化。自美國軍控學(xué)者理査德森(Peter Richardson)首先將數(shù)學(xué)模型方法應(yīng)用到國際關(guān)系研究中以來，建立在博弈論基礎(chǔ)上的各種沖突、威懾、決策模型就經(jīng)常在國際關(guān)系研究成果中展現(xiàn)*張維迎：《博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海人民出版社1996年版，第6—7頁。。

中國國際關(guān)系研究中引入博弈論較晚。胡宗山2006年較為系統(tǒng)地介紹了西方國際關(guān)系研究中博弈論的發(fā)展，分析了其成就和局限性*胡宗山：《博弈論與國際關(guān)系研究：歷程、成就與限度》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2006年第6期。。陳洪波、蔣天文運(yùn)用博弈論分析了世界主要力量圍繞《京都議定書》溫室氣體減排所進(jìn)行的博弈*陳洪波、蔣天文：《溫室氣體減排的國際政治博弈》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2005年第10期。。

運(yùn)用博弈理論來分析中美南海博弈，可以看到：博弈理論包括“零和博弈”與“非零和博弈”，這是運(yùn)用博弈理論對中美南海博弈進(jìn)行分析的兩個維度。中美在南海地緣政治、軍事安全等方面的博弈主要是零和博弈。但由于中美在維持亞太地區(qū)和平、穩(wěn)定與繁榮，以及在南海航行自由等方面有相似或并行不悖的利益，因此他們在南海區(qū)域合作、地緣經(jīng)濟(jì)、環(huán)境保護(hù)、民用交通安全和雙邊軍事交流等方面有一些非零和博弈。

可以運(yùn)用博弈論中“利益—制度—合作”的模式，探討在構(gòu)建中美新型大國關(guān)系框架下，在南海地區(qū)建立防止沖突和對抗的機(jī)制，并在協(xié)作博弈、協(xié)調(diào)博弈、保證博弈和勸說博弈等基礎(chǔ)上尋求良性互動，達(dá)到“博弈安全”，即在防止零和博弈導(dǎo)致沖突的同時，通過非零和博弈實(shí)現(xiàn)共同安全。

(二) 中美應(yīng)努力尋求東亞雙層二元結(jié)構(gòu)的非零和博弈

當(dāng)前東亞地區(qū)逐漸形成雙層二元結(jié)構(gòu)。

第一層是安全與經(jīng)濟(jì)二元結(jié)構(gòu)。在安全領(lǐng)域，美國通過以其為主導(dǎo)的美日、美韓、美菲、美澳、美泰五個雙邊軍事聯(lián)盟為基礎(chǔ)，構(gòu)成“輪轂”區(qū)域安全框架，同時加強(qiáng)與其他一些國家的安全伙伴關(guān)系，建立和發(fā)展多邊安全機(jī)制。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，中國經(jīng)濟(jì)迅速崛起，與亞洲國家經(jīng)貿(mào)關(guān)系快速發(fā)展，中國已經(jīng)成為大多數(shù)亞洲國家最大的或排名前列的貿(mào)易伙伴。但由于一些亞洲國家對中國崛起心存疑慮，擔(dān)心中國采取強(qiáng)制手段處理國家間領(lǐng)土爭議與海洋權(quán)益爭端，大都采取“兩面下注”政策和大國平衡政策，經(jīng)濟(jì)上靠攏中國，安全上靠攏美國，從而形成安全和經(jīng)濟(jì)二元結(jié)構(gòu)。

第二層是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的二元結(jié)構(gòu)。一方面，美國主導(dǎo)的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定(Trans-Pacific Partnership Agreement，TPP)談判于2015年10月達(dá)成協(xié)議。該協(xié)議涉及美國、日本、澳大利亞、文萊、加拿大等12個國家，其中包括4個南海周邊國家(新加坡、文萊、馬來西亞、越南)，涵蓋全球40%的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，包含投資、服務(wù)、電子商務(wù)、政府采購、知識產(chǎn)權(quán)、勞工、環(huán)境等30個章節(jié)。協(xié)定成員國完成國內(nèi)法律程序使協(xié)定生效后，將在亞太地區(qū)形成新的區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)，對全球貿(mào)易規(guī)則產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。另一方面，中國和東盟國家正在推動“區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系”(Regional Comprehensive Economic Partnership，RCEP)進(jìn)程。該進(jìn)程由東盟10國領(lǐng)導(dǎo)人在2011年第21屆東盟峰會上提出，隨后得到中國、日本、韓國、印度、澳大利亞和新西蘭六個國家的積極響應(yīng)，RCEP也稱作“10+6”。RCEP是東亞地區(qū)參與成員最多、規(guī)模最大的貿(mào)易協(xié)定談判，是對既有成熟自貿(mào)區(qū)的整合，其談判目標(biāo)是在東盟成員國與東盟自貿(mào)伙伴之間達(dá)成一個現(xiàn)代、全面、高質(zhì)量、互惠的區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定。RCEP談判領(lǐng)域廣泛，既包含傳統(tǒng)的貨物、服務(wù)與投資的市場準(zhǔn)入問題，也涵蓋眾多新興領(lǐng)域的規(guī)則議題，涉及貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資、爭端解決機(jī)制、經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作、知識產(chǎn)權(quán)、競爭政策等。RCEP涵蓋約35億人口，GDP總和達(dá)23萬億美元，占全球總量的三分之一，建成之后，將成為世界最大自由貿(mào)易區(qū)。中國也正在推進(jìn)“21世紀(jì)海上絲綢之路”。

東亞地區(qū)這種雙層二元結(jié)構(gòu)對南海問題有較大影響。它使美國擴(kuò)大了在南海區(qū)域安全和經(jīng)濟(jì)上的影響，同時它也有助于中國和其他一些東盟國家抵制美國在南海問題上建立制約中國的聯(lián)合陣線企圖。中美有必要防止東亞雙層二元結(jié)構(gòu)導(dǎo)致的零和博弈，尋求這種結(jié)構(gòu)的非零和博弈。

從長遠(yuǎn)來說，由于區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是不可阻擋的大趨勢，有必要尋求東亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)二元結(jié)構(gòu)合一。但是路徑如何和時間長短將取決于各方，特別是中國與美國在地區(qū)安全和區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)問題上如何互動。如果美國能夠接納中國和其他RCEP經(jīng)濟(jì)體成為TPP成員，RCEP也能接納美國成為其成員，或者在亞太自由貿(mào)易區(qū)框架下，將TPP與RCEP融為一體，那么，亞太地區(qū)這種經(jīng)濟(jì)二元結(jié)構(gòu)就能轉(zhuǎn)變?yōu)橐辉Y(jié)構(gòu)。

(三) 中美在南海問題上應(yīng)建設(shè)性管控分歧、預(yù)防沖突和做好危機(jī)管理的準(zhǔn)備

當(dāng)前美國企圖采取“自由航行”行動和其他行動向中國施加壓力，迫使中國讓步。而中國必須保衛(wèi)在南海的主權(quán)和海洋權(quán)益，并對美國的挑釁行為作出反應(yīng)。這種博弈模式增加了在南海發(fā)生武裝沖突的可能性。在這種情況下，中美必須采取三種預(yù)防沖突模式，因?yàn)檫@是符合各方利益的。

第一，中美必須建設(shè)性管控分歧，防止分歧導(dǎo)致沖突。雙方可以采取“協(xié)調(diào)博弈”的模式，即每一方都希望與其對手就策略選擇進(jìn)行“協(xié)調(diào)”，因?yàn)椴还苁欠窠o定對手的策略，協(xié)調(diào)的結(jié)果總是最好的。為此，中美應(yīng)該加強(qiáng)戰(zhàn)略意圖的溝通，每一方都把己方的戰(zhàn)略目標(biāo)和利益訴求向?qū)Ψ匠浞终f明，尋求對方的理解，協(xié)調(diào)雙方的行動。

第二，中美必須切實(shí)落實(shí)軍事互信措施。2013年6月，中國國家主席習(xí)近平和美國總統(tǒng)奧巴馬達(dá)成關(guān)于中美兩軍建立重大軍事行動相互通報(bào)機(jī)制和?？障嘤霭踩袨闇?zhǔn)則的共識。此后，中美兩國國防部就上述“兩個互信機(jī)制”建設(shè)開展了密切有效的溝通與合作。2015年9月，中美雙方就重大軍事行動相互通報(bào)機(jī)制新增“軍事危機(jī)通報(bào)”附件以及海空相遇安全行為準(zhǔn)則新增“空中相遇”附件完成正式簽署，這標(biāo)志著“兩個互信機(jī)制”建設(shè)取得了新的成果。另外，開展編隊(duì)運(yùn)動演練。2013年4月，在由中國海軍承辦的第14屆西太平洋海軍論壇年會上，21個成員國、4個觀察員國海軍一致通過了由中美兩國海軍主導(dǎo)推動的《海上意外相遇規(guī)則》(英文縮寫CUES)。運(yùn)用該規(guī)則可以有效處理不同國家海軍艦艇、飛機(jī)之間的不期而遇，有效減少海上碰撞和誤判情況的出現(xiàn)。此后，中美海軍就該規(guī)則的運(yùn)用進(jìn)行了聯(lián)合軍演，并多次運(yùn)用該規(guī)則有效處理了兩國軍艦的不期而遇。今后在南海，中美必須切實(shí)履行這些軍事互信措施。這樣做對防止誤解誤判和?？找馔馐录哂蟹e極意義，并為推動構(gòu)建中美新型大國關(guān)系及與之相適應(yīng)的中美新型軍事關(guān)系作出貢獻(xiàn)。

第三，中美必須做好危機(jī)管理的準(zhǔn)備。中美南海博弈可能導(dǎo)致危機(jī)。美國關(guān)于國際危機(jī)管理有三個主要學(xué)派：第一個學(xué)派將危機(jī)管理等同于和平地解決沖突，認(rèn)為它的成功完全取決于能否避免戰(zhàn)爭。第二個學(xué)派將危機(jī)管理看作是爭取贏的過程，其目標(biāo)是迫使對手讓步，并在國際上進(jìn)一步推進(jìn)己方的利益。第三個學(xué)派取中間路線，把危機(jī)管理定義為“贏得一場危機(jī)，同時將危險(xiǎn)和冒險(xiǎn)限制在雙方所能忍受的范圍內(nèi)”*William R. Kintner and David C. Schwarz, A Study on Crisis Management, Philadelphia: University of Pennsylvania Foreign Policy Research Institute, 1965, Appendix B, p.21.，并提出危機(jī)管理是“達(dá)成一個能為雙方所接受的解決方案，而不訴諸武力”*Leslie Lipson’s Definition about Crisis Management, in “Crisis Management or Crisis Prevention”, NATO Letter, August-September, 1966, p.14.。這一觀點(diǎn)的主要代表人物是威廉·金特納、大衛(wèi)·斯瓦茲和萊斯利·利普森等，代表作是威廉·金特納和大衛(wèi)·斯瓦茲于1965年發(fā)表的著作《危機(jī)管理研究》*William R. Kintner and David C. Schwarz, A Study on Crisis Management, Philadelphia: University of Pennsylvania Foreign Policy Research Institute, 1965, p.65.。他們強(qiáng)調(diào)，在一場危機(jī)中，雙方既想達(dá)到各自的目的，又將減少危險(xiǎn)和避免災(zāi)難作為優(yōu)先考慮，因而危機(jī)管理的實(shí)質(zhì)是平衡和調(diào)和上述多種因素*Phil Williams, Crisis Management :Confrontation and Diplomacy in the Nuclear Age, London: Martin Robert Son & CO. Ltd., 1976, p.29.。其原因是，核大國避免他們之間發(fā)生的危機(jī)升級為核沖突是其共同利益所在，而且即使他們因某個問題而發(fā)生危機(jī)，但在其他領(lǐng)域也有許多利益交匯點(diǎn)。在實(shí)踐中，美國在對付與中小國家的危機(jī)時，往往采取第二個學(xué)派主張的政策。而在發(fā)生與核大國的危機(jī)時，特別是這些利益不危及美國關(guān)鍵利益的情況下，往往采取第三個學(xué)派主張的政策。如果中美在南海發(fā)生危機(jī)，兩國應(yīng)該爭取從“戰(zhàn)略理性”出發(fā)進(jìn)行危機(jī)管理，但認(rèn)識到危機(jī)中的決策不可避免地受到“決策政治”等各種因素的影響與制約，難以實(shí)現(xiàn)“全面理性”。在美國政府的實(shí)際決策過程中，有的美國領(lǐng)導(dǎo)人甚至有時會犯因偏見和傲慢而導(dǎo)致的錯誤。

結(jié) 語

奧巴馬政府為維護(hù)美國在亞太地區(qū)的領(lǐng)導(dǎo)地位，從而維護(hù)在全球的領(lǐng)導(dǎo)地位，將南海作為其“亞太再平衡”戰(zhàn)略新的關(guān)鍵戰(zhàn)略競技場之一。中美在南海的博弈將持續(xù)較長時間。

中國應(yīng)該發(fā)揮戰(zhàn)略智慧、巧用戰(zhàn)略魅力，實(shí)行“巧戰(zhàn)略”，軟實(shí)力和硬實(shí)力兼用，以硬實(shí)力為后盾，以軟實(shí)力為主，軟硬結(jié)合，根據(jù)國際法，用和平手段解決南海問題。中國應(yīng)采取“雙維護(hù)”和“雙推進(jìn)”?！半p維護(hù)”是既維護(hù)中國在南海的主權(quán)和海洋權(quán)益，又維護(hù)中國的國家形象，因?yàn)閲倚蜗笠彩擒泴?shí)力的重要組成部分。“雙推進(jìn)”是既繼續(xù)推進(jìn)東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，加強(qiáng)與其他亞太國家的經(jīng)濟(jì)合作，又推進(jìn)通過談判解決南海問題。

(責(zé)任編輯：瀟湘子)

U.S. Policy towards South China Sea and China-U.S. Game-playing in South China Sea

Xia Liping Nie Zhengnan

U.S. policy towards South China Sea has experienced a process of evolution. From the end of the World War II to 1960s, the U.S. had actually admitted China’s sovereignty over the South China Sea Islands. From 1970s to 1994, the U.S. had pursued the policy of neutrality and non-intervention towards the disputes of the South China Sea Islands. From 1995 to 2008, the U.S. had pursued the policy of limited involvement. Since 2009, the U.S. has entered the phase of depth intervention in South China Sea. At present, the U.S. has encouraged some ASEAN countries to take a hard line stance towards China as to the disputes of the South China Sea Islands. It has intended to form a coalition of dealing with the same problem and to strengthen its military presence and fighting capability in South China Sea, to interfere in the disputes of South China Sea on the pretext of free navigation. The South China Sea has become the leading edge of the strategic competition between China and the United States. Game-playing between the U.S. and China in South China Sea includes: China tries to defend its sovereignty and maritime interests, and the U.S. pursues the “Preventive Defense” Strategy; the U.S. tries to make use of its allies and partnership states to restrict China, and China tries to resolve containment; China and the U.S. have competed for the dominant power of discourse about the South China Sea issue. China and the U.S. should realize the non-zero-sum game and good interaction between them about the South China Sea issue under the framework of the new models of major powers’ relations. They should also try to find the non-zero-sum game of double layer and dual structures in East Asia. They must control their differences constructively and prevent the crisis.

U.S. Policy; South China Sea; China-U.S. Relations; Game-playing

2016-05-10

* 本文系國家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目“構(gòu)建新型大國關(guān)系的理論建構(gòu)與方略選擇”(項(xiàng)目編號：14AZD060)、國家社科基金重大項(xiàng)目“習(xí)近平治國理念之外交戰(zhàn)略思想研究”(項(xiàng)目編號：15ZDC002)、中國海洋發(fā)展研究會項(xiàng)目“美國在亞太地區(qū)海權(quán)聯(lián)盟體系研究”(項(xiàng)目編號：CAMAZD201608)的階段性成果。

D823; D871.2

A

0257-5833(2016)10-0028-13

夏立平，同濟(jì)大學(xué)政治與國際關(guān)系學(xué)院教授；聶正楠，同濟(jì)大學(xué)政治與國際關(guān)系學(xué)院碩士研究生 (上海 200092)