李 琰 王玲玲 曹鳳霞

(中國石油蘭州化工研究中心，甘肅 蘭州，730060)

專利價值影響因素與評價體系的研究現(xiàn)狀及進展

李 琰 王玲玲 曹鳳霞

(中國石油蘭州化工研究中心，甘肅 蘭州，730060)

專利價值研究已經(jīng)成為知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的研究熱點，從專利價值主要影響因素與指標(biāo)、主要評價體系等方面分析了專利價值的研究現(xiàn)狀及進展，并對專利價值評價提出了一些研究建議。

專利價值 影響因素 評價體系

隨著我國綜合國力的不斷提升、創(chuàng)新能力的逐步提高，我國已經(jīng)成為專利申請大國，由國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的專利公報中可以看出，僅2015年5月公開的中國專利就有170 376件，隨之而來的是專利質(zhì)量問題日益突出，而專利的質(zhì)量與專利價值的實現(xiàn)密切相關(guān)。

企業(yè)作為自主創(chuàng)新的主體是專利的主要持有者，隨著企業(yè)持有的專利量越來越多，所需支付的專利維持費用也越來越高，加快推動專利的動態(tài)化管理與有效轉(zhuǎn)化成為專利工作的研究熱點，而在專利的管理與轉(zhuǎn)化過程中需要通過對專利價值進行預(yù)評價進而為管理決策提供科學(xué)依據(jù)。

目前，國內(nèi)大部分企業(yè)把專利作為普通科技成果進行管理，并沒有將其作為技術(shù)競爭及市場競爭的砝碼和市場控制的工具，其原因主要是對專利的作用與價值的認(rèn)定存在困難。因為專利的多重性，采用普通無形資產(chǎn)評估的方法評估專利的價值更多的是要考慮專利的現(xiàn)值，而專利的現(xiàn)值更多是需要專利在實際市場上通過對價來體現(xiàn)，因此一般情況下采用無形資產(chǎn)的評估方法不能真實或全面反映專利的價值。

在不斷進行技術(shù)創(chuàng)新的同時，充分利用好專利的價值，通過擁有一定量的專利使企業(yè)在技術(shù)競爭以及市場競爭中處于有利地位，提升企業(yè)的競爭能力，需要對專利價值進行系統(tǒng)、全面、科學(xué)的預(yù)判。例如，在專利申請過程中對專利價值進行評判，可以根據(jù)企業(yè)技術(shù)發(fā)展需要、技術(shù)布局合理申請相關(guān)專利，避免出現(xiàn)大量垃圾專利，對相關(guān)專利進行有效管理；在專利轉(zhuǎn)讓過程中，對專利價值進行評判，能夠使企業(yè)掌握自有專利的價值，更好地實現(xiàn)專利的實施轉(zhuǎn)化，促進專利有效運營。對于專利價值需要從影響專利價值的因素入手進行綜合考量和評價。

1 影響專利價值的主要因素與指標(biāo)

對專利價值進行評估時，根據(jù)專利所涉及的領(lǐng)域、專利所處的狀態(tài)、專利價值評價的目的不同，需要考慮的因素也不同。申文嬌等[1]從專利收購的角度認(rèn)為專利價值的影響因素包括被引次數(shù)、引文數(shù)量、專利族、技術(shù)范圍、權(quán)利要求、專利維持、發(fā)明人數(shù)量等7個指標(biāo)。綜合來看，目前研究認(rèn)為，影響專利價值的關(guān)鍵因素主要集中在法律、技術(shù)、市場(經(jīng)濟)3個方面。

1.1 法律因素

從文獻報道來看，目前國內(nèi)外對專利價值影響因素的研究認(rèn)為，影響專利價值的法律因素主要有權(quán)利要求數(shù)量、同族專利情況、引證情況、專利有效期等方面，這些因素都可以定量計算，并且相對較易獲取。

1.1.1 權(quán)利要求數(shù)量[1-6]

權(quán)利要求數(shù)量是指一項專利或?qū)＠暾埼募兴臋?quán)利要求的項數(shù)，權(quán)利要求明確了專利保護的范圍。從目前國內(nèi)外研究情況來看，權(quán)利要求數(shù)量是影響專利價值的一個非常重要的因素。

目前的各項研究主要是從權(quán)利要求數(shù)量與繳納費用、技術(shù)特征、技術(shù)創(chuàng)新性等方面的相互關(guān)系來說明權(quán)利要求數(shù)量對專利價值的影響，一般認(rèn)為：由于權(quán)利要求越多，需要繳納的相關(guān)費用也相應(yīng)增加，因此專利權(quán)人必定對其認(rèn)為較重要的專利撰寫較多的權(quán)利要求，因此，此類權(quán)利要求包含的技術(shù)特征越多，專利的技術(shù)創(chuàng)新程度越高，專利越有價值。有關(guān)權(quán)利要求數(shù)量影響專利價值的部分研究情況見表1。

表1 權(quán)利要求數(shù)量對專利價值的影響

1.1.2 同族專利[2-5,7]

同族專利主要指同一個發(fā)明在不同國家或地區(qū)申請的專利或取得的專利權(quán)。由于申請國外專利需要繳納的申請和維護費用較高，申請國家越多則專利成本越高，因此在一般情況下專利權(quán)人會優(yōu)先將具有較高技術(shù)和經(jīng)濟價值的專利在多個國家申請保護。研究人員普遍認(rèn)為，專利的同族專利越多，專利族越大，覆蓋的地域范圍越寬，專利的技術(shù)水平相對越高，其市場競爭力尤其是國際市場的競爭力也越強，專利價值也越高。同族專利影響專利價值的部分研究情況見表2。

表2 同族專利對專利價值的影響

1.1.3 引證情況[2,4-5,8-9]

專利引證情況的研究，包括專利引用前人專利或文獻情況以及該專利被后續(xù)專利或文獻引用情況。各項研究認(rèn)為，專利被引用次數(shù)越多，說明專利在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域所做出的貢獻越多，技術(shù)研究越基礎(chǔ)，專利價值越高，還將影響未來專利權(quán)人提出侵權(quán)訴訟的可能性；專利引用文獻越多，對技術(shù)現(xiàn)狀研究越詳細(xì)，技術(shù)創(chuàng)造性越高，專利價值越高。專利引證情況影響專利價值的相關(guān)研究情況見表3。

表3 引證情況對專利價值的影響

1.1.4 有效期[8,10-13]

根據(jù)我國專利法的規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)的保護期限為20年，實用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計專利權(quán)的保護期限為10年，超過了專利保護期，專利就不再被保護。因此，評價一件專利的專利價值，首先要保證該專利在法定保護期內(nèi)，超出保護期的專利就無所謂專利價值。目前的研究主要側(cè)重在專利剩余有效期對專利價值的影響。剩余有效期是指截至專利評價日時，該專利還剩余的有效期限，專利的剩余有效期能很好地反映專利潛在的剩余獲利時間和經(jīng)濟效益，剩余有效期越長，專利價值相對越高。目前具有代表性的有關(guān)專利有效期影響專利價值的研究情況見表4。

表4 有效期對專利價值的影響

研究認(rèn)為影響專利價值的法律因素除了以上因素，還存在一些其他因素，有學(xué)者認(rèn)為專利的類型、法律狀態(tài)、保護范圍、穩(wěn)定性等因素也會影響專利的法律價值，但是這些因素并不是完全獨立的，部分指標(biāo)之間是有一定聯(lián)系的。例如，專利文本所包含的權(quán)利要求數(shù)量越多，專利的保護范圍相對也越大，專利的穩(wěn)定性也會有所提高，專利價值也就越高。張彥巧等[14]認(rèn)為專利的類型與效力強度、法律狀態(tài)、保護范圍、審查階段等因素也會影響專利的價值；王艷領(lǐng)[15]認(rèn)為經(jīng)歷過異議、訴訟的專利其價值更高。

1.2 技術(shù)因素

一項專利即使完全符合授予專利權(quán)的實質(zhì)性條件，具備其應(yīng)有的法律基礎(chǔ)，但是由于專利技術(shù)本身的創(chuàng)新程度、成熟度等因素的差異也會導(dǎo)致專利的價值有所不同。目前普遍認(rèn)為對專利價值影響較大的技術(shù)因素主要為應(yīng)用范圍、創(chuàng)新性、成熟度以及可替代性。

1.2.1 應(yīng)用范圍[2,3,8,10,16]

專利涉及的技術(shù)范圍影響專利的價值。專利涉及的技術(shù)領(lǐng)域較多，存在的可應(yīng)用領(lǐng)域也相應(yīng)較多，專利的價值也就較高。目前大部分研究認(rèn)為技術(shù)的應(yīng)用范圍可通過專利涉及的國際專利分類(IPC)號來體現(xiàn)，這也使得該指標(biāo)數(shù)據(jù)可定量獲取，如果僅從專利文本或由技術(shù)專家進行判斷，則該指標(biāo)作為定性指標(biāo)，判斷結(jié)果的主觀性較高，結(jié)果準(zhǔn)確性相對降低。應(yīng)用范圍影響專利價值的相關(guān)研究情況見表5。

表5 應(yīng)用范圍對專利價值的影響

1.2.2 創(chuàng)新性[10-11,13,16-17]

專利技術(shù)應(yīng)當(dāng)具備一定的創(chuàng)新性，沒有新穎性的技術(shù)可能面臨被淘汰或替代的風(fēng)險，也就不再具有相應(yīng)的價值。從表6所示的創(chuàng)新性影響專利價值的相關(guān)研究來看，專利技術(shù)的創(chuàng)新程度與該技術(shù)的獲利能力密切相關(guān)，但是該指標(biāo)為定性指標(biāo)，數(shù)據(jù)的獲取、判斷可能存在一定難度。

表6 創(chuàng)新性對專利價值的影響

1.2.3 成熟度[10,11,13,16,17]

專利技術(shù)所處的研發(fā)階段(理論研究、實驗室研究、中試測試研究、工業(yè)應(yīng)用、成熟工業(yè)應(yīng)用等)將影響專利技術(shù)的效益，越成熟的技術(shù)越容易進行產(chǎn)業(yè)化推廣，占領(lǐng)市場的能力也越強。成熟度與專利價值關(guān)聯(lián)性的相關(guān)研究情況見表7。

表7 成熟度對專利價值的影響

1.2.4 可替代性[10-11,13,16-18]

在對專利技術(shù)進行評價時，還需要考慮市場上是否還存在其他可能替代該專利技術(shù)的相同或相近技術(shù)。如果存在可代替技術(shù)，那么在不使用該專利技術(shù)時，也可采用其他替代技術(shù)實現(xiàn)相應(yīng)的功能，該項專利價值相對較低；如果該技術(shù)不可替代，那么該專利價值較高。可替代性屬于定性指標(biāo)，主觀性影響較大，較難做出準(zhǔn)確判斷?？纱嫘耘c專利價值關(guān)聯(lián)性的相關(guān)研究情況見表8。

表8 可替代性對專利價值的影響

除了以上因素，部分研究認(rèn)為技術(shù)的具體領(lǐng)域、獨立性、先進性以及競爭力等因素也會影響專利的價值，例如，潘穎[10]認(rèn)為專利技術(shù)在同類產(chǎn)品中的競爭力能夠反應(yīng)專利的技術(shù)價值，葉春明等[18]認(rèn)為技術(shù)的適用性會影響專利的價值，張翀等[12]認(rèn)為技術(shù)的可行性、技術(shù)生命周期等因素也會影響專利的價值。

1.3 市場(經(jīng)濟)因素

從目前對專利價值影響因素的研究來看，有關(guān)市場/經(jīng)濟方面對專利價值的影響的相關(guān)研究相對較少，主要認(rèn)為以下因素的影響較大，這些影響因素均為定性指標(biāo)，數(shù)據(jù)的獲取和判斷存在較大難度。

1.3.1 市場需求[14,16-17]

專利技術(shù)或?qū)＠a(chǎn)品在市場上是否有需求，需求的量有多大。一般認(rèn)為需求量較大的專利技術(shù)相應(yīng)的專利價值較高，目前主要相關(guān)研究情況見表9。

表9 市場需求對專利價值的影響

1.3.2 市場競爭力[16,18]

萬小麗、葉春明等通過研究認(rèn)為，專利技術(shù)在市場上與同類技術(shù)或產(chǎn)品相比，競爭能力越強時，專利的價值越大。

1.3.3 市場占有率[10-11,16]

萬小麗、潘穎等通過研究認(rèn)為，專利技術(shù)/產(chǎn)品在市場上的占有率越高時，企業(yè)可獲得的經(jīng)濟效益相對越高，說明該專利的價值越高。

此外，相關(guān)研究認(rèn)為市場應(yīng)用前景、市場收益、經(jīng)濟效益、競爭情況等因素對專利的經(jīng)濟價值也有一定的影響，例如，李鋒等研究認(rèn)為專利技術(shù)市場推廣難易、應(yīng)用前景對專利技術(shù)獲取預(yù)期經(jīng)濟效益的影響較大。由于這些指標(biāo)在獲取時存在一定的難度，因此可根據(jù)實際情況決定是否選取這些指標(biāo)。

1.4 其他影響因素

除了法律、技術(shù)、市場(經(jīng)濟)層面存在專利價值影響因素，部分研究認(rèn)為在企業(yè)層面、社會層面等方面也會存在影響專利價值的一些因素。

例如李云梅等[17]針對技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)認(rèn)為專利價值除了技術(shù)、市場、收益外還應(yīng)從風(fēng)險以及企業(yè)自身等方面進行評價；候劍華等[19]認(rèn)為企業(yè)和高校在技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中評價影響專利價值因素時，不僅要考慮技術(shù)、法律、市場方面，還應(yīng)從企業(yè)自身、人才因素等方面對專利價值進行分析、評價。

2 專利價值評估指標(biāo)體系

雖然目前研究認(rèn)為影響專利價值評價的因素非常多，但是某個或某幾個因素不能從整體上體現(xiàn)專利的價值，而且這些因素并不是在所有情況下都要同時考慮，對于不同行業(yè)、不同企業(yè)、不同評價目的，專利價值評價所需要考慮的因素是不同的，需要綜合考慮多個影響因素，建立相應(yīng)的專利評價體系，對專利進行更系統(tǒng)、更科學(xué)的價值評價。

20世紀(jì)80年代，美國CHI Research公司首次將文獻計量學(xué)用于專利價值的統(tǒng)計分析，提出了專利引證、科學(xué)關(guān)聯(lián)指數(shù)、技術(shù)生命周期、技術(shù)覆蓋范圍等專利價值評估指標(biāo)，建立了CHI評估指標(biāo)體系，奠定了數(shù)量經(jīng)濟學(xué)評估方法的基石。目前，國內(nèi)外基于層次分析法、多元線性回歸分析法、模糊評價法等分析方法對專利價值評估指標(biāo)體系的研究比較多，但目前已經(jīng)成功公開應(yīng)用的專利價值評估體系相對較少。

2.1 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利價值分析指標(biāo)體系

國家知識產(chǎn)權(quán)局委托中國技術(shù)交易所研究并建立了專利價值分析指標(biāo)體系，該體系從法律、技術(shù)、經(jīng)濟3個維度設(shè)置了18個指標(biāo)對專利價值進行評價，并引入專家或?qū)I(yè)技術(shù)人員對各指標(biāo)進行打分，根據(jù)打分結(jié)果，對專利給出綜合評價。該體系考慮了法律、技術(shù)、經(jīng)濟3個維度對專利價值的影響因素，定量指標(biāo)與定性指標(biāo)相結(jié)合，評價結(jié)果更具全面性、科學(xué)性[20]。國家知識產(chǎn)權(quán)局專利價值分析指標(biāo)體系如圖1所示。

圖1 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利價值分析指標(biāo)體系

張麗娜等[21]基于該指標(biāo)體系建立了專利交易定價機制，并采用該定價機制對相關(guān)專利交易案例進行了分析評估。

2.2 IPScore專利價值評估軟件

IPScore專利價值評估軟件是由丹麥專利局與哥本哈根商學(xué)院合作研發(fā)的一款評估專利或技術(shù)項目價值的系統(tǒng)性工具，該軟件已經(jīng)在歐洲專利局推廣應(yīng)用。用戶在歐洲專利局網(wǎng)站注冊后可以免費下載IPScore軟件，軟件目前只有英、德、法3種語言版本。該軟件包括輸入部分及輸出部分，輸入部分需要回答法律、技術(shù)、市場、財務(wù)、公司戰(zhàn)略等5個方面共40個問題，通過回答相應(yīng)的問題，輸入相應(yīng)數(shù)據(jù)，根據(jù)需要采用雷達圖、策略圖等形式將專利價值評估結(jié)果輸出。IPScore專利價值評估軟件體系如圖2所示[13]。

圖2 IPScore專利價值評估軟件體系

IPScore專利價值評估軟件體系相對完整，但是其設(shè)置的5個方面40個問題中只有10余個問題可以定量回答，剩余問題均為定性問題，并且需要回答者主觀判斷，這將影響評估結(jié)果的可靠性和準(zhǔn)確性。此外，該分析軟件系針對歐洲企業(yè)的相應(yīng)需求而設(shè)計，有些問題的設(shè)置不適應(yīng)我國國情，其中有關(guān)市場、財務(wù)等方面的數(shù)據(jù)在我國是很難獲取到的，這些問題難以回答，而該軟件又需要將40個問題全部回答完成才能對專利進行評估并生成相應(yīng)的報告，因此采用該軟件對我國專利進行評估的難度較大。

2.3 IncoPat專利價值評價體系

IncoPat是由北京合享新創(chuàng)信息科技有限公司應(yīng)用行業(yè)前沿的科技大數(shù)據(jù)加工和應(yīng)用技術(shù)開發(fā)的，為世界首個可用中文檢索和瀏覽全球?qū)＠目萍紕?chuàng)新情報平臺。IncoPat首次實現(xiàn)了中外專利價值度的排序功能，有助于相關(guān)企業(yè)快速選擇較高價值的專利，借鑒先進技術(shù)，規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險。

IncoPat利用數(shù)據(jù)挖掘、迭代優(yōu)化的方法，將技術(shù)穩(wěn)定性、技術(shù)先進性、保護范圍等方面的10余個因素合理聯(lián)系起來，對專利能創(chuàng)造的價值進行評價，得出專利的價值度評分，幫助用戶高效挖掘到最有價值的創(chuàng)新技術(shù)，掌握行業(yè)競爭態(tài)勢。IncoPat專利價值評價體系如圖3所示。

圖3 IncoPat專利價值評估軟件體系

雖然該評估體系設(shè)置了技術(shù)穩(wěn)定性、技術(shù)先進性、保護范圍3個一級指標(biāo)，但是這3個指標(biāo)的二級指標(biāo)均是從法律角度對專利價值進行判斷，并沒有涉及具體專利技術(shù)、市場/經(jīng)濟等方面因素對專利價值的影響，可根據(jù)具體專利價值評價目的選擇是否采用該評價體系。

2.4 Innography專利強度分析體系

Innography是ProQuest Dialog公司推出的具有核心專利挖掘功能的專利分析軟件，是基于網(wǎng)絡(luò)的最新專利檢索與分析平臺。Innography專利價值判斷方法基于加州大學(xué)伯克利分校與喬治梅森大學(xué)的共同研究成果。

Innography提出的“專利強度”采用復(fù)合指標(biāo)算法模型，用于篩選核心專利、判斷專利價值。專利強度作為一個復(fù)合指標(biāo)，涉及10多個影響因素，包括權(quán)利要求數(shù)量、引證、同族專利數(shù)量、專利申請時長、專利年齡、法律狀態(tài)(有效、失效)等。利用Innography的專利強度可以提高專利閱讀效率，可根據(jù)需要對相關(guān)專利按照專利強度由高到低的順序進行閱讀，專利強度篩選還可用于制定維護決策、確定訴訟風(fēng)險等。

Innography的專利強度評估主要側(cè)重法律方面對專利價值的影響，對于技術(shù)、市場/經(jīng)濟等方面對專利的影響因素涉及較少，指標(biāo)考慮不夠全面。采用該分析體系對化工領(lǐng)域部分獲國家專利金獎的專利進行評估，所得專利強度值較低，說明該體系還需完善。

2.5 其他體系

除了以上較為成熟的專利價值評估體系外，還有很多針對不同應(yīng)用領(lǐng)域的專利價值評估體系的研究。李云梅[17]等研究了技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)專利價值的評價問題，并建立了以層次分析法為基礎(chǔ)的評價模型，開發(fā)設(shè)計了包括5個一級指標(biāo)、19個二級指標(biāo)的技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)專利價值的指標(biāo)體系，通過專家打分，以層次分析法計算指標(biāo)體系的權(quán)重；李鋒等[11]針對政府主導(dǎo)型產(chǎn)學(xué)研合作中專利轉(zhuǎn)移的特征，結(jié)合國家知識產(chǎn)權(quán)局推出的專利價值分析體系，從應(yīng)用性角度，根據(jù)科學(xué)、簡潔、高效原則，核心指標(biāo)、一般指標(biāo)、擴展指標(biāo)3個層次構(gòu)建面向產(chǎn)學(xué)研合作專利轉(zhuǎn)移的專利價值分析體系；呂曉蓉[8]綜合考慮影響專利價值的重要變量，從技術(shù)價值、市場價值和權(quán)利價值3個維度建立專利價值評價指標(biāo)體系，并針對技術(shù)價值對專利質(zhì)量的影響，通過大樣本專利數(shù)據(jù)對定量指標(biāo)模型進行統(tǒng)計檢驗。

3 結(jié)論及建議

隨著技術(shù)創(chuàng)新程度的不斷提高，國內(nèi)外對專利價值的研究越來越重視，從不同方面針對不同目的對專利價值進行了大量研究，從理論研究角度看，專利價值影響指標(biāo)主要包括法律、技術(shù)、市場(經(jīng)濟)等，針對不同的專利評價目的、不同技術(shù)領(lǐng)域，指標(biāo)更加細(xì)化，考慮的因素更多；而從實際應(yīng)用角度看，專利價值評價體系還應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)簡潔化，指標(biāo)設(shè)置應(yīng)當(dāng)突出重點，具備一定的靈活性，以便根據(jù)不同應(yīng)用目的選取不同類型的指標(biāo)。

從現(xiàn)有專利價值評估體系來看，對于專利價值的影響指標(biāo)主要包括定性和定量指標(biāo)，雖然設(shè)置定量指標(biāo)會使評估數(shù)據(jù)更加準(zhǔn)確，但是，由于專利自身的特點，其影響因素非常多，無法將所有指標(biāo)定量化，因此，建立評估體系時必須將定性指標(biāo)與定量指標(biāo)結(jié)合使用，使評估體系更加完整、科學(xué)。

雖然目前對專利價值評估體系的研究很多，但是評估體系的建立并沒有標(biāo)準(zhǔn)樣本，目前我國使用較多、推廣較好的是國家知識產(chǎn)權(quán)局推出的專利價值評價指標(biāo)體系，但是其指標(biāo)還需要進一步優(yōu)化與細(xì)化。另外，對于具體評估指標(biāo)的設(shè)置等細(xì)節(jié)標(biāo)準(zhǔn)，各企業(yè)、研究單位需要根據(jù)自身特點進行定制性研究。

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Status and Development of Studies on Influencing Factors and Assessment System of Patent Value

Li Yan，Wang Lingling，Cao Fengxia

(PetroChinaLanzhouPetrochemicalResearchCenter,LanzhouGansu,730060)

In view of the fact that patent value study has been the hot point in intellectual property field,the status and development of patent value study were analyzed in aspects of the main influencing factors and main assessment systems, and suggestions were raised on patent value assessment.

patent value, influencing factors, assessment system

2015-10-12。

李琰，女，1971年出生，2014年畢業(yè)于北京航空航天大學(xué)軟件工程專業(yè)，碩士，高級工程師，主要從事煉化科技信息與競爭情報研究以及煉化知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)的管理與研究。

1674-1099 (2015)06-0050-07

G306.3

A