張連舉

(廣東警官學院 學報編輯部，廣東 廣州 510232)

文獻征引中的規(guī)范意識與著作權保護研究

張連舉

(廣東警官學院 學報編輯部，廣東 廣州 510232)

學術論著離不開文獻征引。文獻征引對論著內(nèi)容起著支持佐證和揭示其信息來源的作用，既便利讀者檢索又有益于統(tǒng)計評價。但有些論著對文獻征引著錄的正確性、規(guī)范性重視程度不夠，標注體系混亂，征引方式失妥，版權意識淡薄，其數(shù)據(jù)的誤差影響了學術統(tǒng)計源的可靠性，對追蹤檢索也帶來不利因素，使得學術評價工作失去了準確性和客觀性。這就要求提升文獻征引的規(guī)范意識，重視引文的科學性和準確性，注意編輯校對，加強文獻征引的著作權保護。

學術論著；參考文獻；著作權保護

文獻征引是學術成果之不可或缺的重要組成部分。科學研究具有傳承性，學術論著絕非憑空杜撰，科學而有說服力的論著都是作者“站在前人肩膀上”閱讀或參考一定數(shù)量文獻的基礎上加之自己的創(chuàng)見而得，而文獻征引的標注正是起到聯(lián)接新舊科研成果的橋梁紐帶作用。文獻征引是作者前期勞動的表征，也是創(chuàng)作嚴肅性的體現(xiàn)，從而把自己尊重他人科學勞動成果的摯誠之情溶入了著文之后所列的參考文獻之中。注明征引文獻出處既是一種著錄，也是一種致謝，更是一種褒揚。在征引在先成果時應當注意的是尊重他人的知識產(chǎn)權及勞動成果，這才是施行文獻征引的關鍵。[1]準確規(guī)范地使用參考文獻能夠體現(xiàn)出作者實事求是、嚴肅認真的治學態(tài)度。因此，培養(yǎng)學術研究者在文獻征引中符合法律與道德的規(guī)范意識、保護被征引文獻作者的著作權特別重要。

一、文獻征引的價值取向

任何一項學術成果幾乎都是在他人已有成果之上經(jīng)過不斷提高獲得的，文獻征引不但能對論述內(nèi)容起支持佐證和揭示其信息來源的作用，為作者的論點提供有力的論據(jù)，而且可以精練文字節(jié)約篇幅，增加論文的信息量，是衡量作者吸收、利用信息能力的指標之一。文獻征引的功能作用是不容忽視的。

(一)提供論證支持

科研工作具有繼承性，大多研究成果是對前人研究的一種深化和拓展。文獻征引是論著作者科學探索的的思維軌跡，讀者可以由其追溯科學的歷史并探索其未來的發(fā)展。作者在其選題論證、實驗研究、以及總結和書寫論著的過程中都要參閱和利用大量的科學文獻，作者在撰寫論著時不可能將所有引用前人成果都詳盡地復述，只能將其主要引用文獻注明出處列于文后，說明論著所引用的論點、資料和數(shù)據(jù)均有出處可查，以便讀者核稽，同時也反映出了論著作者的科學態(tài)度。通過文獻征引可以看出作者在他人已公開發(fā)表成果的基礎上做了哪些實質(zhì)性研究，并通過參考文獻的數(shù)量、類型、與作者研究內(nèi)容的相關程度以及引用外文資料的比例等衡量作者研究之廣度和深度。

(二)便利檢索服務

文獻征引的重要價值在于集中地體現(xiàn)為迅速引導讀者以論著主題內(nèi)容為基點，廣泛而有目的地獲取有關參考文獻，從中掌握科學研究的主動權和繼承權。[2]文獻征引注明了被引理論、觀點、方法、數(shù)據(jù)之來源，反映了論著的真實科學依據(jù)。它方便讀者閱讀和使用，能為讀者深入探討某些問題提供有關文獻的線索，讀者往往在閱讀后有時也會對其中所引用的原始文獻資料進行更詳細的查閱，進一步研讀作者引用的內(nèi)容，以求證自己的觀點和解決自己的需求，故而準確無誤地引用參考文獻詳細信息就顯得尤為必要了。

(三)有益統(tǒng)計評價

文獻征引的整體質(zhì)量在客觀上起到評價學術生態(tài)研究質(zhì)量、如實映照生態(tài)學術質(zhì)量景觀的作用與角色。以引文統(tǒng)計分析來評價科研工作的方法在國際上為越來越多的人所接受。大量研究表明，通過引文數(shù)據(jù)分析(引文數(shù)、引文影響因子、相對影響等)得出的結果與著名、杰出等定性評價和多項指標的定量、定性分析綜合評價結果有著高度的相關性。[3]如期刊的影響因子是指某刊論文的平均被引用率，即某刊某年的影響因子等于該年引用該刊前2年論文的總次數(shù)與前2年該刊所載論文總數(shù)之比。其引文量是一個關鍵數(shù)，是計算影響因子的基礎。整個期刊的被引率又直接取決于每篇文章的被引量(參考文獻)，那么參考文獻在學術期刊中的評價功能顯而易見。

(四)保護知識產(chǎn)權

文獻征引是前人研究成果的一種表現(xiàn)形式，引用參考文獻是論文作者的權利，而著錄參考文獻則是其法律義務，引用了前人的資料又不列出參考文獻，會被認為是抄襲或剽竊行為。引用一定數(shù)量的參考文獻，既表明學科的繼承性和作者對他人勞動成果的尊重，也為編輯部、審稿專家和讀者提供了鑒別論文價值水平的重要信息。正確使用參考文獻使作者成為維護著作權的第一人，在引用他人學術成果時既能防止侵權行為的無意識發(fā)生，同時又維護了他人的著作權，體現(xiàn)了對他人勞動成果的尊重。

二、文獻征引中的失范現(xiàn)象

一些論著作者對文獻征引著錄的正確性、規(guī)范性重視程度不夠，而且其數(shù)據(jù)的誤差影響了學術統(tǒng)計源的可靠性，對追蹤檢索也帶來不利因素，使得學術評價工作失去了準確性和客觀性，不重視參考文獻的知識產(chǎn)權保護功能的現(xiàn)象普遍存在。有學者抽查了29種學報文后參考文獻著錄情況，發(fā)現(xiàn)的問題主要有文后所羅列參考文獻過多或過少或沒有，文后所列參考文獻序碼與其正文引文標注不是一一對應，文后參考文獻的著錄沒有嚴格按照國家的標準執(zhí)行，文后參考文獻的著錄項錯誤或者著錄不完整。這四種情況都不同程度地侵犯了引文作者的合法權益，最終導致著作權無法得到保護。[4]

(一)標注體系混亂

世界上通用的三大參考文獻標注體系是順序編碼制、著者-出版年制和注釋制。學術界采用最多的是順序編碼制和著者-出版年制，或者同時采用兩種體系甚至三種體系，但幾乎無單獨采用注釋一種體系的。我國《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》(GB7714-2015)規(guī)定，我國主要采用順序編碼制和著者-出版年制。關于參考文獻的標注方式，國家有關部門已頒發(fā)兩份規(guī)范性文件：(l)由《中國學術期刊(光盤版)》編輯委員會制定的以國家新聞出版署印發(fā)的《中國學術期刊(光盤版)檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范(修訂版)》(CAJ-CD-2006)；(2)由中國人文社會科學學報學會起草的，以教育部辦公廳發(fā)布的《中國高等學校社會科學期刊編排規(guī)范(修訂版)》(2000)。這兩個文件對參考文獻的標注方式的認定和表述是一致的。而有些學術論著未嚴格遵守和執(zhí)行這兩份文件對參考文獻的標注方式乃是不爭的事實，出現(xiàn)了標注位置不規(guī)范、著錄格式前后不一致、著錄項存在缺漏乃至錯訛等現(xiàn)象。

(二)征引方式欠妥

論著征引的文獻一定要準確，引用的文獻僅限于引用作者親自閱讀過并在論著中直接引用的文獻。文獻征引方式失范突出表現(xiàn)為轉引、漏引、虛引、自引等方面。有些文獻征引只有一小部分是自己閱讀過的，而相當一部分是走捷徑轉引自別人的引文；漏引是指源文獻的內(nèi)容涉及了某篇或多篇文獻內(nèi)容但卻沒有在文后參考文獻中明確列出；有些文獻征引出現(xiàn)了與本論著寫作無關的引文，這種虛引行為比轉引危害更深；作者自引說明作者在研究領域的階段性、關聯(lián)性和繼承性，合理性的自引無可非議但把無關宏旨的內(nèi)容刻意自引就不當了，大段大量的重復自引更加不妥。還有一些學術期刊所載論文為提自己刊物的影響因子，對本刊所發(fā)表的論文過度自引。這些都是對科學研究不負責任的表現(xiàn)。

(三)版權意識淡薄

在學術研究中適當參考和引用他人的智力成果，根據(jù)著作權法屬合理利用的范圍，無須經(jīng)著作權人許可，也不用向其支付報酬，但必須指明著作權人的姓名、作品名稱、出處等，并不得侵犯著作權人依法享有的其他權利。這是區(qū)分合理利用和剽竊行為的重要界限。如果在學術論著中不建立完整嚴謹?shù)膮⒖嘉墨I體系，就意味著被引用的著作權人的合法權益難以得到保護，也就不能視為是合理的利用，并為抄襲行為大開方便之門。[5]在文后參考文獻的著錄項中，正確地著錄刊物名稱或出版社名，不僅是對他人勞動成果的尊重，同時也是對編輯出版部門對自己所付出的勞動創(chuàng)作成果的肯定和權益保護方式。有些論著著錄項的疏漏甚至錯誤較多，著譯者姓名、題名、書名、出版年、期刊的卷號和期號以及頁碼等與原文獻不符的情況時有發(fā)生。還有在文獻征引標注中只著錄作者、作品名稱而標沒有刊物名稱或出版社名。也有對參考文獻中的多個作者只列出第一作者或只列出前三位作者而綴以“等”，實際上像高校及研究院所生產(chǎn)的很多論著的第一、第二作者常常是直接做實驗和寫文章的碩士生和博士生而導師之名則被署在最后，盡管導師不是第一、第二作者，但是文章的選題和思想與導師之學術水平密切相關。只著錄前三位作者的規(guī)則使得許多著名的科學家、導師和院士被“等”掉了，結果造成檢索機構收錄的引文中無法找到這些作者的工作成果。著錄全部作者也是對作者署名權的尊重。而國外的外文類期刊中包括NATURE、SCIENCE等都列出全部作者，且目次頁與參考文獻的格式較為一致。這些現(xiàn)象不能不引起我們的高度重視。

三、強化文獻征引的規(guī)范意識

認真做好文獻征引事宜是每一個學術論著寫作者和編輯者為保護知識產(chǎn)權所應盡的法律義務。文獻征引記錄了科學的淵源，體現(xiàn)了科學研究的進程以及作者的創(chuàng)新精神。提升文獻征引標注水平有助于提高我國學術論著的學術水平和創(chuàng)新力，也有助于加強學術論著作權的保護水平，要明辨剽竊和合理使用的明晰度，遏制論著寫作中的抄襲行為，從而激勵科研工作者創(chuàng)新的熱情，給學術研究帶來生機和活力。

(一)重視引文規(guī)范

《甘肅社會科學》副主編王旭東(現(xiàn)任《開發(fā)研究》主編)指出：“在學歷惡性消費的今天，學術泡沫日益濃烈。學術失范這股濁流很大程度上沖擊著參考文獻引用的科學規(guī)范。建立有效的防范機制，矯治文獻引用的失范，已經(jīng)成為學術界和出版界必須認真解決的一個重要問題。引文應該堅持倡導和掌握以下原則：(1)原始性原則，必須是作者親自閱讀過并且對研究和論文寫作產(chǎn)生了明顯作用的一次文獻即原始文獻；(2)新穎性和代表性原則，引用最必要、最新的文獻；(3)公開性原則，著錄公開發(fā)表的文獻，不宜引用未公開發(fā)表的信息；(4)標準化原則，引用參考文獻要采用標準化的著錄格式。這是需要構建長效機制，共同遵守，遏止學術失范的重要措施?！盵6]2015年5月15日發(fā)布的國家標準《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》(由原《文后參考文獻著錄規(guī)則》修訂更名)是實施文獻征引的最新規(guī)范，該標準規(guī)定了各個學科、各種類型信息資源的參考文獻的著錄項目、著錄順序、著錄用符號、著錄用文字、各個著錄項目的著錄方法以及參考文獻在正文中的標注法，我們必須學習領會并依其規(guī)制文獻征引行為。如著錄格式：析出文獻主要責任者．析出文獻題名[文獻類型標識/文獻載體標識]．析出文獻其他責任者//專著主要責任者．專著題名：其它題名信息．版本項．出版地：出版者，出版年：析出文獻的頁碼[引用日期]．獲取和訪問路徑．數(shù)字對象唯一標識符．這在出版活動中必須嚴格執(zhí)行。文獻征引最能反映學者治學的嚴謹程度，也能彰現(xiàn)學術道德。諸如內(nèi)部交流材料、內(nèi)部使用的講義、征求意見稿等尚未發(fā)表的作品不得引用，還有征引他人文獻內(nèi)容數(shù)量不得超過被引用作品內(nèi)容的十分之一，否則就構成抄襲?！斑m當引用”是作者在一部作品中引用他人作品的片斷，有關部門曾規(guī)定引用非詩詞類作品不得超過2500字或被引用作品的十分之一，如果多次引用同一部長篇非詩詞類作品，總字數(shù)不得超過10000字，但古體詩詞除外；凡引用一人或多人的作品，所引用總量不得超過本人創(chuàng)作作品總量的十分之一，但專題性評論和古體詩詞除外。再如引而不著、著而不引、過度他引、不當自引、模糊著引乃至漏引現(xiàn)象，不僅需要道德自律，更需要法制規(guī)范。

(二)加強編輯校對

編輯出版部門要擔負起引文規(guī)范化的責任和義務，建立健全嚴格的引文審核制度，編輯在論著出版過程中要重視核對文獻征引項目的核對，嚴格把關，不僅要核對內(nèi)容還要核對格式，必要時可以參照有關的工具書，使參考文獻準確無誤。主編、主審也可通過審稿把關，盡量使其規(guī)范化，提高質(zhì)量意識，嚴格按國家標準GB7714-2015《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》，參照國際標準ISO690：2010(E)《信息和文獻 參考文獻和信息資源引用指南》，正確對待來稿中的引文文獻著錄，確保論文質(zhì)量規(guī)范編輯行為，從其正確性、規(guī)范性和合法性入手，對來稿的引文標注質(zhì)量要高標準嚴要求，對不按規(guī)則著錄引文的文章要退回修改，杜絕不合法的引文行為的流轉，把引文不當、引文不妥可能造成的侵權行為堵在“門”外。即便出版前期的校對關口也要認真查對。“編輯工作者應自覺充當‘知識產(chǎn)權保護神’的角色，正確引導、糾正編輯作品中出現(xiàn)的不合法的引文行為，時時學習、強化知識產(chǎn)權觀念，處處樹立知識產(chǎn)權意識，使自己充分具備利用現(xiàn)代技術手段，比如在網(wǎng)絡知識環(huán)境下如何保護知識產(chǎn)權的法律素質(zhì)。”[4]

(三)注意版權保護

在文獻征引的著錄項中正確著錄刊物名稱或出版社名，不僅是對他人勞動成果的尊重，也是對編輯出版部門對自己所付出之勞動創(chuàng)作成果的肯定和權益保護方式。作為論著作者的著作權人首先要尊重他人的著作權，依法合理利用他人研究成果。我國著作權法對著作權人的權利進行了限制，其中明確規(guī)定了合理利用的原則是為個人學習、研究或介紹、評論、說明某一問題，可以適當引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品，但應當指明作者姓名、作品名稱和出處。那么在論著寫作中引用他人觀點及已經(jīng)發(fā)表的作品，不認真標注作者姓名、作品名稱及出處，就不是合理利用。有些作者雖在文后開列了參考文獻但文內(nèi)并未能相應標注，讀者看不出文中什么地方引用了著作權客體，其實等于沒有標注參考引文。更有甚者對參考文獻略而不列。這些都反映出了作者、編者沒有認識到文獻征引的知識產(chǎn)權功能，著作權保護意識十分淡薄。 “在未用參考引文或引文規(guī)范化程度較低的學術論文作者中，許多是沒有意識到參考引文的知識產(chǎn)權功能所致，故意剽竊的人畢竟是少數(shù)。從引文途徑保護知識產(chǎn)權，首先要從作者抓起，提高作者的知識產(chǎn)權保護意識，提高他們引文標注的知識技能，并使他們養(yǎng)成良好的引用習慣。有必要進一步加強知識產(chǎn)權法律宣傳，同時要使與引文相關的國家標準的主要內(nèi)容為著者掌握?！盵7]

只要我們高度重視文獻征引中的規(guī)范義理與著作權保護問題，提高論著寫作者與編輯者的著作權意識，完全可以在文獻征引標注上做到高標準規(guī)范化，從而使我國學術論著中的知識產(chǎn)權保護水平提升更高。

[1]徐久齡.引文與引文制度——再論社會科學文獻引文的規(guī)范化[J].情報資料工作，1997，(2)：11-13.

[2]于清敏.科學論著參考文獻編纂探討[J].圖書館工作與研究，2005,(2)：12-14.

[3]秦珂.期刊的著作權問題[M].北京:知識產(chǎn)權出版社，2008：32.

[4]倪向陽.從高校學報的文后參考文獻談學術期刊著作權保護[J].中國科技期刊研究，2003，(6)：644-645.

[5]劉可靜，鮑良言.參考文獻與著作權[J].編輯學報，1995，(3)：175-180.

[6]王旭東.“軟”“硬”兼施，治理引文不規(guī)范[M/OL].http://blog.tech110.net/?uid-9661-action-viewspace-itemid-32811.

[7]秦珂.建立以知識產(chǎn)權保護為目標的引文制度——通過引文途徑保護知識產(chǎn)權研究概略[J].平原大學學報，1998，(1)：56-61.

責任編輯：韓 靜

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Zhang Lian-ju

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monographs; references; copyright protection

2015-06-06

全國高等學校文科學報研究會第七屆編輯學研究基金重點資助課題《文獻征引中的規(guī)范意識與著作權保護研究》(2013ZD10)

張連舉(1964-)，男，陜西寶雞人，廣東警官學院學報《政法學刊》主編，編審，從事編輯學及古典文學研究。

D923.41

A

1009-3745(2015)04-0050-04