賴(lài)小東，施 騫

（1．江西財(cái)經(jīng)大學(xué) 旅游與城市管理學(xué)院，南昌330013； 2．同濟(jì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海200092）

按照中國(guó)對(duì)外承諾的碳排放目標(biāo)，到2015年，中國(guó)CO2排放量要在2005年的基礎(chǔ)上減少40%～45%［1］，作為能源消耗大戶(hù)的建筑產(chǎn)業(yè)面臨極大的挑戰(zhàn)。建筑產(chǎn)業(yè)工程項(xiàng)目具有復(fù)雜性、低增值性和長(zhǎng)周期性特點(diǎn)，要有效控制CO2排放，不僅需要大力采用節(jié)能技術(shù)和低碳技術(shù)，同時(shí)需要完善的系統(tǒng)管理和評(píng)價(jià)機(jī)制。在國(guó)家低碳建筑評(píng)估體系尚未權(quán)威公布之前，低碳建設(shè)項(xiàng)目和低碳技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施主要靠政府推動(dòng)和企業(yè)自覺(jué)參與，探討現(xiàn)階段建筑產(chǎn)業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新管理績(jī)效評(píng)估體系和相關(guān)指標(biāo)顯得尤為必要。

一、文獻(xiàn)回顧

國(guó)際上比較知名的綠色建筑評(píng)價(jià)體系有美國(guó)的LEED（Leadership in Energy and Environmental Design）、英國(guó)的BREEAM（Building Research Establishment Environmental Assessment Method）、澳大利亞的“綠色之星”（Green Star Certificate）、德國(guó)的 DGNB（German Sustainable Building Certificate）和加拿大的GBTool（Green Building Tool）等綠色認(rèn)證體系。其中LEED評(píng)估體系是一個(gè)兼具國(guó)際化和本地化特色的綠色建筑評(píng)估體系，是目前最有權(quán)威的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。英國(guó)的BREEAM評(píng)估體系是世界上第一個(gè)被廣泛使用的綠色建筑評(píng)估方法。澳大利亞“綠色之星”體系旨在幫助房地產(chǎn)業(yè)和建筑業(yè)減少建筑對(duì)環(huán)境的不利影響，保障使用者的健康，提升工作效率，它是一種性能評(píng)價(jià)，而非運(yùn)營(yíng)評(píng)價(jià)系統(tǒng)。德國(guó)DGNB體系在滿(mǎn)足建筑使用功能和舒適度的同時(shí)，也包括對(duì)環(huán)保、低碳和成本的評(píng)價(jià)。GBTool體系采用信息化軟件來(lái)計(jì)算建筑物的能耗、含能、污染物的排放、熱舒適和空氣品質(zhì)，其內(nèi)容涵蓋了建筑環(huán)境評(píng)價(jià)的各個(gè)方面。中國(guó)的綠色建筑評(píng)價(jià)體系綜合了國(guó)外評(píng)價(jià)體系的諸多內(nèi)容，在運(yùn)營(yíng)管理的評(píng)價(jià)中，更側(cè)重對(duì)公共建筑的綜合性能評(píng)價(jià)。全國(guó)工商聯(lián)房地產(chǎn)商會(huì)等推出的《中國(guó)綠色低碳住區(qū)減碳技術(shù)評(píng)估框架體系》（討論稿）［2］則重在對(duì)低碳建筑的具體評(píng)價(jià)與測(cè)算。

從筆者對(duì)國(guó)內(nèi)外綠色建筑評(píng)價(jià)指標(biāo)內(nèi)容的分析來(lái)看，上述評(píng)價(jià)體系均側(cè)重對(duì)建筑產(chǎn)品的評(píng)價(jià)，其范圍主要涵蓋綠色節(jié)能和綠色宜居等方面，而對(duì)建筑碳排放的評(píng)價(jià)較少；同時(shí)，各體系的指標(biāo)權(quán)重在實(shí)際操作中存在差異性；對(duì)于建筑活動(dòng)中的管理和設(shè)計(jì)中創(chuàng)新的評(píng)價(jià)是否有必要性也存在爭(zhēng)議，目前只有LEED和“綠色之星”評(píng)價(jià)體系有單獨(dú)指標(biāo)對(duì)“技術(shù)創(chuàng)新”進(jìn)行評(píng)價(jià)；此外，各評(píng)價(jià)體系對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的社會(huì)性、經(jīng)濟(jì)性和綜合管理能力的評(píng)價(jià)也存在不足。

針對(duì)以上不足，國(guó)內(nèi)外已有學(xué)者做了部分研究，如施騫等（2007）提出，綠色建筑的評(píng)價(jià)需考慮建筑的綠色性能、項(xiàng)目周期性和專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)性等三方面。［3，4］Lent和 Walsh（2009）則認(rèn)為，就建筑產(chǎn)品的評(píng)價(jià)而言，健康與污染、環(huán)境資源和社區(qū)管理三大指標(biāo)是最重要的。［5］有學(xué)者認(rèn)為，建筑項(xiàng)目的評(píng)價(jià)需考慮其社會(huì)性、經(jīng)濟(jì)性和環(huán)境性三大方面。［6］張曉清等（2011）則主張從能源和可再生能源的有效利用、低碳行為、資源利用、交通、運(yùn)營(yíng)管理和軟技術(shù)等方面來(lái)評(píng)估。［7］這些均是對(duì)綠色、低碳建設(shè)項(xiàng)目及其“軟技術(shù)”評(píng)價(jià)的有益補(bǔ)充，但其評(píng)價(jià)內(nèi)容對(duì)建筑項(xiàng)目的系統(tǒng)性、復(fù)雜性和集成性考慮不夠，而這些內(nèi)容恰是現(xiàn)行低碳建筑及其技術(shù)創(chuàng)新管理不可忽視的因素。建筑產(chǎn)業(yè)低碳技術(shù)的評(píng)價(jià)已經(jīng)不僅僅是一個(gè)建筑項(xiàng)目產(chǎn)品本身的低碳評(píng)價(jià)，更是一個(gè)綜合性、集成性和系統(tǒng)性評(píng)價(jià)，其內(nèi)容涵蓋對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和技術(shù)等層次的評(píng)價(jià)?！暗吞冀ㄖ粌H需要一種計(jì)算方法，還更需要一種標(biāo)準(zhǔn)”，在標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題尚未解決之前，仍需對(duì)低碳建筑進(jìn)行積極的研究［8］，這也是本研究的立論及主要?jiǎng)?chuàng)新意義所在。

二、建筑產(chǎn)業(yè)低碳技術(shù)集成創(chuàng)新評(píng)價(jià)的構(gòu)建思路

建筑產(chǎn)業(yè)低碳項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系眾多，涵蓋內(nèi)容廣泛，建筑項(xiàng)目的碳排放控制涉及全壽命周期的集成管理和過(guò)程控制，需各參與主體的整體協(xié)同，具有綜合性、復(fù)雜性、協(xié)同性和創(chuàng)新性等幾大特點(diǎn)，其管理過(guò)程也是過(guò)程觀和技術(shù)觀相結(jié)合的二元管理模式，即集成管理本身就是一種技術(shù)。因此，低碳技術(shù)集成創(chuàng)新的評(píng)價(jià)應(yīng)是一個(gè)系統(tǒng)的、集成的綜合評(píng)價(jià)。早在1969年，美國(guó)學(xué)者霍爾提出了系統(tǒng)工程“三維結(jié)構(gòu)體系”，由時(shí)間維、邏輯維與知識(shí)維組成了一個(gè)三維立體空間結(jié)構(gòu)，這是一種解決規(guī)模較大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、因素眾多的大型復(fù)雜工程組織與管理問(wèn)題的思想方法。系統(tǒng)工程的“三維結(jié)構(gòu)體系”正是從全壽命周期角度考慮一個(gè)大的復(fù)雜系統(tǒng)的集成管理問(wèn)題。丁士昭（2002）指出，建設(shè)項(xiàng)目的集成管理要考慮三方面的集成，即基于全壽命周期的縱向管理集成、基于全要素成本管理的橫向管理集成和基于全面一體化的管理環(huán)境集成。低碳技術(shù)集成創(chuàng)新管理的評(píng)價(jià)也遵循一個(gè)系統(tǒng)輸入、控制和輸出的管理過(guò)程評(píng)價(jià)，如對(duì)信息、資源、技術(shù)、資金的輸入評(píng)價(jià)，對(duì)項(xiàng)目參與主體行為、創(chuàng)新等方面的管理控制等（圖1）。［9］

圖1 系統(tǒng)輸入與輸出基本模式概念圖

其中，系統(tǒng)輸出可以用Y－S（X，M）的函數(shù)關(guān)系來(lái)表示。為了保證系統(tǒng)的輸出在有干擾的情況下仍能達(dá)到滿(mǎn)意的結(jié)果，可以通過(guò)改變輸入量來(lái)實(shí)現(xiàn)，而輸入變量的改變就需要進(jìn)行一定的干擾和過(guò)程控制。在項(xiàng)目的全壽命周期內(nèi)，不論項(xiàng)目參與的哪一方均需圍繞項(xiàng)目相應(yīng)過(guò)程的低碳技術(shù)創(chuàng)新及要求進(jìn)行目標(biāo)控制。盡管時(shí)間不一致，內(nèi)容有差別，方法各不同，歸納起來(lái)均是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中費(fèi)用、進(jìn)度、質(zhì)量、技術(shù)、資源和風(fēng)險(xiǎn)等要素的控制。建筑產(chǎn)業(yè)低碳目標(biāo)的達(dá)成，是一個(gè)系統(tǒng)集成尋優(yōu)的過(guò)程，各參與主體的系統(tǒng)協(xié)同與工程項(xiàng)目管理過(guò)程相互作用以及各參與主體的相互融合和個(gè)體間的沖突克服等——如技術(shù)集成沖突、參與主體間的角色沖突、利益沖突等——形成了一個(gè)并行的多主體、多目標(biāo)相結(jié)合的綜合集成創(chuàng)新系統(tǒng)。

建筑產(chǎn)業(yè)作為一個(gè)復(fù)雜的工程系統(tǒng)，技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)體系是多維度、多層次和多技術(shù)集成的系統(tǒng)綜合評(píng)價(jià)。［10］按照系統(tǒng)輸入、過(guò)程控制和系統(tǒng)輸出的觀點(diǎn)，建筑產(chǎn)業(yè)低碳技術(shù)集成創(chuàng)新管理的評(píng)價(jià)應(yīng)是對(duì)低碳建筑技術(shù)集成創(chuàng)新的輸入保障、集成創(chuàng)新管理的控制和低碳性能實(shí)現(xiàn)的輸出三方面的綜合評(píng)估。其中低碳技術(shù)集成創(chuàng)新的保障體系包括資源、制度和技術(shù)保障三個(gè)方面，管理控制體系主要包括建筑全壽命周期的過(guò)程控制和管理控制，而輸出體系主要包括對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的低碳性能、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益評(píng)價(jià)等方面的評(píng)價(jià)。

三、低碳技術(shù)集成創(chuàng)新系統(tǒng)管理評(píng)價(jià)測(cè)度指標(biāo)的建立

美國(guó)普渡大學(xué)學(xué)者Robert等（2003）認(rèn)為，工程項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)定需很好地反映項(xiàng)目各層次綜合目標(biāo)的完成情況，而不應(yīng)僅將重點(diǎn)放在成本效益的評(píng)價(jià)上，低碳建筑的主要特征是對(duì)能源與資源的需求較傳統(tǒng)建筑的需求要低，以減少溫室氣體對(duì)大氣和周?chē)h(huán)境的影響。［11］對(duì)工程項(xiàng)目管理者來(lái)說(shuō)，影響項(xiàng)目低碳技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的指標(biāo)有哪些？應(yīng)該用哪些指標(biāo)或方法來(lái)衡量系統(tǒng)的創(chuàng)新績(jī)效？目前業(yè)界還沒(méi)有給出較好的答案。

1.評(píng)價(jià)指標(biāo)初選

指標(biāo)選取需遵循目標(biāo)一致性、科學(xué)完整性、可操作性原則，具備可比性和層次性。首先，本研究用文獻(xiàn)分析和企業(yè)調(diào)研相結(jié)合的方法，借鑒了國(guó)內(nèi)外綠色建筑評(píng)估體系和學(xué)界對(duì)低碳建筑評(píng)估和低碳技術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)的成果。有別于傳統(tǒng)低碳建設(shè)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，增加了低碳技術(shù)集成創(chuàng)新效益性、經(jīng)濟(jì)性和管理性等評(píng)估要素。其次，經(jīng)課題組討論，選取與建筑產(chǎn)業(yè)低碳技術(shù)評(píng)價(jià)有關(guān)的31項(xiàng)指標(biāo)，按照系統(tǒng)管理和圖1的框架思想把指標(biāo)分為三大類(lèi)：系列A代表建設(shè)項(xiàng)目低碳技術(shù)集成創(chuàng)新系統(tǒng)管理的保障體系，系列B代表過(guò)程管理的控制體系，系列C代表系統(tǒng)輸出的綜合績(jī)效評(píng)估體系。具體編號(hào)、編碼和指標(biāo)來(lái)源詳見(jiàn)表1。再次，根據(jù)李克特五級(jí)量表原理，設(shè)計(jì)問(wèn)卷，共發(fā)出120問(wèn)卷，回收91份，均為有效問(wèn)卷。

表1 建筑產(chǎn)業(yè)低碳技術(shù)集成創(chuàng)新管理評(píng)估體系初始指標(biāo)清單

2.指標(biāo)遴選與確定

表2是本次指標(biāo)調(diào)查結(jié)果的匯總。由于數(shù)據(jù)較多，個(gè)別指標(biāo)難免出現(xiàn)偏頗或不能如實(shí)反映本研究體系的構(gòu)建目標(biāo)。指標(biāo)過(guò)多也不易操作，其合理性和科學(xué)性有待商榷。因此，本文采用探索性因子分析法進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，對(duì)現(xiàn)有31個(gè)指標(biāo)進(jìn)行降維，精簡(jiǎn)指標(biāo)。探索性因子分析法是一項(xiàng)用來(lái)找出多元觀測(cè)變量的本質(zhì)結(jié)構(gòu)并進(jìn)行降維處理的技術(shù)，該方法能將具有錯(cuò)綜復(fù)雜關(guān)系的變量綜合為少數(shù)幾個(gè)核心因子。對(duì)于主因子分析法來(lái)說(shuō)，不存在異常值、等距值、線(xiàn)性值、多變量常態(tài)分配以及正交性等情況。［17］探索性因子分析試圖揭示一套相對(duì)較多變量的內(nèi)在結(jié)構(gòu)。研究者的假定是每個(gè)指標(biāo)變量都與某個(gè)因子匹配，這是因子分析最通常的形式，它沒(méi)有先驗(yàn)理論形式，只能通過(guò)因子載荷憑知覺(jué)推斷數(shù)據(jù)的因子結(jié)構(gòu)。

表2 建筑產(chǎn)業(yè)低碳技術(shù)集成創(chuàng)新管理評(píng)估體系初始指標(biāo)分布情況（N＝91）

根據(jù)探索性因子分析的基本步驟，對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行KMO取樣充分性測(cè)量和Bartlett球體檢驗(yàn)，判斷是否可作因子分析?！耙话阏J(rèn)為，KMO在0．9以上，非常適合；0．8～0．9很適合；0．7～0．8適合；0．6～0．7不太適合；0．5～0．6很勉強(qiáng)；0．5以下，不適合。巴特萊特球體檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)值顯著性概率小于等于顯著性水平時(shí)，可以作因子分析?！保?8］根據(jù)統(tǒng)計(jì)學(xué)家Kaiser給出的標(biāo)準(zhǔn)，KMO取值大于0．6時(shí)適合做因子分析，而且Bartlett球體檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)值的顯著性概率是0．000，小于1%，進(jìn)一步說(shuō)明了數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)適合做因子分析。采用方差最大旋轉(zhuǎn)（Varimax）因子分析法，以評(píng)價(jià)所有測(cè)量項(xiàng)目的單維度性。本文以KMO值至少要大于0．5的最低標(biāo)準(zhǔn)作為探索性因子分析的依據(jù)，因子荷載度至少不小于0．5作為臨界點(diǎn)分析測(cè)量對(duì)象的單維度性，逐步篩選指標(biāo)。經(jīng)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，該指標(biāo)體系初始數(shù)值置信度為5%和1%時(shí)，二階差分相關(guān)性均顯著，但KMO值為0．458，小于做因子分析的一般條件（KMO＞0．5），不適合用探索性因子分析法，需對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，此31個(gè)指標(biāo)中有7個(gè)指標(biāo)的共同度均小于0．40，分別為A1，B2，B3，B4，B10，C2，C5，故刪除這7個(gè)指標(biāo)選項(xiàng)，剩余24個(gè)指標(biāo)。

對(duì)剩下24個(gè)指標(biāo)數(shù)值再一次做KMO檢驗(yàn)，KMO值為0．538，Bartlett統(tǒng)計(jì)值顯著性Sig等于0，滿(mǎn)足做探索性因子分析的基本條件。根據(jù)特征根大于1，最大因子載荷大于0．5的要求，提取出8個(gè)主成分，累積解釋變量為61．029%，經(jīng)分析發(fā)現(xiàn)，編碼為A5，B1，B6和B12的四個(gè)指標(biāo)需刪除，指標(biāo)從24個(gè)降為20個(gè)。此時(shí)仍滿(mǎn)足因子分析條件，KMO＝0．528，Bartlett統(tǒng)計(jì)值顯著性Sig等于0，總體方差解釋變量為60．713%。經(jīng)對(duì)比分析發(fā)現(xiàn)，第二次探索性因子分析后，指標(biāo)仍然保持20個(gè)，但主成分減為7個(gè)。

針對(duì)第二輪甄選過(guò)的指標(biāo)，課題組經(jīng)過(guò)討論和訪談部分企業(yè)①此次訪談對(duì)象為上海市楊浦區(qū)建筑業(yè)管理署項(xiàng)目經(jīng)理和上海市綠騰能源科技（上海）有限公司綠色認(rèn)證咨詢(xún)項(xiàng)目經(jīng)理。后發(fā)現(xiàn)，A5和B1的提法過(guò)于籠統(tǒng)，無(wú)法量化評(píng)價(jià)。從此次問(wèn)卷調(diào)查反饋的情況來(lái)看，被調(diào)查者給出的重要性也不高（見(jiàn)表2），因此，這兩個(gè)指標(biāo)的刪除是合理的。B6反映的信息與A3存在重復(fù)，刪除合理。對(duì)于指標(biāo)B12，除了低碳技術(shù)本身以外，低碳設(shè)備和低碳工藝的采用是有效減少CO2排放的技術(shù)手段之一，雖然廣義的低碳技術(shù)范疇包含低碳工藝，但在實(shí)際項(xiàng)目施工中還是有區(qū)別的，需要保留。

進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，C6是項(xiàng)目施工過(guò)程中就要考慮的，屬于低碳工藝中設(shè)備選擇的一種措施，故建議刪除。另外，A6指標(biāo)與參與主體的低碳技術(shù)開(kāi)發(fā)能力和項(xiàng)目管理中的工程技術(shù)開(kāi)發(fā)能力是一致的，參與主體企業(yè)發(fā)明或在項(xiàng)目建設(shè)中采用的低碳技術(shù)總數(shù)是衡量該企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新能力的量化指標(biāo)之一，可用“低碳技術(shù)采用數(shù)”來(lái)衡量，與指標(biāo)C10存在重復(fù)評(píng)價(jià)，經(jīng)討論，保留指標(biāo)C10更為直觀。最后，指標(biāo)C9屬于低碳建設(shè)項(xiàng)目過(guò)程中出現(xiàn)的衍生產(chǎn)品和效益，為社會(huì)評(píng)價(jià)范疇，可并入到指標(biāo)C11，由此得到最終指標(biāo)清單，見(jiàn)表3。

表3 建筑產(chǎn)業(yè)低碳技術(shù)集成創(chuàng)新系統(tǒng)管理評(píng)價(jià)指標(biāo)清單

最后，根據(jù)系統(tǒng)集成管理的理念，把指標(biāo)歸類(lèi)，分為系統(tǒng)輸入、系統(tǒng)控制和系統(tǒng)輸出三大部分，即低碳技術(shù)集成創(chuàng)新保障體系、控制體系和績(jī)效能力評(píng)估體系三方面，并對(duì)所選指標(biāo)重新編碼，構(gòu)建建筑產(chǎn)業(yè)低碳技術(shù)集成創(chuàng)新評(píng)估體系，見(jiàn)表4，該指標(biāo)體系包括3個(gè)一級(jí)指標(biāo)、7個(gè)二級(jí)指標(biāo)和18個(gè)三級(jí)指標(biāo)。建設(shè)項(xiàng)目低碳技術(shù)集成創(chuàng)新系統(tǒng)管理的評(píng)價(jià)可用各階段的評(píng)價(jià)得分乘以相應(yīng)的指標(biāo)權(quán)重獲得。

表4 建筑產(chǎn)業(yè)低碳技術(shù)集成創(chuàng)新系統(tǒng)管理評(píng)估體系

四、建筑產(chǎn)業(yè)低碳技術(shù)集成創(chuàng)新測(cè)度指標(biāo)說(shuō)明及測(cè)算依據(jù)

1.低碳技術(shù)創(chuàng)新保障體系

（1）資源投入?？紤]數(shù)據(jù)的可獲得性，選取建設(shè)項(xiàng)目低碳技術(shù)集成創(chuàng)新投資率來(lái)表示投入要素的財(cái)力、物力評(píng)價(jià)，低碳技術(shù)創(chuàng)新專(zhuān)業(yè)人員參與比例表示人員投入要素，做出如下計(jì)算：①此指標(biāo)與賈宏俊等（2010）的指標(biāo)詮釋有所不同。后者認(rèn)為低碳投資率是指低碳投資額與年均碳排放的比值，表示單位低碳減排能力的投資率。低碳技術(shù)集成創(chuàng)新投資率①＝低碳技術(shù)集成創(chuàng)新投資費(fèi)用／建設(shè)項(xiàng)目總費(fèi)用。②低碳技術(shù)創(chuàng)新專(zhuān)業(yè)人員參與比例＝低碳技術(shù)創(chuàng)新專(zhuān)業(yè)人員參與數(shù)／項(xiàng)目參與人員總數(shù)。

（2）制度保障。制度保障是指在低碳技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中企業(yè)對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新的政策支持和激勵(lì)力度。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，低碳建筑的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和激勵(lì)投入對(duì)建筑產(chǎn)業(yè)的低碳技術(shù)創(chuàng)新效果影響較大。故選取“評(píng)價(jià)低碳的標(biāo)準(zhǔn)是否合理”和反映組織之間溝通的運(yùn)營(yíng)成本和企業(yè)制度設(shè)置是否合理的“組織運(yùn)營(yíng)成本”作為制度輸入保障的評(píng)價(jià)。①評(píng)價(jià)低碳的標(biāo)準(zhǔn)是否合理。該指標(biāo)旨在低碳技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，通過(guò)檢查低碳建設(shè)項(xiàng)目的工程技術(shù)要求和技術(shù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是否統(tǒng)一、相關(guān)低碳評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和目標(biāo)設(shè)置是否合理等，來(lái)判斷評(píng)價(jià)低碳標(biāo)準(zhǔn)的合理性，在評(píng)價(jià)過(guò)程中可以根據(jù)企業(yè)項(xiàng)目評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和獲得的認(rèn)證等級(jí)給出評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)。②組織運(yùn)營(yíng)成本。建筑工程的復(fù)雜性使各參與主體在組織協(xié)調(diào)過(guò)程中需遵循一定的規(guī)制。需要在低碳技術(shù)集成創(chuàng)新各參與主體間建立一定的制度和溝通模式。各主體間的協(xié)調(diào)性可用組織之間溝通的運(yùn)營(yíng)成本合理系數(shù)來(lái)評(píng)估［19－20］，即組織運(yùn)營(yíng)成本合理系數(shù)＝（前一時(shí)段項(xiàng)目組織運(yùn)營(yíng)成本－當(dāng)前時(shí)段項(xiàng)目制度設(shè)計(jì)最優(yōu)狀態(tài)下的組織運(yùn)營(yíng)成本）／（當(dāng)前時(shí)段項(xiàng)目組織運(yùn)營(yíng)成本－當(dāng)前時(shí)段項(xiàng)目組織制度設(shè)計(jì)最優(yōu)狀態(tài)下的組織運(yùn)營(yíng)成本）。

（3）低碳技術(shù)采用率。技術(shù)創(chuàng)新投入反映了建筑企業(yè)在目標(biāo)市場(chǎng)的相對(duì)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)能力，低碳技術(shù)采用的多少對(duì)整個(gè)項(xiàng)目最終的能源節(jié)省和碳排放控制產(chǎn)生影響；低碳技術(shù)的采用量也可反映項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中技術(shù)的集成程度，低碳技術(shù)采用率可用低碳技術(shù)采用總數(shù)與建設(shè)工程技術(shù)總使用數(shù)比值計(jì)算。

2.低碳技術(shù)集成創(chuàng)新控制體系

（1）系統(tǒng)集成過(guò)程控制。①低碳技術(shù)集成創(chuàng)新投入強(qiáng)度。該指標(biāo)是指企業(yè)用于建設(shè)項(xiàng)目的低碳技術(shù)集成創(chuàng)新投入總費(fèi)用與企業(yè)總產(chǎn)值之比，可反映企業(yè)對(duì)投資低碳技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的支持力度。低碳技術(shù)集成創(chuàng)新投入強(qiáng)度＝低碳技術(shù)集成創(chuàng)新投入總費(fèi)用／企業(yè)總產(chǎn)值。②低碳選材。指在施工和裝修階段須充分考慮建筑低碳性能需求，盡可能地選用低碳環(huán)保材料，可用低碳材料利用比重來(lái)計(jì)算，即低碳材料費(fèi)用與建筑材料總費(fèi)用比值。③低碳工藝。指項(xiàng)目施工階段所采用的低碳、節(jié)能、節(jié)材施工工藝或在施工和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中采用的低碳設(shè)備比例，可用施工和運(yùn)營(yíng)階段所采用的低碳工藝數(shù)與總工藝數(shù)比值來(lái)計(jì)算。④單位產(chǎn)值能耗。在低碳經(jīng)濟(jì)中，單位產(chǎn)值能耗也叫“能源強(qiáng)度”，建筑業(yè)的單位產(chǎn)值能耗是指施工產(chǎn)值與綜合能源消耗總量之比，即單位產(chǎn)值能耗＝項(xiàng)目能源消耗總量／企業(yè)總產(chǎn)值。該指標(biāo)是衡量建筑業(yè)節(jié)能減排績(jī)效的主要控制指標(biāo)之一。

（2）系統(tǒng)集成管理控制。①參與主體協(xié)同度。該指標(biāo)思路來(lái)源于劉立波（2008）［21］關(guān)于項(xiàng)目集成管理系統(tǒng)協(xié)同響應(yīng)時(shí)間的分析。本研究用參與主體協(xié)同度以表示低碳技術(shù)創(chuàng)新參與主體對(duì)項(xiàng)目變更或客戶(hù)反應(yīng)的協(xié)同程度，時(shí)間越短，說(shuō)明了該系統(tǒng)對(duì)其市場(chǎng)需求的快速響應(yīng)性越好。由于該指標(biāo)帶有一定的主觀性，在實(shí)踐中常采用工程變更反應(yīng)時(shí)間來(lái)衡量參與主體的協(xié)同程度，為各參與主體對(duì)工程變更的反應(yīng)時(shí)間與業(yè)界對(duì)該工程變更反應(yīng)的平均水平比值。②參與主體沖突管理能力。引起沖突的因素很多，如資源配置、利潤(rùn)分配、工程進(jìn)度優(yōu)先級(jí)排序和參與主體管理者的個(gè)人風(fēng)格差異等，均會(huì)給項(xiàng)目管理帶來(lái)一定的沖突。參與主體對(duì)沖突的管理能力直接關(guān)系到低碳技術(shù)創(chuàng)新的順利進(jìn)行，此指標(biāo)評(píng)價(jià)包含多方因素的綜合評(píng)估，如風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急、資源調(diào)配、物流供應(yīng)、管理制度、低碳節(jié)能措施、三廢排放等。如把每一個(gè)沖突看作一個(gè)任務(wù)，根據(jù)J．Magrath Allen和Hardy Kenneth（1998）［22］的觀點(diǎn)，將沖突的頻率、強(qiáng)度和重要性結(jié)合起來(lái)，可建立衡量沖突水平的三維模型。在評(píng)估沖突水平時(shí)，引入沖突水平量的概念，沖突水平量是指沖突水平的量化結(jié)果，其數(shù)值大小取決于影響沖突水平的各主要因素大小，根據(jù)郭曉宇（2004）［23］的研究結(jié)論，參與主體沖突管理能力＝1／沖突水平量＝1／（沖突問(wèn)題重要性×沖突問(wèn)題重要性效用函數(shù)×沖突發(fā)生的頻率）。③參與主體合同履約率。該指標(biāo)反映了建設(shè)企業(yè)的市場(chǎng)適應(yīng)能力在工程管理中表現(xiàn)的是重合同、守信用［21］。合同履約率＝企業(yè)在某時(shí)間段內(nèi)完成完全履行低碳項(xiàng)目合同的營(yíng)業(yè)額／企業(yè)在該時(shí)間段內(nèi)完成的營(yíng)業(yè)額×100%。

3.低碳技術(shù)集成創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估

（1）建筑項(xiàng)目低碳性能。此指標(biāo)計(jì)算可參考《中國(guó)綠色低碳住區(qū)減碳技術(shù)評(píng)估框架體系》（討論稿）［2］，具體計(jì)算表示如下：①單位建筑面積碳排放＝建筑碳排放量／建筑面積。其中建筑面積可查閱項(xiàng)目資料，建筑碳排放量可采用全壽命周期方法計(jì)算各階段的能源消耗所引起的碳排放綜合數(shù)量。各階段碳排放為該階段的能源消耗乘以對(duì)應(yīng)的能源碳排放因子和建筑材料的內(nèi)含能使用所引起的碳排放。②能源節(jié)省率。建筑節(jié)能包括圍護(hù)結(jié)構(gòu)節(jié)能和系統(tǒng)節(jié)能兩大部分。建筑的節(jié)能率＝（1－設(shè)計(jì)能耗／基準(zhǔn)建筑能耗）；實(shí)際運(yùn)算中該數(shù)據(jù)可以從項(xiàng)目設(shè)計(jì)環(huán)保要求中獲得。③單位建筑面積折算綠化系統(tǒng)的CO2固碳量可采用《中國(guó)綠色低碳住區(qū)減碳技術(shù)評(píng)估框架體系》（討論稿）［2］方法計(jì)算。

（2）低碳技術(shù)創(chuàng)新效益率。低碳效益包括經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，經(jīng)濟(jì)效益以低碳技術(shù)創(chuàng)新貢獻(xiàn)率和低碳技術(shù)創(chuàng)新碳排放回報(bào)率來(lái)衡量。①低碳技術(shù)集成創(chuàng)新收益率＝低碳技術(shù)集成創(chuàng)新收益／項(xiàng)目投資占用資源總額×100%。低碳技術(shù)集成創(chuàng)新收益分為政府補(bǔ)貼收入和碳交易收入。目前政府的補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)是參照綠色認(rèn)證等級(jí)按建筑面積補(bǔ)貼，根據(jù)2012年財(cái)政部和住建部出臺(tái)的文件，2012年獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)為二星級(jí)綠色建筑45元／平方米，三星級(jí)綠色建筑80元／平方米。碳交易收入可用碳交易價(jià)格乘以項(xiàng)目每年采用低碳技術(shù)創(chuàng)新所帶來(lái)的碳減排總量來(lái)計(jì)算。通常情況下，投資者對(duì)預(yù)期碳交易價(jià)格常采用上一年碳交易價(jià)格均值來(lái)計(jì)算。碳交易價(jià)格可參照上海和深圳等城市碳交易試點(diǎn)數(shù)據(jù)，也可從芝加哥氣候變化交易所查詢(xún)。②低碳技術(shù)集成創(chuàng)新投資碳排放回報(bào)率。該指標(biāo)是指單位項(xiàng)目低碳技術(shù)集成創(chuàng)新投資額所帶來(lái)的CO2減排量，反映了投資者對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新投入的決策程度。一般情況下，每一種低碳節(jié)能技術(shù)都有一個(gè)碳排放效益基準(zhǔn)，如實(shí)際投資花費(fèi)所帶來(lái)的減排量大于基準(zhǔn)值，則該方案可行。該指標(biāo)越高，說(shuō)明投資越有潛力，碳減排效果越好。低碳技術(shù)集成創(chuàng)新碳排放回報(bào)率＝低碳技術(shù)集成創(chuàng)新投資費(fèi)用／CO2排放減少量。③社會(huì)效益評(píng)價(jià)。該指標(biāo)以建設(shè)項(xiàng)目作為載體展現(xiàn)，包括對(duì)環(huán)境和功能的改善。其中環(huán)境改善由住區(qū)環(huán)境、空氣質(zhì)量、熱舒適度等指標(biāo)來(lái)衡量，功能改善要求項(xiàng)目須符合國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及安全、適用、美觀、穩(wěn)定［24，12］等宜居要求。該指標(biāo)目前還沒(méi)有權(quán)威的定量評(píng)價(jià)方法，這里以低碳技術(shù)創(chuàng)新的功能效益和社會(huì)效益總和來(lái)計(jì)算。功能效益評(píng)價(jià)是從使用功能角度的評(píng)價(jià)，在實(shí)踐中常采用用戶(hù)打分或?qū)＜掖蚍帧楸苊舛ㄐ栽u(píng)價(jià)的主觀性，可采用經(jīng)濟(jì)學(xué)中的消費(fèi)者滿(mǎn)意度效用函數(shù)來(lái)計(jì)算此部分收益。技術(shù)效益可用低碳技術(shù)有效成果數(shù)占建筑行業(yè)低碳技術(shù)總數(shù)比來(lái)評(píng)價(jià)，稱(chēng)之為低碳技術(shù)集成創(chuàng)新社會(huì)貢獻(xiàn)率①此指標(biāo)與賈宏俊等（2010）的詮釋有所不同。后者認(rèn)為低碳技術(shù)貢獻(xiàn)率是低碳技術(shù)有效成果數(shù)量與資源消耗或占用量之比，即產(chǎn)出量與投入量之比。本文認(rèn)為此指標(biāo)僅能反映單位低碳技術(shù)投入的資源消耗量，而不能正確反映出貢獻(xiàn)率。。

五、結(jié) 論

建筑產(chǎn)業(yè)高投入、高能耗的行業(yè)特征與現(xiàn)行能源危機(jī)、氣候變暖的矛盾日益突出。加快建筑產(chǎn)業(yè)低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，大力推廣低碳節(jié)能技術(shù)，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新顯得尤為重要。研究發(fā)現(xiàn)：

首先，以系統(tǒng)管理角度構(gòu)建的低碳技術(shù)集成創(chuàng)新測(cè)度評(píng)價(jià)體系，能較好地體現(xiàn)低碳建設(shè)項(xiàng)目技術(shù)創(chuàng)新的整體性、多主體參與性和技術(shù)集成性。相關(guān)決策部門(mén)在制定低碳技術(shù)項(xiàng)目評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)需考慮工程項(xiàng)目的復(fù)雜性特征，從系統(tǒng)角度進(jìn)行多維評(píng)價(jià)，而不是唯“成本論”或唯“低碳論”。

其次，運(yùn)用探索性因子分析和專(zhuān)家訪談相結(jié)合的方法確定的評(píng)價(jià)指標(biāo)清單，能較好地反映低碳建設(shè)項(xiàng)目的總體績(jī)效，指標(biāo)的選取具有一定的科學(xué)性和有效性。評(píng)價(jià)內(nèi)容可為企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新管理提供借鑒。

總之，以系統(tǒng)集成管理視野，從系統(tǒng)輸入保障、管理過(guò)程控制和系統(tǒng)綜合績(jī)效評(píng)價(jià)三方面來(lái)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的低碳管理績(jī)效，有利于相關(guān)企業(yè)參與主體和決策部門(mén)對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的推動(dòng)，可以促進(jìn)建筑產(chǎn)業(yè)工程項(xiàng)目的低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。