張林秀 易紅梅 羅仁福 劉承芳 史耀疆 斯科特·羅斯高

近年來，世界已經(jīng)認識到中等收入陷阱的存在，即當一國經(jīng)濟的增長速度放緩并在達到中等收入水平后出現(xiàn)停滯時，中等收入陷阱就出現(xiàn)了。主要表現(xiàn)為工資不斷增加，成本競爭力不斷下降，無法與發(fā)達經(jīng)濟在高技能創(chuàng)新方面進行競爭，或無法與低收入低工資經(jīng)濟在廉價產(chǎn)品生產(chǎn)方面進行競爭。

本文試圖從一個新的視角來檢驗中國的發(fā)展道路以及落入中等收入陷阱的可能：發(fā)展不平衡造成的危險、西部貧困省份在農(nóng)村教育、醫(yī)療和營養(yǎng)投資方面的嚴重不足。首先，我們將考察幾個從中等收入過渡到高收入的成功 （例如韓國）和不太成功 （墨西哥）的案例。其次，對那些從中等收入成功升級為高收入的國家以及現(xiàn)在試圖完成這一過程的國家做出更加系統(tǒng)的特性驗證。再次，我們將討論未來可能影響中國社會不公平的因素 （即當經(jīng)濟增長速度放緩時，社會不公平什么時候最危險）。具體來說，我們將檢驗中國目前存在的明顯人力資本不平等，因為這是未來收入不平等的最準確的跡象。在討論人力資本不平等的根源時，除結(jié)構(gòu)性和制度性障礙阻礙學生（及其家長們）通過學校深造來應(yīng)對未來就業(yè)外，我們也認識到，嚴重的營養(yǎng)和健康問題正在成為中國貧困地區(qū)的嚴重人力資本不足的根源，并將在未來數(shù)十年內(nèi)難以解決社會不平等問題。此外，作為健康案例之一，我們將考察中小學生的視力保護問題。

一、工資增長、社會不平等以及從中等收入向高收入的過渡

20世紀八九十年代的低工資是中國成為世界最大制造業(yè)基地的主要原因。20世紀80年代，中國不熟練工人的工資低于50美分／小時。［1］20世紀八九十年代，即使數(shù)百萬工人進入到勞動力市場，工資仍然保持較低水平。［2］與韓國 （同一時期）、巴西和墨西哥相比，中國在20世紀90年代以及21世紀初期的工資非常低廉。而在同一時期，韓國的非熟練工人工資超過10美元／小時［3］，墨西哥達到4美元左右。如此低的工資 （除其他因素外）吸引大批勞動密集型制造企業(yè)在20世紀八九十年代轉(zhuǎn)移到中國。

但中國并非一直都是世界工廠。在20世紀七八十年代，大量低工資制造業(yè)是在世界其他地方。例如，在20世紀70年代到90年代，韓國的制造業(yè)出現(xiàn)快速增長［4］；墨西哥等國家在20世紀70年代和80年代后期制造業(yè)也快速擴張。近年來，隨著制造業(yè)離開這些國家，非熟練工人的工資低于20世紀90年代和21世紀初期的水平。例如，20世紀70年代韓國非熟練工人的工資與中國在20世紀90年代的工資更接近。墨西哥在20世紀90年代也經(jīng)歷了工資增長，這使得其低工資制造業(yè)的競爭力銳減。

（一）韓國：成功發(fā)展與勞動力市場轉(zhuǎn)型的故事

是什么原因使得韓國在20世紀70年代至21世紀初期從工資接近世界工資分配底部的貧窮國家轉(zhuǎn)型為享受高收入，并在1996年作為發(fā)達國家加入經(jīng)濟合作與發(fā)展組織呢？盡管韓國的很多發(fā)展政策提升了該國的經(jīng)濟，但人力資本管理功不可沒。［5］在不到二三十年的時間里，隨著工資從不足1美元／小時增加到超過10美元／小時，大量勞動力從低工資、低技能工作轉(zhuǎn)向熟練、高生產(chǎn)率和服務(wù)型行業(yè)。這意味著在20世紀七八十年代聚集在生產(chǎn)線旁的大量工人在90年代之后占據(jù)了技能要求較高的崗位。

韓國實現(xiàn)勞動力轉(zhuǎn)移，在很大程度上可能是由該國在發(fā)展初期的教育體制的性質(zhì)所決定的。按照Kwon的說法，韓國幾乎每個人都獲得了高中教育 （甚至是在20世紀70年代），高中的入學率超過80%。［6］即便是沒有進入正式高中的人也可以通過晚上和周末在他們所在公司接受高中教育。對于韓國的城市和農(nóng)村居民而言，高中幾乎不存在任何差異，大部分人接受了高中教育。在數(shù)學、語言和其他學科方面獲得高中教育有助于工人從低工資、低技能工作向高工資、高技能工作轉(zhuǎn)型。研究表明，20世紀90年代韓國的教育回報率非常高。［7］

（二）墨西哥：在教育不足的困境中掙扎

并非所有國家都能像韓國那樣從低工資經(jīng)濟向高工資經(jīng)濟實現(xiàn)平穩(wěn)轉(zhuǎn)型，其中一個例子是墨西哥。盡管增長率在20世紀70年代至90年代初期出現(xiàn)了一些變化，但墨西哥的經(jīng)濟仍然實現(xiàn)了增長［8］，20世紀80年代及90年代初期，其平均增長率可與東亞各國相匹敵。在這種增長率下，墨西哥的工資開始上漲，20世紀90年代初期，非熟練工人每小時的工資將近4美元。

墨西哥的工資上漲對從低工資制造經(jīng)濟向高技能經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型帶來了壓力。20世紀90年代，很多低工資制造業(yè)搬離了墨西哥。［9］與此同時，投資開始出現(xiàn)在支持較高工資的行業(yè)，即那些需要工人具有較高技能并獲得較高工資的行業(yè)。在這種情況下，雇主希望能夠以較高工資雇傭之前在低工資制造業(yè)中就業(yè)的工人。如果某一國家希望從貧困向中等收入成功轉(zhuǎn)型，并開始向高收入國家邁進，則這種轉(zhuǎn)型是不可避免的。

然而，墨西哥的轉(zhuǎn)型并不像韓國那樣平穩(wěn)。造成這種情況的原因有很多，一個最基本的原因是墨西哥的教育體制與韓國不同。韓國在20世紀七八十年代時所有年輕工人都接受過高中教育，但墨西哥與之相去甚遠。墨西哥教育程度比例以及高中入學率在20世紀七八十年代雖有所提高，但主要是在生活質(zhì)量較好的城市，這些城市學生的高中入學率幾乎超過90%。然而，兒童進入高中的份額在貧困城市和農(nóng)村地區(qū)卻出現(xiàn)大幅下滑。［10］20世紀八九十年代，貧困城市和農(nóng)村地區(qū)的學齡兒童能夠進入高中的不足一半，很多人甚至沒有接受過初中教育。

盡管造成墨西哥今天的各種政治、經(jīng)濟和社會問題以及經(jīng)濟放緩的因素有很多 （自2000年中期開始每年的經(jīng)濟增長率僅為1%），但其中的一個重要因素是高素質(zhì)人力資本在人口中所占比例太低。［11］20世紀90年代中期的披索危機后，數(shù)百萬工人失業(yè)。當墨西哥公司開始重組時，很多工人 （也許是大部分工人）并未被重新雇傭。雇主當然不希望以較高工資去雇傭那些不具備工作所需技能的工人。墨西哥的正式失業(yè)率增加，并在20世紀90年代中后期保持較高水平。

無法在正式經(jīng)濟中找到高工資工作的情況下，人們只有三種選擇。第一，通過合法或非法方式移民美國。當然，隨著移民的增加，美國近年來已經(jīng)采取措施提高了移民成本，并減少了移民數(shù)量。第二，在非正式經(jīng)濟中尋求工作機會。按照Magaloni的統(tǒng)計，數(shù)百萬墨西哥人目前在非正式經(jīng)濟中工作。［12］但不幸的是，在非正式行業(yè)中就業(yè)的人，其工資增長和人力資本累積的前景堪憂。從長期來看，健康的發(fā)展道路當然會意味著這些人將轉(zhuǎn)向正式行業(yè)，并有機會獲得較高收入和更穩(wěn)定收益以及其他社會服務(wù)。然而，問題是大部分人處于這一行業(yè)當中，是因為他們不具備正式行業(yè)中雇主所要求的技能，并且成年人很難獲得這樣的技能。第三，由于缺少移民機會以及在低收入、高度不穩(wěn)定的非正式行業(yè)中缺少安全感，很多墨西哥年輕人正在退出這一體系并選擇加入其他組織。按照Magaloni的研究，數(shù)百萬人直接或間接地參與了墨西哥的有組織犯罪。［13］很多來自貧困城市和農(nóng)村的年輕人、窮人以及幾乎沒有接受過教育的人，他們的未來沒有什么希望，因為他們?nèi)狈Ω吖べY、服務(wù)型經(jīng)濟所需的技能，這部分人口已經(jīng)或多或少地被迫尋找其他生存之路。而有組織犯罪的增加為經(jīng)濟帶來了巨大壓力，可能導致發(fā)展進程停滯或倒退。由于大量人口被排除在組織系統(tǒng)之外，新的財政支出需求出現(xiàn)了。除對生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施以及盈利活動進行投資外，必須在政策制定和軍隊方面支出費用。暴力的增長還會使投資者喪失信心，使得他們選擇將財產(chǎn)和人力資本轉(zhuǎn)移到國外。

很明顯，如果經(jīng)濟增長繼續(xù)放緩的話，會出現(xiàn)惡性循環(huán)。如果經(jīng)濟無增長，則就業(yè)崗位增加就會很少。緩慢增長也意味著用于學校和用以提高人力資本的其他機構(gòu)的投資來源減少。當工作機會很少，并且人們受到較低人力資本的困擾時，很多人 （尤其是那些貧困城市和農(nóng)村人口）可能會繼續(xù)加入有組織犯罪，因為他們別無選擇，或者 （最好的情況是）從正式經(jīng)濟中退出，轉(zhuǎn)而在非正式經(jīng)濟中維持生計。無經(jīng)濟增長—無工作崗位—更多人被排除在外—更多暴力—增長放緩，這是一條潛在的道路，通過它，人力資本投資處于低位時，經(jīng)濟仍然處于發(fā)展階段，但它最終會導致經(jīng)濟出現(xiàn)停滯。

（三）達到中等收入水平就能確保發(fā)展成功嗎？

上述有關(guān)韓國和墨西哥的討論提出了一個基本問題：已實現(xiàn)中等收入水平的發(fā)展中國家是否能繼續(xù)實現(xiàn)經(jīng)濟增長并成為富裕的工業(yè)化國家？這個問題非常重要。與之幾乎同等重要的問題是：并未成功實現(xiàn)中等收入但已經(jīng)成功地邁向高收入的國家具有什么特點？

實際上，正如我們在墨西哥案例中所看到的那樣，第一個問題的答案似乎是否定的。盡管墨西哥的未來尚不確定，但因社會不平等以及人力資本欠缺等造成的暴力會減緩該國的經(jīng)濟增長速度，也許該國的經(jīng)濟增長會出現(xiàn)停滯。

通過對歷史做進一步審視，我們發(fā)現(xiàn)很多國家在實現(xiàn)中等收入后，經(jīng)濟出現(xiàn)停滯或崩潰。阿根廷在20世紀初期成為最富有的國家之一。［14］然而，在第二次世界大戰(zhàn)后不久，阿根廷的經(jīng)濟增長開始放緩，甚至出現(xiàn)負增長。今天，它的人均GDP僅達到中等收入國家水平。

很多國家也走了與阿根廷相同的道路。過去50年中，烏拉圭的經(jīng)濟至少兩次達到中等收入水平便停滯不前。委內(nèi)瑞拉的增長模式與之類似。［15］伊拉克在1960年以前一度成為世界上發(fā)展最快的經(jīng)濟體，但是，從1960年到1990年，它的經(jīng)濟每年只增長1%。

（四）平等增長：過于奢華？

是什么原因?qū)е履承﹪覐闹械仁杖雵页晒D(zhuǎn)型為高收入國家呢？當然，在成為高收入經(jīng)濟體后，經(jīng)濟管理方面的問題有很多。［16］在本文的后續(xù)章節(jié)中，我們考察一個規(guī)律性的經(jīng)驗，即在20世紀后期實現(xiàn)成功發(fā)展 （從中等收入轉(zhuǎn)型為高收入）的各個案例的特點。

表1列出了1950年以來從中等收入向高收入國家(地區(qū))成功轉(zhuǎn)型的所有非石油生產(chǎn)國／地區(qū)。①本文中，我們沒有把以石油作為最大／主導行業(yè)的國家包括在內(nèi)，并將那些在二戰(zhàn)之前成為高收入國家但在二戰(zhàn)之后仍然處于經(jīng)濟復蘇階段的國家排除在外 （例如日本和德國）。我們也未將新加坡或中國香港等城市級國家／地區(qū)計算在內(nèi)。令人有些意外的是，按照我們的統(tǒng)計，只有14個國家／地區(qū)被認為完成轉(zhuǎn)型，包括兩個東亞國家／地區(qū) （韓國和中國臺灣）、四個地中海國家（葡萄牙、西班牙、希臘和以色列）、六個東歐國家 （克羅地亞、斯洛維尼亞、斯洛伐克共和國、匈牙利、捷克共和國和愛沙尼亞）以及兩個其他國家 （愛爾蘭和新西蘭）。

表1 成功或渴望從中等收入國家(地區(qū))向高收入國家(地區(qū))轉(zhuǎn)型的國家／地區(qū)的基尼系數(shù)

基尼系數(shù)可以用來衡量消費／收入不平等的程度。從表1可以看出，成功完成轉(zhuǎn)型國家(地區(qū))的平均基尼系數(shù)為0．33，相對較低。基尼系數(shù)都在0．26到0．39之間，這意味著，完成轉(zhuǎn)型國家(地區(qū))不但在過去60年中從中等收入國家(地區(qū))成功地轉(zhuǎn)向高收入國家(地區(qū))，而且它們的不平等水平也很低。

成功實現(xiàn)轉(zhuǎn)型的國家(地區(qū))中這種較低的不平等水平與目前仍處于中等收入階段 （以及渴望成為高收入國家）的國家形成鮮明對比。按照世界銀行的統(tǒng)計，有13個非石油生產(chǎn)國處于中等收入水平，它們主要位于拉丁美洲、亞洲和東歐／中歐。表1的數(shù)據(jù)顯示，渴望轉(zhuǎn)型國家的平均基尼系數(shù)為0．47，比成功轉(zhuǎn)型國家(地區(qū))的基尼系數(shù)高出14個點。一些渴望轉(zhuǎn)型國家的基尼系數(shù)達到或超過0．50，如巴西、智利、哥斯達黎加和墨西哥。

按照李實和羅楚亮的研究，中國的不平等水平屬于世界最高行列當中。截至2007年，基尼系數(shù)已達到0．50。［17］因此，盡管中國在過去的十年間達到中等收入水平，但仍屬于努力轉(zhuǎn)向高收入國家的一部分，并未完成轉(zhuǎn)型。

二、高工資和中國未來面臨的挑戰(zhàn)

韓國與墨西哥的故事 （以及成功轉(zhuǎn)型和渴望轉(zhuǎn)型的分析）為解釋中國今天發(fā)生的情況提供了背景，它還將有助于幫助確定中國所面臨經(jīng)濟挑戰(zhàn)的框架。在20世紀八九十年代和21世紀，中國的工資很低，并且經(jīng)濟由低工資工廠和服務(wù)所主導。這一時期的中國很像韓國和墨西哥在20世紀七八十年代時的情況。

但很多資料顯示，當韓國和墨西哥工資開始增長時，中國的低工資時代也已經(jīng)終結(jié)，并且工資增長幅度很大。從2000年起，中國非熟練工人工資已經(jīng)開始增加。Cai和Du記錄了工資增長的其他幾個來源。［18］Li等人的研究表明，除日本、韓國、中國臺灣、中國香港、新加坡和馬來西亞外，中國是世界上非熟練工人工資最高的國家，當然也是增長最快的國家。［19］

盡管從人均收入增加的角度來看這是受到歡迎的 （成為高收入國家的唯一標準是該國的大部分人是否擁有高收入），但仍然面臨嚴峻挑戰(zhàn)。其中的一個基本問題是中國的勞動力是否為高工資做好準備。在高工資經(jīng)濟中，工廠和服務(wù)行業(yè)中的工人每小時的工資達到10美元或以上。當然，對于雇主認為值得的工資水平而言，工人必須具有較高的生產(chǎn)技能。在其他高工資經(jīng)濟體中（如韓國），大部分工人擁有相對較高的數(shù)學、語言、英文和ICT技能水平。只有當工人具有這些技能時，雇主才會向他們支付高工資。

但目前尚不清楚中國工人是否具有這些技能。幾個基本問題是中國是否能夠繼續(xù)保持增長，以及工資是否繼續(xù)保持增長，在對雇員要求具有較高技能的較高工資環(huán)境中，今天的低工資不熟練工人、工廠中的勞動者是否能夠具有較高的生產(chǎn)效率 （并被雇主雇傭）。

（一）中國在中學教育方面的人力資本不平等情況

下面將分析中國的教育不平等狀況。具體來說，我們將盡力理解中國農(nóng)村貧困地區(qū)學生的人力資本水平。我們關(guān)注這部分人群的人力資本狀況，是因為他們是中國未來勞動力的來源。此外，人們對這部分人群的受教育情況關(guān)注較少。

盡管并非每一個中國人都需要上大學，但我們認為，每個人都應(yīng)當具有高中所學的技能——數(shù)學、語言、英文和ICT技能。中國將繼續(xù)從中等收入國家轉(zhuǎn)型為高收入國家，人們需要擁有每小時能值10～15美元的生產(chǎn)技能。如果他們中的大部分人不具備此種技能，則只能在非正式經(jīng)濟中找到工作。如果是這種情況，正如世界其他國家一樣，獲得更好生活水平的預期會使很多人決定離開這一體系，加入有組織犯罪或其他非正式經(jīng)濟。

在中國農(nóng)村貧困地區(qū)，高中的就學情形更像墨西哥，而不是韓國。Shi等人于2007—2013年間對中國農(nóng)村貧困地區(qū)的學生就學情況進行了調(diào)查研究。該研究包括400多個農(nóng)村初中和高中學校的25 000名學生的情況，涉及中國北方、西北、中部和西南地區(qū)的多個省份。［20］

本研究所用的數(shù)據(jù)都是建立在實地調(diào)查基礎(chǔ)上的，涉及兩個階段的數(shù)據(jù)收集：學年開始時的基線數(shù)據(jù)，以及學年結(jié)束時的評估數(shù)據(jù)。我們分兩個步驟來驗證輟學情況。首先，調(diào)查員要求班主任老師確定輟學情況。其次，調(diào)查小組會驗證所有學生在評估調(diào)查時由其同學提供的學生缺席狀態(tài)。另外，還通過兩個步驟對高中就學情況進行驗證：通過對班主任老師的調(diào)查來確定入學的學生，并且調(diào)查員會前往每個學校親自驗證學生出勤情況。調(diào)查員也會收集學生的人口和家庭社會經(jīng)濟特性數(shù)據(jù)。還會對學生進行數(shù)學測試，以便對他們的學業(yè)表現(xiàn)進行定量分析。

所有研究均在中學教育的四個主要節(jié)點發(fā)現(xiàn)了較高的輟學率。對于初中而言，13%的學生在第一學年開始 （七年級）至第二學年開始 （八年級）期間輟學。在八年級開始時仍然上學的學生當中，大約有9%在九年級開始前輟學。最后，大約9%的學生在九年級開始至畢業(yè)這段時間內(nèi)輟學?；诖?，初中的總輟學率高達31%?；谄渌麡颖镜难芯恳舶l(fā)現(xiàn)在中國農(nóng)村地區(qū)具有類似的高輟學率。［21］

中學的輟學情況主要發(fā)生在初中之后和高中之前的階段。盡管這并非真實的輟學率，但高中入學率不足意味著學生未能獲得未來工資增長所需的技能。Shi等人的研究表明，大約54%的農(nóng)村貧困地區(qū)學生未接受過任何類型的高中教育。［22］因此，盡管中國大城市中超過90%的學生進入高中學習［23］，但我們的研究顯示，中國農(nóng)村中只有不到一半的學生在完成初中教育后繼續(xù)接受教育。

即便學生進入高中，也不保證他們能夠完成學業(yè)。高中的輟學率也是非常高的。按照我們的數(shù)據(jù)，大約7%的高中學生在畢業(yè)前輟學。盡管農(nóng)村學生在高中的輟學率已經(jīng)很高，但職業(yè)高中的輟學率更高：大約32%的職業(yè)高中學生在畢業(yè)前輟學。

按照進入高中和職業(yè)高中的份額衡量 （截至2011年，54%的學生進入普通高中學習，46%的學生進入職業(yè)高中），我們預計中學期間的輟學率累積從59% （最保守）增加到63% （最自由）。特別是，如果100名學生進入初中，那么我們能夠計算完成中學各階段的學生比例。采用最自由的統(tǒng)計，我們可以估計得出，在初中出現(xiàn)輟學后 （31個孩子——初中輟學率為31%），總共只有47人能夠進入高中 （53．5%沒有入學）。如果剩余學生的54%進入普通高中，46%的學生進入職業(yè)高中，那么我們可以計算高中的輟學數(shù)量。具體來說，25個學生將會進入普通高中，而只有23名學生畢業(yè)，22名學生將會進入職業(yè)高中，只有15名學生畢業(yè)。總之，進入初中的100名農(nóng)村學生中只有38名學生將會從高中教育階段畢業(yè)。按照這些數(shù)據(jù)，假定人們在未來數(shù)十年中需要通過高中教育來得到之前行業(yè)中的工作，那么農(nóng)村學生中只有不到40%的人能為中國未來的高工資經(jīng)濟做準備。

總之，中學的輟學率非常高。Shi等人總結(jié)了其中的原因。他們認為，高等學府、較高的機會成本 （高工資）、在競爭性學校體系內(nèi)缺乏競爭力，以及其他非成本—效益因素 （或心理因素）成為影響學生做出輟學決定的原因。［24］

（二）導致目前中國人力資本問題的基本原因

盡管流動性限制及缺乏競爭成為孩子們從初中輟學和不能進入高中讀書的原因之一，但我們有理由相信，其問題根源出現(xiàn)在初中之前。有證據(jù)表明，農(nóng)村和城市學生在標準化測試分數(shù)方面存在統(tǒng)計意義上的顯著差異。［25］Mohandas發(fā)現(xiàn)，數(shù)學測試成績的分數(shù)差異表明農(nóng)村地區(qū)的學生在學習數(shù)學方面明顯落后于城市地區(qū)的學生。［26］中國政府也意識到縮小城市和農(nóng)村學生教育的差距仍然面臨很多挑戰(zhàn)。［27］Lai等人指出，農(nóng)村學校中四年級學生的分數(shù)比城市四年級學生的分數(shù)大約低一個標準差。［28］

因此，一個更基本的問題是為什么農(nóng)村學生（尤其是農(nóng)村貧困地區(qū)的學生）在標準化考試中的分數(shù)比城市學生低那么多?？赡艿脑蛴泻芏?。與農(nóng)村學生相比，城市地區(qū)的學校設(shè)施和師資都是比較好的［29］，城市學生的人均投資更多。［30］城市學生的父母也具有較高的教育背景，有更多時間和機會在學習方面幫助他們的孩子。［31］盡管在近些年政府已經(jīng)投入大量資源來解決這一問題［32］，但對教師和設(shè)施的投資還遠遠不夠。還有其他可能的原因影響農(nóng)村貧困地區(qū)學生的教育績效 （和分數(shù)）。具體來說，一個原因就是學生們因為營養(yǎng)和健康問題，沒有 “準備好”就讀公立學校，這會影響到農(nóng)村貧困地區(qū)的孩子們的人力資本積累。如果學生們是不健康的或營養(yǎng)不良的，那么，即使擁有再好的設(shè)施和老師，學生們可能也無法學習。

根據(jù)Zhang等人撰寫的文章，我們發(fā)現(xiàn)，貧血和腸道寄生蟲仍然是中國農(nóng)村地區(qū)的重大問題。我們還發(fā)現(xiàn)，這些問題可以有解決方案。Zhang等人的文章證明，困難克服后，認知能力和標準化測試分數(shù)會顯著提高。［33］

（三）關(guān)于學生視力低下問題的實證分析

接下來，我們將分析造成人力資本匱乏的另外一個可能的原因，即視力問題。當然，與之相關(guān)并需要討論的問題還有很多，如嬰兒營養(yǎng)問題、肝炎、聽力問題、因移民和家庭破裂造成的心理問題，等等。由于篇幅所限，這些問題不在這里討論。

世界衛(wèi)生組織資助的一系列研究結(jié)果表明，發(fā)展中國家大約有10%～15%的學齡兒童存在視力問題。［34］大多數(shù)情況下，大約90%的視力問題是由屈光不正 （主要是由于近視）造成的，剩余的10%是由弱視、兒童白內(nèi)障和其他罕見視力障礙所致。

在大部分情況下，兒童視力問題可通過簡單的視力測試方便地檢查出來，并通過佩戴眼鏡進行矯正。［35］但實際上，很多學生 （大約占視力低下學生的四分之三以上）并沒有佩戴眼鏡。他們中的很多人也從未進行過檢查。［36］

在中國的農(nóng)村地區(qū)，兒童視力問題非常嚴重。一項研究表明，世界上出現(xiàn)兒童視力問題的人群中大約有一半在中國。［37］對廣東省的中學生進行的一項研究發(fā)現(xiàn)，13歲兒童中超過三分之一的學生出現(xiàn)近視。17歲的學生中，這一比例增加到了50%。［38］盡管這些視力問題大部分可相對容易地進行矯正，但大部分學生并未得到護理。［39］中山大學中山眼科中心的研究結(jié)果顯示，出現(xiàn)近視的初中學生中，僅有40%的人佩戴眼鏡。［40］在對廣東農(nóng)村的另一項研究中，Li等人發(fā)現(xiàn)，在通過高質(zhì)量篩查檢驗而被告知需要佩戴眼鏡的人中，大約有三分之二未能遵守。［41］

人們對視力問題的普遍性和相關(guān)性重視不足的原因之一可能是因為并未就兒童視力低下的相關(guān)后果提供任何證據(jù)。實際上，如果視力問題不予矯正，將會產(chǎn)生嚴重后果。WHO的一項研究認為，每年因未矯正屈光不正而對全球造成的生產(chǎn)損失會超過1 000億美元。［42］只有少數(shù)研究證明了兒童視力問題所造成的潛在不利影響。［43］例如，對英國的3至16歲兒童進行的研究表明，視力損害會對生活質(zhì)量造成不利影響。［44］

1．數(shù)據(jù)的獲取

筆者曾對中國西北地區(qū)18個縣253所完全小學的19 977名四年級和五年級學生的視力情況進行過調(diào)查。這些數(shù)據(jù)的采集日期是2012—2013學年秋季學期。我們通過五個步驟進行了樣本學校的選擇。第一，我們選擇兩個轄區(qū)進行研究：一個相對貧困地區(qū) （甘肅省天水市）和一個中等收入地區(qū) （陜西省榆林市）。第二，采樣共涉及18個縣，其中七個縣在天水，11個在榆林。在選出這些縣后，第三步是從每個縣的教育局獲得所有小學清單。該清單中共有435所小學。以這個清單做樣本框，我們開始實施第四步，在18個縣中的每一個鄉(xiāng)鎮(zhèn)隨機選出一所小學作為樣本。我們將選擇目標限定在四年級和五年級學生總數(shù)在50至150名之間的學校。最后，在這些學校內(nèi)，每個年級隨機選出一個班級。

天水和榆林兩市以及各個年級 （四年級和五年級）之間的總體樣本保持基本平衡。10 309名學生來自天水的120所小學；9 668名學生來自榆林的133所學校。學生們幾乎平均分布在兩個年級當中。在天水地區(qū)，5 116名學生來自四年級，5 193名學生來自五年級。在榆林地區(qū)，4 749名學生來自四年級，4 919名學生來自五年級。

調(diào)查分以下幾個步驟進行：第一，調(diào)查員（陜西師范大學的學生，接受過調(diào)查技術(shù)培訓）通過調(diào)查問卷對樣本學生的個人和家庭特性信息進行收集，包括年齡、性別、學校寄宿情況、父母的教育水平、父母移民狀態(tài)和家庭資產(chǎn)等問題。第二，對學生們進行標準化數(shù)學測試。數(shù)學測試中所使用的題目來自國際數(shù)學和科學研究（TIMSS）測試服務(wù)的問題。TIMSS測試是對小學生的數(shù)學和科學知識進行國際評估的一種測試。［45］為了確保與中國的課程一致，當?shù)氐慕逃ぷ髡邘椭鷮@些測試問題進行篩選，以確保其具有普遍性，并保證時間限制是適當?shù)?。每個學校配備兩名調(diào)查員對測試時間進行精確記錄并認真監(jiān)考。出于分析目的，標準化數(shù)學測試的分數(shù)將按照各個年級的分數(shù)進行正態(tài)分布。第三，學生們接受視力篩選測試。篩選測試由一位驗光師、一位護士和一位輔助人員組成的小組來完成。所有的小組成員都經(jīng)過中山大學中山眼科中心的培訓。

2．視力低下情況普遍存在

視力低下情況在中國西部農(nóng)村地區(qū)非常普遍。在19 977名學生中，有4 849名學生每只眼睛的視敏度不超過6／12，這是兒童視力問題的一個標準指標。按照這個標準，樣本中未對視力進行矯正的比例達到24%。這意味著中國貧困地區(qū)接近四分之一的四年級和五年級學生存在視力低下問題。

這種普遍性是高還是低？一方面，在中國背景下，這種比例不算高。正如我們上面討論的那樣，之前的研究已經(jīng)表明，中國視力低下的普遍性在世界上是最高的——在對年齡偏大的兒童做出的某些研究中甚至超過50%［46］，這就意味著我們的結(jié)果相比較而言還是較低的。然而，He和Congdon的研究所依據(jù)的數(shù)據(jù)來自廣東省年齡偏大的學生，并且農(nóng)村收入水平超過我們的樣本省份。國際視力保護文獻發(fā)現(xiàn)，視力問題 （尤其是因屈光不正導致的問題）往往會隨著財富［47］和年齡增加而惡化?？紤]到這樣的事實，即我們的樣本來自于居住在貧困地區(qū)的幼齡兒童，因此我們所記錄的比例不應(yīng)被視為偏低。

我們的樣本中視力低下情況也會隨著年級的增加而嚴重。9 865名四年級學生，有2 070名學生未能通過視敏度篩選，視力未矯正的比例為21%。五年級的學生共有10 112名，其中2 779名未通過視敏度篩選，視力未矯正比例為27%，比四年級高出6個百分點 （或29%）（p＜0．01）。

實際上，我們在對榆林地區(qū)7年級和8年級學生做出的另一項調(diào)查中，也呈現(xiàn)出類似的情況，在7年級中，38%的學生視力低下。8年級中，這一比例增加到48%。

3．視力低下矯正的比例很低

盡管有很多方法可以方便地解決視力低下的問題，但在我們的樣本中只有少部分學生采取了矯正措施。在4 849名未能通過視敏度篩選測試的學生中，只有856名學生佩戴眼鏡，這意味著只有18%的視力低下學生采取了矯正措施。陜西省佩戴眼鏡矯正視力的學生比例略高于甘肅省。自己報告擁有眼鏡的學生比例在甘肅省和陜西省分別為3%和6%。

4．視力低下與教育績效低下關(guān)系的統(tǒng)計檢驗

普遍的視力低下以及視力低下學生普遍缺乏矯正的情況使我們認為下面的問題非常重要：視力低下是否會對孩子們造成不利影響？更進一步，視敏度是否與學業(yè)成績有關(guān)？這些問題的答案不但能使我們更好地理解視力問題對孩子們的學校表現(xiàn)產(chǎn)生的影響，而且會對健康教育如何影響人力資本發(fā)展提供完整的解釋。

盡管對估計方法的討論超出了本次研究的范圍①欲了解更多詳情，請參閱Yi，Hongmei，Linxiu Zhang，Xiaochen Ma，Nathan Congdon，Yaojiang Shi，Xiaopeng Pang，Junxia Zeng，Lei Wang，Matthew Boswell and Scott Rozelle．“Poor Vision Among China's Rural Primary Students：Prevalence，Correlates and Consequences”，Working Paper，Rural Education Action Project，Stanford University，Stanford，CA 94305，2013．，但我們在非參數(shù)和參數(shù)方法中得到了同樣的結(jié)果。非參數(shù)方法表明了學業(yè)成績 （按照每個學生在標準化數(shù)學測試中的分數(shù)確定——或者標準化數(shù)學分數(shù)）與線性視敏度測量 （LogMAR）間的關(guān)系。這種關(guān)系由地方加權(quán)散點圖移動平均（Lowess）點進行匯總。此外，我們還采用參數(shù)回歸方法 （具體來說就是普通最小二乘法或OLS），對年級、性別、寄宿情況、父母移民狀態(tài)、父母教育背景以及家庭健康進行基本的多變量模型控制，代表所有學校的固定影響的多個變量，并在學校層面進行聚集。

非參數(shù)Lowess點表明了視力與學業(yè)成績間的關(guān)系，但其中存在很多差異，因為視力會從正常轉(zhuǎn)為嚴重低下 （見圖1）。當從圖的左側(cè)移動到右側(cè)時，標準測試分數(shù)會逐漸增加。然而，當LogMAR視力達到0．7時 （等于視敏度6／30，相當于中等視力低下），標準化測試分數(shù)開始下降。在經(jīng)過這一點之后，隨著學生視力變差，測試分數(shù)會明顯下降。換言之，我們的數(shù)據(jù)表明，學生的測試分數(shù)隨著他／她的視力降低而降低，那些擁有中等和嚴重視力問題的學生更是如此。

按照參數(shù) （OLS回歸）方法，在保持其他變量不變的情況下，視敏度與測試成績負向相關(guān)（出于簡潔目的，結(jié)果未在此顯示）。LogMAR變量的相關(guān)系數(shù) （－0．082）表明，總體來說，視敏度損失一行，其數(shù)學測試成績將會損失一個標準差 （p＜0．01）。其他回歸模型的結(jié)果也驗證了這一結(jié)果。因此，結(jié)論是明確的：隨著學生視力下降，其學業(yè)成績會顯著降低。

圖1 LogMAR與標準數(shù)學分數(shù)間關(guān)系的Lowess點圖

三、結(jié)論

本文在一開始就討論了中國現(xiàn)代化的成功與面臨的挑戰(zhàn)。我們認為，要成為一個基于創(chuàng)新經(jīng)濟的現(xiàn)代化國家，中國的工業(yè)／服務(wù)業(yè)必須經(jīng)歷工資的快速上漲，并需要將其經(jīng)濟重組為能夠承受高工資和具有國際競爭力的經(jīng)濟。我們推測，這一轉(zhuǎn)型的一個重要限制可能是勞動力所具有的人力資本較低 （尤其是來自農(nóng)村貧困地區(qū)的勞動力）。如果由于大部分人無法在高工資和生產(chǎn)效率要求較高的經(jīng)濟中找到工作 （他們目前或?qū)聿痪邆涑浞值娜肆Y本水平），則預期無法得到滿足，那么經(jīng)濟增長就會停滯，并出現(xiàn)不穩(wěn)定因素。

隨后，本文討論了農(nóng)村貧困地區(qū)的人力資本性質(zhì)以及改善措施。我們發(fā)現(xiàn)，當前的農(nóng)村教育體制在貧困地區(qū)并不成功。高中入學率非常低。農(nóng)村地區(qū)十個初中學生中只有不到四個能完成高中學業(yè)。很明顯，中國并不能為經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造將來所需的人力資本儲備基礎(chǔ)，這將會延長或加劇農(nóng)村和城市間的不平等狀況。

為什么農(nóng)村貧困地區(qū)的學生表現(xiàn)這樣差 （相對于城市地區(qū)的學生來說）？我們認為，盡管政府已經(jīng)在近些年對基礎(chǔ)設(shè)施和師資培訓／薪酬進行了大量投資，但農(nóng)村地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施和師資仍嚴重不足。我們的主要觀點是，農(nóng)村貧困地區(qū)學生的一個非常真實的問題是，他們的健康狀況不佳并缺少營養(yǎng)。因此，即便政府提供更好的設(shè)施和師資，如果學生們身體虛弱或營養(yǎng)不良，那么他們也不能利用這些設(shè)施和投資。盡管我們認識到這些問題的廣泛性 （包括貧血和腸道寄生蟲），但我們在此僅以視力低下問題為例。我們還要說明的是，傳染病暴發(fā)會使貧困農(nóng)村的學生大幅減少。在沒有接受治療的情況下，這些疾病會對教育績效造成深遠的不利影響。

上述問題正迫切等待解決，否則會危及中國未來的經(jīng)濟增長和社會穩(wěn)定。如果中國從現(xiàn)在開始采取行動，還是有補救時間的。我們相信中國有能力解決這些問題。但是，這種回應(yīng)不應(yīng)當是暫時性的或零散式的。未來提高孩子們的營養(yǎng)、健康和教育水平，需要下大力氣才行。

盡管這項工作需要大量財政支出，但絕不能將此看做是一個負擔。相反地，它應(yīng)當被看做是一個緩慢的豐碩成果。中國 （通過相對適中的投資水平）能夠轉(zhuǎn)變農(nóng)村教育現(xiàn)狀。此外，農(nóng)村學校 （以及農(nóng)民工社區(qū)學校）需要長期投資。與所有國家一樣，向農(nóng)村和農(nóng)民工群體提供優(yōu)質(zhì)教育將是一項長期工作。我們相信，通過設(shè)定正確的目標，現(xiàn)在相對容易取得成效。并且，這種成功將會有助于使中國成為和平、富有的現(xiàn)代化國家。

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