周生友　馬艷

油公司海外項(xiàng)目的技術(shù)支持課題主要分為縱向和橫向兩種，其中縱向課題由油公司集團(tuán)科技部組織立項(xiàng)和管理，傾向于科技創(chuàng)新研究；橫向課題由油公司海外項(xiàng)目公司組織立項(xiàng)和管理，傾向于技術(shù)集成生產(chǎn)應(yīng)用。經(jīng)過幾十年的摸索和總結(jié)，縱向科研課題的管理逐步規(guī)范，制定了相應(yīng)的立項(xiàng)、中檢、驗(yàn)收、后評(píng)估等管理考核制度和相應(yīng)的管理流程。2000年后隨著“走出去”步伐的加大，海外橫向支持課題越來越多。

一、理論基礎(chǔ)及優(yōu)化原則

海外勘探開發(fā)項(xiàng)目技術(shù)支持課題管理體系強(qiáng)化了過程管理，理論基礎(chǔ)是控制論。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）和國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC）推薦采用國(guó)際通用的PDCA（計(jì)劃—實(shí)施—檢查—處理）。

PDCA循環(huán)又叫戴明環(huán)，是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的核心理念和規(guī)范企業(yè)行為的準(zhǔn)則，能使各項(xiàng)管理工作不停頓的周而復(fù)始的運(yùn)轉(zhuǎn)。其模式簡(jiǎn)述為：P—（plan）策劃，制定工作計(jì)劃；D—（do）執(zhí)行，按照既定計(jì)劃實(shí)施；C—（check）檢查，對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤分析其優(yōu)劣結(jié)果；A—（action）處理，對(duì)檢查結(jié)果采取措施，從而進(jìn)入下一個(gè)滾動(dòng)前進(jìn)階段。項(xiàng)目管理中的PDCA循環(huán)是一個(gè)持續(xù)改進(jìn)的過程，呈現(xiàn)階梯式上升的趨勢(shì)，不是在同一水平上循環(huán)，每循環(huán)一次，就解決一部分問題，取得一部分成果，工作就前進(jìn)一步。

海外技術(shù)支持從課題任務(wù)獲取到課題結(jié)題驗(yàn)收整個(gè)閉環(huán)過程（圖1），又可以分為立項(xiàng)、階段檢查、里程碑節(jié)點(diǎn)、結(jié)題驗(yàn)收等分過程，每個(gè)分過程又包含了無數(shù)個(gè)實(shí)現(xiàn)過程。因此在海外技術(shù)支持過程管理中，全程采用PDCA環(huán)的工作思路，對(duì)每一過程持續(xù)改進(jìn)，不斷調(diào)整優(yōu)化完善，實(shí)現(xiàn)支持目的。

根據(jù)海外技術(shù)支持三大任務(wù)的兩種類型（生產(chǎn)型、科研—生產(chǎn)型）和三種支持模式（項(xiàng)目式、職能式、矩陣式），按照“規(guī)范性、層次性、適應(yīng)性、有效性、創(chuàng)新性”的原則，制定與之相適應(yīng)的管理制度和工作流程，兼顧海外技術(shù)支持業(yè)務(wù)本身的科學(xué)性以及特定管理活動(dòng)所決定的規(guī)范性，既要結(jié)合課題管理的實(shí)際，學(xué)習(xí)吸收國(guó)際上先進(jìn)的理論和管理辦法，又要結(jié)合油公司實(shí)際情況，力求管理制度和流程簡(jiǎn)潔明了，便于理解和執(zhí)行，便于檢查和考核。

二、“分級(jí)分類”管理制度優(yōu)化

為了進(jìn)一步健全海外科研生產(chǎn)課題管理體系，規(guī)范課題管理流程，加強(qiáng)課題過程控制和質(zhì)量控制，提高科技創(chuàng)新能力和支持水平，進(jìn)一步完善科研生產(chǎn)項(xiàng)課題管理細(xì)則，對(duì)科研生產(chǎn)課題實(shí)行“分類管理”，科研質(zhì)量控制實(shí)行“分級(jí)管理”（圖2）。

1.課題“分類管理”。根據(jù)研究任務(wù)的不同需求和支持模式，將海外科研生產(chǎn)課題分為“科研—生產(chǎn)”類、“生產(chǎn)”類兩種類型進(jìn)行分類管理?！翱蒲?生產(chǎn)”類課題包括油公司集團(tuán)總部課題、院控課題、國(guó)際勘探開發(fā)公司總部課題、海外項(xiàng)目公司“科研—生產(chǎn)”類課題，該類課題立項(xiàng)、過程管理、中期檢查、結(jié)題驗(yàn)收、后評(píng)估等管理由支持單位管理部門組織；“生產(chǎn)”類課題主要是海外項(xiàng)目公司作業(yè)者、聯(lián)合作業(yè)者支持任務(wù)中生產(chǎn)性較強(qiáng)的“訂單類”課題，其立項(xiàng)、過程管理、技術(shù)交流、結(jié)題驗(yàn)收等管理以承擔(dān)課題的科研部門組織為主、支持單位管理部門為輔進(jìn)行管理?？萍季W(wǎng)作為科研生產(chǎn)課題的主要管理工具，承擔(dān)課題的科研部門按照要求上傳相關(guān)材料，支持單位管理部門進(jìn)行審批和管理。

2.質(zhì)量“分級(jí)管理”?？蒲猩a(chǎn)課題質(zhì)量管理實(shí)行課題主審人審查、把關(guān)制度，“科研-生產(chǎn)”類課題執(zhí)行項(xiàng)目組自評(píng)、科研部門審查、學(xué)術(shù)委員會(huì)審查三級(jí)質(zhì)量控制，以第三級(jí)審查評(píng)審組組長(zhǎng)的簽字意見作為提交甲方審查的依據(jù)；“生產(chǎn)”類課題執(zhí)行項(xiàng)目組自評(píng)、科研部門審查兩級(jí)質(zhì)量控制，以項(xiàng)目主審人的簽字意見作為提交甲方審查的依據(jù)。

三、“審查制”與“核準(zhǔn)制”管理流程優(yōu)化

根據(jù)科研生產(chǎn)項(xiàng)課題管理制度，按照“簡(jiǎn)明化、可執(zhí)行、易操作”的原則，科研—生產(chǎn)型課題采用“審查制”、生產(chǎn)型課題采用“核準(zhǔn)制”管理流程（圖3）。

1.科研—生產(chǎn)型“審查制”課題管理流程。科研—生產(chǎn)型的課題在開題立項(xiàng)、結(jié)題驗(yàn)收等節(jié)點(diǎn)會(huì)組織比較正式的評(píng)審，會(huì)需要正規(guī)的多媒體匯報(bào)和文字報(bào)告等材料，在提交甲方審查前，執(zhí)行三級(jí)質(zhì)量控制審查制，甲方以評(píng)審意見的對(duì)研究成果方式予以確認(rèn)。

2.生產(chǎn)型“核準(zhǔn)制”課題管理流程。生產(chǎn)型課題的開題立項(xiàng)、結(jié)題驗(yàn)收等節(jié)點(diǎn)不明顯，很多情況下并不需要開題，也不需要結(jié)題，階段性的研究成果大都在平時(shí)的交流中進(jìn)行確認(rèn)后，再開始下一階段的工作，大多數(shù)情況下部需要文字報(bào)告等材料，甲方亦不提供評(píng)審意見等材料。生產(chǎn)型課題執(zhí)行兩級(jí)質(zhì)量控制，第三級(jí)控制采用核準(zhǔn)制，與甲方的交流區(qū)塊以會(huì)議紀(jì)要的形式予以確認(rèn)。

針對(duì)中國(guó)油公司海外項(xiàng)目技術(shù)支持橫向課題在執(zhí)行現(xiàn)有管理流程時(shí)出現(xiàn)的問題，在PDCA過程控制管理方法的基礎(chǔ)上，按照“規(guī)范性、層次性、適應(yīng)性、有效性、創(chuàng)新性”的原則，分別對(duì)管理制度“分類”、質(zhì)量控制 “分級(jí)”管理優(yōu)化，針對(duì)科研—生產(chǎn)型課題及生產(chǎn)型課題，設(shè)計(jì)了“審查制—核準(zhǔn)制”管理流程，適應(yīng)了橫向課題生產(chǎn)性強(qiáng)、來源復(fù)雜、合同模式多樣等要求，解決了目前橫向課題管理中的實(shí)際問題，滿足了海外項(xiàng)目的生產(chǎn)需要。

（作者單位：中國(guó)石油化工股份有限公司石油勘探開發(fā)研究院 中國(guó)石化國(guó)際石油勘探開發(fā)有限公司）