林毅夫

政府和市場的關系

十八屆三中全會決議提到，經濟體制改革是全面深化改革的重點，核心問題是處理好政府和市場的關系。我們在改革開放的過程當中，對政府和市場的關系的認識是隨著改革開放的進程而不斷深化的，是以漸進的方式推動由計劃經濟向市場經濟的轉軌的。十一屆三中全會開始強調物質利益在調集工人農民積極性上的重要性，但是仍沿著計劃經濟的思路用政府的力量來調整農輕重的比例；后來承認市場在資源配置上的作用，但是強調“計劃為主、市場為輔”；再到1993年十四屆三中全會正式確立了社會主義市場經濟的改革方向，當時的定位是市場在國家宏觀調控下對資源配置起基礎性作用。這一次十八屆三中全會的提法是使市場在資源配置中起決定性的作用和更好地發(fā)揮政府的作用。從“基礎性”到“決定性”，充分體現(xiàn)了我們的改革解放思想、實事求是、與時俱進，為進一步持續(xù)健康發(fā)展中國經濟，為中華民族偉大復興中國夢的實現(xiàn)打下一個非常堅強的基礎。

十八屆三中全會的決議，再一次強調發(fā)展是解決我國所有問題的關鍵，我相信這也是實現(xiàn)中華民族偉大復興的一個保證。其實，“發(fā)展是解決所有問題的最重要的關鍵”，適用于所有的發(fā)展中國家，只有發(fā)展才能夠解決問題、實現(xiàn)國家現(xiàn)代化、提高人民物質生活水平。但是，從經驗事實來看，二次世界大戰(zhàn)以后，到目前為止，只有兩個發(fā)展經濟體從低收入變成中等收入，然后進入到高收入。一個是我們臺灣，一個是韓國。也只有十三個經濟體從中等收入變成高收入經濟體，當中有8個是在西歐周邊的原來跟西歐差距不大的國家，另外就是日本與亞洲四條小龍（韓國、臺灣、香港、新加坡）。為什么？從我研究發(fā)展經濟學來看，最主要原因是沒有處理好政府與市場的關系。

經濟發(fā)展模式

發(fā)展從本質來講，就是平均收入水平不斷提高，就是物質基礎不斷提高，就是勞動生產力水平不斷提高。不斷提高的載體又是什么？是技術不斷創(chuàng)新，產業(yè)不斷升級。如果一個國家技術不斷創(chuàng)新、產業(yè)能夠不斷升級，那么它生產的規(guī)模、市場的范圍、對資本的需求會不斷加深，在這種情況之下，它的基礎設施必須不斷完善，那么作為上層建筑的各種制度安排也必須不斷完善。在這個過程當中，發(fā)達國家由于技術和產業(yè)居于世界前沿，在技術創(chuàng)新和產業(yè)升級上面臨非常大的投入和非常大的風險。發(fā)展中國家有后發(fā)優(yōu)勢，可以通過“引進–消化–吸收–再創(chuàng)新”作為技術創(chuàng)新和產業(yè)升級的來源，成本與風險比發(fā)達國家低得多。一個發(fā)展中國家如果懂得利用這個優(yōu)勢的話，它的經濟增長速度可以兩倍三倍于發(fā)達國家，達到8%、9%、10%。

二次世界大戰(zhàn)以后的發(fā)展理論、發(fā)展思路是所謂的結構主義，以政府主導的方式來克服市場失靈的現(xiàn)象，實行優(yōu)先推進重工業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略，也就是高度強調政府在資源配置上的作用，忽視了市場作用，結果是用意非常好，也建立了一批重工業(yè)，但是經濟發(fā)展績效非常差，跟發(fā)達國家的差距越來越大。到了二十世紀八九十年代，新自由主義成為主流思潮，強調市場的作用，希望推行私有化、市場化、自由化，忽視了政府的作用，結果導致一些國家經濟崩潰。

有效的市場和有為的政府

在同一時期取得成功的少數(shù)經濟體，有一個共同的特點：在經濟發(fā)展和轉型中，“有效的市場”和“有為的政府”都在發(fā)揮作用。

按照要素稟賦結構所決定的比較優(yōu)勢來選擇技術、發(fā)展產業(yè)是一個國家在國內、國際市場形成競爭優(yōu)勢的前提。企業(yè)追求的是利潤，只有在充分競爭、完善有效的市場體系之下形成的價格信號，才能使企業(yè)家按照當時要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢進行技術、產業(yè)的選擇，從而使整個國家具有競爭優(yōu)勢。

同時，經濟發(fā)展是一個技術、產業(yè)、基礎設施和制度結構不斷變遷的過程，隨著技術不斷創(chuàng)新、產業(yè)不斷升級，基礎設施和上層制度安排也必須隨之不斷完善。基礎設施和上層制度的完善不是一個企業(yè)家單獨能推動的，必須要由政府發(fā)揮因勢利導的作用，來組織協(xié)調相關企業(yè)的投資或由政府自己提供這方面的完善。

而且，有為的政府對于轉型中國家尤其重要。一方面，轉型中國家往往遺存了一批違反比較優(yōu)勢、沒有自生能力的資本密集型的大型企業(yè)。對這些企業(yè)的保護補貼不能一下完全取消，否則會帶來大規(guī)模破產、失業(yè)，造成社會和政治不穩(wěn)定。另一方面，轉型中國家由于過去政府將有限的資金投入去發(fā)展資本密集型產業(yè)，導致基礎設施非常差。同時，存在的很多不完善制度，需要政府進行頂層設計來克服。

中國在改革開放過程當中，采取了一種解放思想、實事求是的做法。改革開放初期，推行的是所謂的雙軌制，一方面對原來違反比較優(yōu)勢沒有自生能力的大型國有企業(yè)進行必要的保護和補貼，另一方面放開對原來受到抑制的符合比較優(yōu)勢的小型傳統(tǒng)產業(yè)的準入，讓市場發(fā)揮作用。靠這種方式，中國維持了穩(wěn)定和快速發(fā)展，政府也積累了很多資源用來改善基礎設施，不斷完善上層建筑的制度安排。

中國過去34年來平均每年9.8%的經濟增長，是人類經濟史上未曾有過的奇跡。但是這樣一個轉型的方式也付出了一定的代價，這個代價最主要表現(xiàn)為收入分配不斷分化，在改革開放的過程當中腐敗現(xiàn)象越來越嚴重。

因此，我們改革必須與時俱進。十八屆三中全會的決議強調，市場要對資源的配置起決定性作用，也就是價格應該由市場決定，資源應該按市場上公平競爭的方式配置；非公有制經濟應該得到與公有制經濟同等的地位，即社會主義經濟的重要組成部分；非公有制經濟的產權與公有制經濟產權同樣不可侵犯。在這樣的改革精神下，我相信各種所有制經濟可以得到平等的使用；同等使用各種生產方式；公開、公平、公正地參與競爭。

中國經濟發(fā)展的前景

經過三十多年的快速發(fā)展，2012年中國人均收入達到6100美元，已經是中等偏上收入水平的國家，資金已經不是那么短缺，許多產業(yè)的比較優(yōu)勢已經建立。這種情況之下，十八屆三中全會強調讓市場在資源配置上起決定性的作用，消除各種扭曲的保護、補貼，讓市場配置資源。

在這個過程當中，政府還要繼續(xù)發(fā)揮好的作用，因勢利導，保護產權、維持宏觀環(huán)境、解決外部性的問題。

如果能這樣做的話，我相信中國經濟還可以持續(xù)地、穩(wěn)定地、健康地而且比較快速地發(fā)展。我相信中國還有20年左右每年8%的增長潛力，這樣十八大提出的“到2020年國內生產總值在2010年基礎之上翻一番，人均收入也在2010年基礎之上翻一番”的目標就能夠實現(xiàn)。

根據估算，2008年，中美兩國人均收入水平的差距水平，相當于日本與美國在1951年時、新加坡與美國在1967年時、臺灣與美國在1975年時、以及韓國與美國在1977年時的差距水平。日本利用與美國人均收入的差距的后發(fā)優(yōu)勢，從1951年開始，維持了20年年均9.2%的增長；新加坡利用后發(fā)優(yōu)勢，從1967年開始，維持了20年年均8.6%的增長；臺灣從1975年開始，維持了20年年均8.3%的增長；韓國則從1977年開始，維持了20年年均7.6%的增長。

我們知道，中國大陸在改革開放之后，其經濟增長方式和我前面談到的這些東亞經濟體是一樣的。如果利用產業(yè)與技術的差距，日本、新加坡、臺灣和韓國能維持長達20年7.6%至9.2%的經濟增速，應該說，在未來約20年中，后發(fā)優(yōu)勢將給中國帶來年均8%的經濟增長。

考慮到人民幣升值的因素，2020年時，中國的人均年收入很可能將達到12700美元，這也是聯(lián)合國、世界銀行、國際貨幣基金組織對高收入國家的統(tǒng)計標準。如果2020年沒達到，我相信2021年能達到，2021年沒達到，2022年也一定會達到。也就是在以習近平為總書記的中央領導集體之下，我們可以從低收入變成中等收入再到高收入，為中華民族的偉大復興邁出非常堅強的一步。

中國經濟增長面臨的問題

作為一個轉型中的發(fā)展中國家，中國在快速增長過程中已經面臨許多前所未見但又必須解決的問題。

第一，不斷擴大的收入和城鄉(xiāng)差距。1985年以后，中國的收入差距，城鄉(xiāng)差距和中、東、西部的地區(qū)差距開始擴大?；嵯禂?shù)（測度收入不平等狀態(tài)的指數(shù)，絕對平等時其數(shù)值等于0，絕對不平等時等于1）從1981年的0.31增加到2005年的0.42?？追蜃诱f過：“不患寡而患不均”；確實，收入差距擴大可能在低收入人群中引起強烈的不滿。

第二，資源利用低效和環(huán)境失衡。中國的高速增長已經消耗了大量能源和資源。2006年，中國生產了全球GDP的5.5%，消耗的石油占全球的9%，鋁占23%，鐵占28%，煤占38%，水泥占48%。自然資源是有限的。因此，如果中國不改變增長方式、不減少資源消耗，其外部效應將在數(shù)代人的時間里給其他國家造成不利影響。 同時，這種危險的發(fā)展方式所造成的環(huán)境問題也很嚴重。

第三，外部失衡與貨幣升值。中國的經常項目和資本項目自1994年以來一直保持盈余，目前超過3萬億美元儲備使得中國成為全球最大外匯儲備國。在中國外貿盈余迅速積累的同時，美國的外貿赤字卻快速上升，并且在世界經濟危機之前就引起了廣泛注意。彼得森研究所（Peterson Institute）的伯格斯騰（C. Fred Bergsten）2007年在美國國會作證時說：“全球經濟失衡可能是當前美國和世界經濟穩(wěn)定和持續(xù)增長面臨的最大單一威脅?！?/p>

第四，腐敗。不斷蔓延的官員腐敗進一步擴大收入差距，從而進一步引發(fā)利益受損人群的憤懣并損害政府的公信力。一旦發(fā)生這種情況，就很難在重大危機面前保持社會凝聚力，經濟和社會穩(wěn)定必然受到嚴重傷害。

第五，教育。中國的教育過度注重數(shù)量而不是質量，不利于培養(yǎng)勞動者的素質，也不利于長期社會發(fā)展。無論是從國外引進還是通過國內研發(fā)，各種形式的技術創(chuàng)新都依賴人才；而沒有好的教育就不可能有創(chuàng)新。

此外，社會保障體系發(fā)展滯后、技術水平低下、普遍存在的地方保護、不斷加劇的全球競爭、不完善的法律體系，以及其他許多政治、經濟、社會問題乃至外部失衡問題，每一個問題都需要正確認識并妥善處理。如果不能及時解決這些問題，其中任何一個都可能導致社會經濟災難，甚至政治動蕩。如果不能保持穩(wěn)定的政治經濟環(huán)境，中國就不可能實現(xiàn)快速增長的目標，也不可能實現(xiàn)經濟增長的潛力。 （本文根據演講錄音編輯整理而成，未經作者本人審閱）