項賢國+朱玲

[提要] 通過考察美國、英國、加拿大等發(fā)達國家的政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控體制與方法，分析集中型、分散型與混合型統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控機制的各自特征，研究各國政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控的調(diào)查手段，挖掘不同監(jiān)控方法運用的機理，得出應(yīng)設(shè)立專門的政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控機構(gòu)，確立以抽樣調(diào)查為主的統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控模式，對政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量進行量化分析等啟示，進而采取適合本國國情和經(jīng)濟社會發(fā)展的政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控方法。

關(guān)鍵詞：統(tǒng)計數(shù)據(jù)；質(zhì)量監(jiān)控；方法；啟示

基金項目：河北省統(tǒng)計局2013年度河北省統(tǒng)計科學(xué)研究計劃一般項目《新形勢下河北省統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控方法研究》的階段性研究成果（項目編號：2013HY27）

中圖分類號：D912.29 文獻標識碼：A

收錄日期：2014年1月14日

西方發(fā)達國家政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控都注重結(jié)合本國實際，以保證統(tǒng)計數(shù)據(jù)的質(zhì)量為目標，在數(shù)據(jù)質(zhì)量評估、控制等方面形成了各具特色的政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控機制。本文主要以美國、英國、加拿大等發(fā)達國家為視閾，研究國外政府數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控方法及其對我國的重要啟示。

一、美國政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控方法考證

1、分散與集中并存型統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控模式。美國政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控的實施模式是“分散與集中并存型”，統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控機構(gòu)分別由負責(zé)綜合事務(wù)的機構(gòu)、負責(zé)數(shù)據(jù)整理的機構(gòu)和負責(zé)資料分析的機構(gòu)三大部分組成。白宮管理和預(yù)算辦公室的統(tǒng)計政策組主要履行統(tǒng)計數(shù)據(jù)的協(xié)調(diào)與溝通職能，屬于綜合事務(wù)機構(gòu)；商務(wù)部、交通部、財政部、司法部、中央情報局等部門中具體負責(zé)統(tǒng)計工作的部門主要負責(zé)統(tǒng)計數(shù)據(jù)的收集、遴選和甄別，屬于數(shù)據(jù)整理機構(gòu)。另外，一些部屬的經(jīng)濟分析機構(gòu)、研究和發(fā)展中心、經(jīng)濟研究中心主要負責(zé)對收集到的統(tǒng)計數(shù)據(jù)資料進行分析、加工和處理，屬于資料分析機構(gòu)。同時，美國還有很多民間統(tǒng)計機構(gòu)參與統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的監(jiān)控。諸如民間智囊團體、學(xué)術(shù)性研究機構(gòu)、私人統(tǒng)計調(diào)查公司、行業(yè)商會組織等，都在一定程度上承擔(dān)著部分統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控的職能。

2、以普查和抽樣調(diào)查相結(jié)合的監(jiān)控手段。美國政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控的調(diào)查手段是以普查為基礎(chǔ)，以抽樣調(diào)查為主體，以其他調(diào)查手段為補充。以普查為基礎(chǔ)，體現(xiàn)在所有的普查項目由美國商務(wù)部普查局全部承擔(dān)；以抽樣調(diào)查為主體，體現(xiàn)在以抽樣調(diào)查為主要方法，同時結(jié)合一定量的重點調(diào)查，例如在人口統(tǒng)計方面，每年進行一次抽樣調(diào)查，在經(jīng)濟統(tǒng)計方面，除對工業(yè)生產(chǎn)企業(yè)與貿(mào)易企業(yè)進行的例行的年度抽樣調(diào)查外，還要按比例開展月度重點調(diào)查；以其他調(diào)查手段是補充，體現(xiàn)為以諸如問卷調(diào)查、電話訪問等手段運用于對統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的監(jiān)控。

3、雙重評價相結(jié)合的監(jiān)控方法。美國政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控方法采用統(tǒng)計機構(gòu)內(nèi)部評價法和外部專家評價法相結(jié)合。美國由經(jīng)濟分析局自行實施對政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的評估和實時監(jiān)控，首先從經(jīng)濟發(fā)展的演變軌跡、發(fā)展規(guī)律等方面驗證數(shù)據(jù)的可靠性，然后擬定改進統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的計劃，再組織國家統(tǒng)計系統(tǒng)內(nèi)部的人員進行廣泛深入的討論，并最終予以認定。同時，邀請本國政府統(tǒng)計機構(gòu)以外的政府部門和國內(nèi)專業(yè)機構(gòu)和學(xué)者、社會公眾，從統(tǒng)計專業(yè)技術(shù)標準和使用的效益性、可比性角度，對政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量進行綜合的評價，如美國勞工局整理發(fā)布的消費者物價指數(shù)，由美國著名院校的統(tǒng)計學(xué)、經(jīng)濟學(xué)專家組成專業(yè)團隊來進行評估。

二、英國政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控方法闡釋

1、分散型政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控模式。英國采用分散型的政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)管機制，在組織上成立統(tǒng)計方法和質(zhì)量管理部，通過定期對統(tǒng)計調(diào)查項目進行評估分析，有效監(jiān)控統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量。同時，開發(fā)了一套作業(yè)流程技術(shù)，引進ISO9000質(zhì)量管理標準，以改進其價格指數(shù)，從不同方面保證提高政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)的質(zhì)量。在架構(gòu)和管理上，英國國家統(tǒng)計局負責(zé)全國統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控工作，同時結(jié)合國家特點，在英格蘭、威爾士等下設(shè)6大分支機構(gòu)，這些分支在管理上享有很高的自主權(quán)。在責(zé)任與相互關(guān)系上，每個分支機構(gòu)按專業(yè)劃分部門，實行縱向上的統(tǒng)計署長負責(zé)制，而就每個部門而言，又都與其他5個分支機構(gòu)有著密切的橫向業(yè)務(wù)聯(lián)系。其主要職責(zé)是為政府、議會和社會公眾提供準確、及時、全面的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

2、普查和抽樣調(diào)查相結(jié)合的監(jiān)控手段。在政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控的手段上，英國采用“普查和抽樣調(diào)查相結(jié)合”的手段。根據(jù)英國統(tǒng)計法律規(guī)范，政府各部門提出的每一項新的統(tǒng)計調(diào)查項目，必須報國家統(tǒng)計局調(diào)查控制處評審，評審的內(nèi)容包括新的調(diào)查項目對調(diào)查單位可能造成的負擔(dān)和影響、所調(diào)查的統(tǒng)計數(shù)據(jù)是否符合用戶的需要、統(tǒng)計方法和概念是否科學(xué)、樣本規(guī)模和抽樣誤差是否合理、調(diào)查經(jīng)費和成本情況分析等。調(diào)查控制處每個項目申報組織評估組，對所有統(tǒng)計調(diào)查項目的現(xiàn)狀進行一次總評價，并對統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量應(yīng)該保留、取消、調(diào)整等問題提出專家意見，并將評價結(jié)果對外公布。

3、國際質(zhì)量認證標準體系的監(jiān)控方法。英國采用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控方法是國際質(zhì)量認證標準體系法。該方法主要是從數(shù)據(jù)調(diào)查和編制過程入手，進行質(zhì)量管理和控制。如為了保證零售物價數(shù)據(jù)的質(zhì)量，英國采用ISO9002國際質(zhì)量認證標準體系進行零售物價的質(zhì)量管理工作。具體而言：首先，提供月度零售物價指數(shù)的編制過程，對外公布指數(shù)編制方法；其次，實地調(diào)查隨機選擇的地區(qū)和商品樣本，檢查誤差率；再次，定期開展評估，使零售物價指數(shù)質(zhì)量管理工作保持相應(yīng)的連續(xù)性。

三、加拿大政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控方法管窺

1、集中型統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控模式。加拿大采用典型的集中型政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控機制。加拿大統(tǒng)計局是一個獨立的政府機構(gòu)，根據(jù)需要在各省和地區(qū)設(shè)立直屬的派出機構(gòu)，負責(zé)全國各方面的統(tǒng)計調(diào)查并對外發(fā)布和提供統(tǒng)計數(shù)據(jù)，政府其他部門不設(shè)專門的統(tǒng)計機構(gòu)，也不搞統(tǒng)計，其所需數(shù)據(jù)一般委托加拿大統(tǒng)計局進行調(diào)查。除加拿大統(tǒng)計局外，雖然各省也設(shè)有統(tǒng)計局，但它們不隸屬于國家統(tǒng)計局，只是地方政府的組成部門，它們既不承擔(dān)國家統(tǒng)計局的統(tǒng)計任務(wù)，也不進行專門的統(tǒng)計調(diào)查，只是搜集、整理和提供極少量的有關(guān)本地區(qū)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和行政記錄，并對其進行一些分析和預(yù)測。加拿大統(tǒng)計局與地方統(tǒng)計局僅是一種業(yè)務(wù)上的協(xié)作關(guān)系。

2、完備的統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控法律支撐。加拿大涉及到統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控方法內(nèi)容的法律有五部：《統(tǒng)計法》、《信息使用法》、《隱私法》、《公司收益法》、《加拿大證券與知識服務(wù)法》，其中《統(tǒng)計法》是最基本、最重要的。加拿大的《統(tǒng)計法》共有三十七條，對統(tǒng)計機構(gòu)的設(shè)置和主要官員的職責(zé)及權(quán)限、公民隱私、人口和農(nóng)業(yè)普查、違法處罰等方面都進行了詳細的規(guī)定。在加拿大，統(tǒng)計數(shù)據(jù)具有較高的權(quán)威，因為加拿大統(tǒng)計局是全國唯一的統(tǒng)計數(shù)據(jù)加工和整理部門，在發(fā)布和出版各項目統(tǒng)計數(shù)據(jù)上，其做到了統(tǒng)一發(fā)布、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一負責(zé)的“三統(tǒng)一”模式，針對其他部門做到了排他性、壟斷性的發(fā)布和出版各項發(fā)布和出版各項目統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

3、統(tǒng)計機構(gòu)內(nèi)部自我評價之監(jiān)控方法。加拿大采用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控方法是統(tǒng)計機構(gòu)內(nèi)部自我評價方法。主要是組織建立嚴格的內(nèi)部數(shù)據(jù)質(zhì)量控制流程，由統(tǒng)計局系統(tǒng)內(nèi)部進行質(zhì)量評估。加拿大統(tǒng)計局實施的質(zhì)量審計制度，由審計員圍繞數(shù)據(jù)質(zhì)量標準，通過與統(tǒng)計項目負責(zé)人面談、查閱有關(guān)的文件資料、與主要用戶會談等方式，對本局統(tǒng)計政策、實踐和數(shù)據(jù)進行全面評估，在此基礎(chǔ)上，形成數(shù)據(jù)質(zhì)量審計報告，全面介紹質(zhì)量的現(xiàn)狀、存在的問題、改進建議，遞交統(tǒng)計局局長討論。最后，將討論的意見和質(zhì)量改進方案反饋給各個具體項目的負責(zé)人，監(jiān)督其按要求改進數(shù)據(jù)質(zhì)量。

四、國外政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控方法借鑒

1、設(shè)立專門的政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控機制?；仡檱饨y(tǒng)計質(zhì)量監(jiān)控機構(gòu)發(fā)展史，很多發(fā)達國家都設(shè)立專門的統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控機構(gòu)，充分發(fā)揮其專業(yè)職責(zé)和制度價值，以加強和改進政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量，各國均踐行一條“以專促改、以專促強”的統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控發(fā)展道路。如美國著名的BOSKIN委員會，即專門負責(zé)消費者物價指數(shù)（CPI）準確程度評價。

同時，英國皇家統(tǒng)計學(xué)會則設(shè)有專門的統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量評估工作組，對官方統(tǒng)計數(shù)據(jù)的質(zhì)量情況進行年度獨立評估，并對外公布評估報告；加拿大統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)質(zhì)量評審工作由國家審計總長負責(zé)，其評審的內(nèi)容有加拿大統(tǒng)計局數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系是否充分、完整。它們的政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控機制科學(xué)、合理，可以履行對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行準確的質(zhì)量評估和監(jiān)督，值得我國借鑒和移植。我國在加強對統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控時也應(yīng)建立自己專門的監(jiān)控機構(gòu)，以實現(xiàn)不斷改進和提高統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的目標。

2、確立以抽樣調(diào)查為主的統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控模式。抽樣調(diào)查雖然不是全面調(diào)查，但由于其運用了概率論、數(shù)理統(tǒng)計理論等科學(xué)的統(tǒng)計和分析方法，往往能夠起到全面調(diào)查事半功倍的效果。與全面調(diào)查相比，抽樣調(diào)查成本低、效率高，不需要勞財傷民地去發(fā)動組織；時效性較高，在很短的時間內(nèi)能夠獲取統(tǒng)計數(shù)據(jù)的資料；受外界的干擾相對較少，容易獲取比較真實的原始數(shù)據(jù)，統(tǒng)計數(shù)據(jù)資料的真實性、可靠性更高，因此受到美國、英國、加拿大等西方國家的歡迎和采用。

抽樣調(diào)查已經(jīng)成為美國、英國等國家政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控的主要模式。如美國，常規(guī)性統(tǒng)計以抽樣調(diào)查為主，在社會經(jīng)濟發(fā)展的統(tǒng)計領(lǐng)域，每年按年度、月度分別抽取一定比例的樣本，組織開展抽樣調(diào)查；對社會保障、勞動工資、居民收入、人口變動等以入戶問卷、電話問卷、網(wǎng)絡(luò)調(diào)查等抽樣方式進行。在市場經(jīng)濟發(fā)育較高的國家或地區(qū)，抽樣調(diào)查已成為主流的調(diào)查方式。我國應(yīng)結(jié)合本地區(qū)實踐以抽樣調(diào)查為主，建立政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)的質(zhì)量監(jiān)控機制。

3、開展政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控的量化分析工作。發(fā)達國家建立了一套政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的量化指標評價體系和數(shù)據(jù)模型來提高政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量。通過開展量化分析工作，可以全面分析和評價政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)的質(zhì)量狀況。例如，在用戶和使用者方面，通過定期問卷調(diào)查的方式，測評和反饋用戶對數(shù)據(jù)的滿意度，并根據(jù)量化數(shù)據(jù)編訂數(shù)據(jù)滿意度指數(shù)；在數(shù)據(jù)提供者、發(fā)布者方面，了解和調(diào)查其負擔(dān)程度，并根據(jù)量化數(shù)據(jù)編訂調(diào)查負擔(dān)系數(shù)；規(guī)定月度、季度、年度數(shù)據(jù)從調(diào)查期結(jié)束到公布的時間；統(tǒng)計出版物銷售量和銷售收入等。

然后，根據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量量化分析的結(jié)果，針對性地采取監(jiān)控方法，提出改進目標，采取對應(yīng)措施的方式。例如，在根據(jù)不同的調(diào)查事項和量化分析結(jié)果的基礎(chǔ)上，丹麥統(tǒng)計局曾提出1994～1999年數(shù)據(jù)公布、出版時間縮短30%的目標；工商企業(yè)的調(diào)查負擔(dān)1999年應(yīng)比1996年平均減輕20%。實踐證明，統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的量化分析是一種行之有效的控制政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的方法。

4、采取適宜的政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控方法。各國均根據(jù)本國國情確立不同的政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控方法，具有典型代表的是統(tǒng)計機構(gòu)內(nèi)部自我評價方法、統(tǒng)計機構(gòu)外部專家評價法和國際質(zhì)量認證標準體系法?；谖覈鐣?jīng)濟和統(tǒng)計發(fā)展現(xiàn)狀，應(yīng)根據(jù)本國國情采取統(tǒng)計機構(gòu)外部專家評價法。

統(tǒng)計機構(gòu)外部專家評價法主要有兩種方式：第一種，由本國政府統(tǒng)計機構(gòu)以外的部門或?qū)＜襾碓u價，如英國由以有關(guān)專家、學(xué)者組成的英國皇家統(tǒng)計學(xué)會工作組來評估政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量狀況；第二種，邀請外國統(tǒng)計同行來評價。如瑞士統(tǒng)計局曾邀請加拿大統(tǒng)計局專家進行廣泛的調(diào)查研究，分析問題，并提出相應(yīng)的改進措施，作為制定瑞士統(tǒng)計局改革措施、全面提高數(shù)據(jù)質(zhì)量的政策依據(jù)。我國可以考慮同時采用這兩種方式，對于一般統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量進行評價時由國內(nèi)統(tǒng)計專家、學(xué)者實施，而對重大、復(fù)雜統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量評估時則可以考慮引入外國統(tǒng)計專家來評價。

縱覽國外分散、集中和混合型政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控體制，各國在選取監(jiān)控體制時，無一不結(jié)合本國國情和立足本地的實際，同時遵循對政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量有效監(jiān)控的基本目標。在統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控方法方面，西方國家常用的統(tǒng)計機構(gòu)內(nèi)部自我評價法、統(tǒng)計機構(gòu)外部專家評價法、國際質(zhì)量標準體系控制法，各有特色，各有創(chuàng)新，值得我國借鑒和移植。

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