程軍 王彬彬 梁靜 王海濱

（福建省標(biāo)準(zhǔn)化研究院）

標(biāo)準(zhǔn)、專利、技術(shù)創(chuàng)新的聯(lián)動(dòng)模式及實(shí)證分析

程軍 王彬彬 梁靜 王海濱

（福建省標(biāo)準(zhǔn)化研究院）

隨著“技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)國際化”的趨勢日益明顯，研究標(biāo)準(zhǔn)、專利、技術(shù)創(chuàng)新的聯(lián)動(dòng)機(jī)制具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。本文總結(jié)了標(biāo)準(zhǔn)、專利、技術(shù)創(chuàng)新的三種聯(lián)動(dòng)模式，并就我國標(biāo)準(zhǔn)、專利、技術(shù)創(chuàng)新的聯(lián)動(dòng)過程中出現(xiàn)的問題進(jìn)行了研究，最后以福建省為例，分析了福建省企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、專利、技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)聯(lián)度。

標(biāo)準(zhǔn) 專利 技術(shù)創(chuàng)新 聯(lián)動(dòng)模式

標(biāo)準(zhǔn)、專利、技術(shù)創(chuàng)新三者聯(lián)動(dòng)機(jī)制的建立，是指圍繞提高標(biāo)準(zhǔn)、專利、技術(shù)創(chuàng)新三者在統(tǒng)籌兼顧各自利益與需求的基礎(chǔ)上，積極加強(qiáng)交流與合作，努力發(fā)揮自身優(yōu)勢，在實(shí)現(xiàn)整體利益最大化的過程中實(shí)現(xiàn)自身利益最優(yōu)化的一種力量整合機(jī)制。隨著“技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)國際化”的趨勢日益明顯，研究標(biāo)準(zhǔn)、專利、技術(shù)創(chuàng)新的聯(lián)動(dòng)機(jī)制具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。本文總結(jié)了標(biāo)準(zhǔn)、專利、技術(shù)創(chuàng)新的三種聯(lián)動(dòng)模式，并就我國標(biāo)準(zhǔn)、專利、技術(shù)創(chuàng)新的聯(lián)動(dòng)過程中出現(xiàn)的問題進(jìn)行了研究，最后以福建省為例，分析了福建省企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、專利、技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)聯(lián)度。

1 標(biāo)準(zhǔn)、專利、技術(shù)創(chuàng)新的聯(lián)動(dòng)模式

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專利和技術(shù)創(chuàng)新之間存在聯(lián)動(dòng)關(guān)系[1]，這種聯(lián)動(dòng)可分為“技術(shù)創(chuàng)新—專利技術(shù)—技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”異步遞進(jìn)聯(lián)動(dòng)循環(huán)模式、“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)—技術(shù)創(chuàng)新—專利技術(shù)”異步遞進(jìn)聯(lián)動(dòng)模式和“技術(shù)創(chuàng)新+技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)—專利技術(shù)”的創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化同步遞進(jìn)聯(lián)動(dòng)模式。這三種聯(lián)動(dòng)模式的機(jī)制主要取決于引發(fā)聯(lián)動(dòng)效應(yīng)的啟動(dòng)因素，但都離不開市場需求的推動(dòng)作用。

1.1 “技術(shù)創(chuàng)新—專利技術(shù)—技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”異步遞進(jìn)聯(lián)動(dòng)循環(huán)模式

該模式為技術(shù)創(chuàng)新因素啟動(dòng)而產(chǎn)生的一系列聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，是最為常見的聯(lián)動(dòng)模式。其主要過程是在市場需求的作用下，行為主體進(jìn)行研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新，獲得創(chuàng)新成果后申請專利形成專利技術(shù)，在專利技術(shù)在獲得市場認(rèn)可的條件下，將專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。由于“技術(shù)創(chuàng)新—專利技術(shù)—技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”三者是異步進(jìn)行，且存在遞進(jìn)關(guān)系，故稱其為“技術(shù)創(chuàng)新—專利技術(shù)—技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”異步遞進(jìn)聯(lián)動(dòng)模式。見圖1。該模式以技術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向，并在一定條件下可循環(huán)進(jìn)行。在該種聯(lián)動(dòng)機(jī)制作用下，可產(chǎn)生“創(chuàng)新技術(shù)專利化，專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化（或市場化、壟斷化）”的經(jīng)濟(jì)范式。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為聯(lián)動(dòng)推動(dòng)力時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新起較大作用。技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)上是一個(gè)科技、經(jīng)濟(jì)一體化過程，是技術(shù)進(jìn)步與應(yīng)用創(chuàng)新共同作用催生的產(chǎn)物，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)通過技術(shù)創(chuàng)新的過程，可產(chǎn)生新的產(chǎn)品、服務(wù)方式或生產(chǎn)過程，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為專利技術(shù)。

專利技術(shù)作為聯(lián)動(dòng)推動(dòng)力時(shí)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)起到中介作用。專利技術(shù)可直接轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，同時(shí)在推廣之后可轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，專利技術(shù)是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的源頭，專利技術(shù)經(jīng)過在市場的發(fā)展與完善，慢慢形成適合各行業(yè)認(rèn)知的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，有國際標(biāo)準(zhǔn)、國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等?！凹夹g(shù)創(chuàng)新—專利技術(shù)—技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”三者之間的循環(huán)關(guān)系使得技術(shù)創(chuàng)新、專利技術(shù)、專利技術(shù)能夠相輔相成，成螺旋上升趨勢。

圖1 “技術(shù)創(chuàng)新—專利技術(shù)—技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”異步遞進(jìn)聯(lián)動(dòng)循環(huán)模式

1.2 “技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)—技術(shù)創(chuàng)新—專利技術(shù)”異步遞進(jìn)聯(lián)動(dòng)模式

該模式為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)因素啟動(dòng)而產(chǎn)生的一系列聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，是較為少見的聯(lián)動(dòng)模式。其主要過程是由于市場規(guī)范的需要，行為主體進(jìn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研制，在標(biāo)準(zhǔn)研制過程中產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新，并將創(chuàng)新成果申請專利。由于“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)—技術(shù)創(chuàng)新—專利技術(shù)”三者也是異步進(jìn)行，也存在遞進(jìn)關(guān)系，故稱其為“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)—技術(shù)創(chuàng)新—專利技術(shù)”異步遞進(jìn)聯(lián)動(dòng)模式。見圖2。該模式以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為導(dǎo)向，一般不具循環(huán)性，因?yàn)榇祟惵?lián)動(dòng)模式一般是為了填補(bǔ)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)空白或修訂技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而引發(fā)的，當(dāng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定結(jié)束后，下一啟動(dòng)因素一般變?yōu)榧夹g(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而產(chǎn)生“技術(shù)創(chuàng)新—專利技術(shù)—技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)” 異步遞進(jìn)聯(lián)動(dòng)循環(huán)模式。

圖2 “技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)—技術(shù)創(chuàng)新—專利技術(shù)”異步遞進(jìn)聯(lián)動(dòng)模式

1.3 “技術(shù)創(chuàng)新+技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)→專利技術(shù)”的創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化同步聯(lián)動(dòng)模式

該效應(yīng)為技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)同步啟動(dòng)而產(chǎn)生的一系列聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)較為常見，移動(dòng)通信、信息技術(shù)都是這樣。其主要過程是行為主體通過預(yù)測市場需求，在進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新的同時(shí)，就開始制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，通過制定標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)研發(fā)的緊密結(jié)合，使其盡快形成產(chǎn)業(yè)，并申請專利。由于技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是同步進(jìn)行，兩者比專利技術(shù)的申請?jiān)纾史Q其為“技術(shù)創(chuàng)新 + 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)→專利技術(shù)”的創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化同步遞進(jìn)聯(lián)動(dòng)模式。見圖3。該效應(yīng)以技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為共同導(dǎo)向。

圖3 “技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)+技術(shù)創(chuàng)新→專利技術(shù)”的創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化同步遞進(jìn)聯(lián)動(dòng)模式

2 我國標(biāo)準(zhǔn)、專利、技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)動(dòng)機(jī)制存在的問題

標(biāo)準(zhǔn)、專利、技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)動(dòng)作為一項(xiàng)組織性管理活動(dòng)，標(biāo)準(zhǔn)、專利、技術(shù)創(chuàng)新相互作用，在產(chǎn)生聯(lián)動(dòng)過程中也有許多障礙與問題。標(biāo)準(zhǔn)、專利、技術(shù)創(chuàng)新各自是聯(lián)動(dòng)的主體，三者內(nèi)部與三者之間的問題關(guān)系都會影響聯(lián)動(dòng)作用[2]。

2.1 專利本身的障礙

專利是標(biāo)準(zhǔn)、專利、技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)動(dòng)的中間運(yùn)作核心，專利多種多樣，也涉及到企業(yè)的核心利益。在標(biāo)準(zhǔn)、專利、技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)動(dòng)過程中，出現(xiàn)的專利本身障礙也較為突出。

（1）設(shè)備型、工藝型專利難以轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)。設(shè)備型專利指生產(chǎn)過程中某個(gè)設(shè)備的專利技術(shù)，或一個(gè)設(shè)備中某個(gè)工具、零件的專利技術(shù)，工藝型專利指生產(chǎn)過程中的某個(gè)工藝技術(shù)。標(biāo)準(zhǔn)的制定是以批量化生產(chǎn)、技術(shù)穩(wěn)定的產(chǎn)品為承載的實(shí)體，專利若為一項(xiàng)設(shè)備型專利或工藝型專利，從產(chǎn)品的角度很難得到其實(shí)用性，這給專利轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)帶來很大難度。

（2）企業(yè)存在專利保密與儲備的現(xiàn)象。部分企業(yè)自己研發(fā)出的成果與專利，在市場競爭的背景下，不希望相關(guān)專利技術(shù)變成與競爭對手共享的成果，這也阻礙了標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化與改進(jìn)。在市場迅速更新發(fā)展的時(shí)代，專利技術(shù)成為企業(yè)保持其發(fā)展?jié)摿Φ闹匾Ｕ?，而一些秘密性的專利技術(shù)成為了企業(yè)提高競爭力的潛在源泉。所以，私有性專利轉(zhuǎn)化為共享性標(biāo)準(zhǔn)就與部分企業(yè)自身利益有沖突，這給專利和標(biāo)準(zhǔn)之間立起一道門檻。專利的重要性決定了部分企業(yè)的專利和成果的儲備現(xiàn)象，企業(yè)申請專利不在于標(biāo)準(zhǔn)化，而是為了爭奪市場，這就造成相應(yīng)專利技術(shù)和科技成果沒能在產(chǎn)品中體現(xiàn)出來，影響了專利到標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化。

（3）專利所有權(quán)問題制約了專利轉(zhuǎn)化成標(biāo)準(zhǔn)。許多專利技術(shù)的開發(fā)都是由多家不同機(jī)構(gòu)或企業(yè)合作完成的，所以在把專利轉(zhuǎn)化成標(biāo)準(zhǔn)需要得到所有專利權(quán)人的許可，這也給專利轉(zhuǎn)化成標(biāo)準(zhǔn)制造了很大困難。

2.2 科技創(chuàng)新成果帶來的障礙

許多科技成果本身內(nèi)在的本質(zhì)決定了其轉(zhuǎn)化成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的困難性。如基礎(chǔ)研究成果、軟科學(xué)研究成果等。還有一些科技成果本身內(nèi)在可以轉(zhuǎn)化成標(biāo)準(zhǔn)，但受外在環(huán)境影響，阻礙了轉(zhuǎn)化的進(jìn)行，如科技成果與國際水平相比沒達(dá)到先進(jìn)水平，這就使成果失去轉(zhuǎn)化成標(biāo)準(zhǔn)的意義；還有由于國外某些國家出于自身國家利益的考慮，成果的推廣在這些國家會受到限制，必然會阻礙成果轉(zhuǎn)化成標(biāo)準(zhǔn)。

2.3 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定的障礙

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定是在科學(xué)、技術(shù)和實(shí)踐的基礎(chǔ)上綜合作用的結(jié)果，在現(xiàn)行市場經(jīng)濟(jì)條件下，科技成果通過聯(lián)動(dòng)的途徑轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施和運(yùn)用也即標(biāo)準(zhǔn)化來促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的制定，是出于新成果轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力的需要，或是出于產(chǎn)品之間技術(shù)通換。標(biāo)準(zhǔn)的制定與完善的速度對成果轉(zhuǎn)換成生產(chǎn)力的影響很大。如果一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)制定的周期太長，則科技成果就有可能失去它的價(jià)值，無法再適應(yīng)現(xiàn)在市場的需求，也就無法轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力，也就失去轉(zhuǎn)化成標(biāo)準(zhǔn)的價(jià)值。而導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)編制周期長的原因有：編制程序繁雜；活動(dòng)經(jīng)費(fèi)不足；編制團(tuán)隊(duì)專業(yè)程度不高等[3]。

3 標(biāo)準(zhǔn)、專利、技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)動(dòng)的實(shí)證分析

本文以福建省為例，對標(biāo)準(zhǔn)、專利、技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)動(dòng)機(jī)制進(jìn)行實(shí)證分析。選取福建省2007～2012年的專利申請量、專利授權(quán)數(shù)以及標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布數(shù)作為技術(shù)創(chuàng)新、專利、標(biāo)準(zhǔn)在量上的度量。值得說明的是，考慮到很難從科技論文中挑出全部技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的信息量，而且中國還沒有能夠很好涵括所有技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)據(jù)庫，所以本文將專利申請量作為技術(shù)創(chuàng)新的指標(biāo)量。數(shù)據(jù)可見表1，將專利申請數(shù)量、專利授權(quán)數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)制修訂數(shù)量（包括福建省參與制修訂的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及批準(zhǔn)發(fā)布的福建省地方標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量）進(jìn)行相關(guān)性分析[4]。

表1 福建省2007～2012年專利申請量、專利授權(quán)數(shù)以及標(biāo)準(zhǔn)制修訂數(shù)

3.1 建立模型

英國統(tǒng)計(jì)學(xué)家Pearson于20世紀(jì)提出了一種計(jì)算數(shù)據(jù)相關(guān)性的方法，Pearson相關(guān)系數(shù)法。Pearson相關(guān)系數(shù)[5]用來計(jì)算兩個(gè)數(shù)據(jù)集合是否集中在一條線上面，可用它來衡量兩個(gè)定距變量間的線性關(guān)系。如：衡量國民收入和居民儲蓄存款、論文發(fā)表量和國民經(jīng)濟(jì)GPS等定距變量間的線性相關(guān)性。如果兩個(gè)變量都是連續(xù)變量，而且之間呈線性關(guān)系時(shí)，則可用積差相關(guān)系數(shù)來衡量兩個(gè)變量之間相關(guān)程度，主要積差相關(guān)系數(shù)有Pearson簡單相關(guān)系數(shù)。Pearson相關(guān)系數(shù)的數(shù)學(xué)模型是[5]：

3.2 結(jié)果與分析

采用SPSS Statistics 19 軟件，對數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)性分析，結(jié)果如下：

（1）專利與技術(shù)創(chuàng)新的Pearson 相關(guān)系數(shù)r=0.987，取顯著水平a=0.01，經(jīng)查表得n=6，ra（n-2）=0.917，r>ra（n-2），所以相關(guān)程度明顯。結(jié)果表明，福建省企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和專利之間聯(lián)系密切，企業(yè)在市場需求的作用下，進(jìn)行研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新，獲得創(chuàng)新成果后申請專利形成專利技術(shù)，專利是技術(shù)創(chuàng)新成果的一方面體現(xiàn)。這符合了技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)專利的產(chǎn)生的規(guī)律。

（2）專利與標(biāo)準(zhǔn)的Pearson 相關(guān)系數(shù)r=0.350，所以兩者無明顯關(guān)聯(lián)。結(jié)果表明，福建省企業(yè)的專利和標(biāo)準(zhǔn)之間關(guān)聯(lián)度不高，在技術(shù)不斷創(chuàng)新，工業(yè)水平不斷提高的背景下，大部分的專利和研究成果都沒能及時(shí)的轉(zhuǎn)化成標(biāo)準(zhǔn)，說明我省尚未形成“技術(shù)創(chuàng)新—專利技術(shù)—技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”這種遞進(jìn)式可循環(huán)機(jī)制。

（3）標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)創(chuàng)新的Pearson 相關(guān)系數(shù)r=0.457，所以兩者無明顯關(guān)聯(lián)。結(jié)果表明，福建省企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)聯(lián)度不高，尚未能夠很好地通過技術(shù)經(jīng)驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)化為新技術(shù)的出現(xiàn)提供基礎(chǔ)，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，說明標(biāo)準(zhǔn)不能及時(shí)的為技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)。

通過上述分析，可說明福建省標(biāo)準(zhǔn)、專利、技術(shù)創(chuàng)新之間的聯(lián)動(dòng)機(jī)制尚未形成，專利未能及時(shí)轉(zhuǎn)化成標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)也沒有起到推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的作用。

[1] 程軍.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專利與技術(shù)創(chuàng)新的聯(lián)動(dòng)模式研究[J]. 質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督研究. 2010(4):14-18.

[2] 曲文波.企業(yè)建立技術(shù)中心促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)換[J].中國工程師,1996.(2).

[3] 聶睿瑞.中國高校專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀及發(fā)展對策[J]. 市場周刊?理論研究,2011,(12).

[4] 雷淵.CES生產(chǎn)函數(shù)模型和技術(shù)進(jìn)步測算的理論分析[J].中南林學(xué)院學(xué)報(bào), 1996,(1).

[5] Adler J, Parmryd I. Quantifying colocalization by correlation: the Pearson correlation coefficient is superiorto the Mander's overlap coefficient [J]. CytometryA.2010, 77(8):733-42.

Linking scheme and Empirical Analysis of Standards, Patents and Technology Innovation

Cheng Jun, Wang Bin-bin, Liang Jing, Wang Hai-bin
( Fujian Province Institute of Standardization )

With the gradually obvious trend of “patenting of technologies, standardization of patents and internationalization of standards”, studies on the linking scheme of standards, patents and technology innovation have become signifi cant in theories and realities. In this thesis, the linking scheme of standards, patents and technology innovation is first introduced, problems during the linking process of standards, patents and technology innovation are studied, and fi nally the correlation degree of enterprise standards in Fujian province, patents and technology innovation is analyzed.

standards, patents, technology innovation, linking scheme