孔 原，劉 覽，孫 驊

（1.江蘇信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院，江蘇 揚(yáng)州214153；2.揚(yáng)州職業(yè)大學(xué)，江蘇 揚(yáng)州 225009）

黨的十八大明確指出，當(dāng)前應(yīng)緊緊把握科學(xué)發(fā)展主題，以經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?yōu)橹骶€，以科技創(chuàng)新工程為抓手，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的核心戰(zhàn)略。作為全國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展領(lǐng)頭羊之一的江蘇省，更需要進(jìn)一步激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)新的動(dòng)力和活力，走出具有江蘇特色的科技創(chuàng)新發(fā)展之路。以無(wú)錫市為例，無(wú)錫市打造創(chuàng)新型城市建設(shè)規(guī)劃顯示，到2015年，無(wú)錫市全社會(huì)研發(fā)投入占GDP（2012年無(wú)錫市GDP達(dá)7568.15億元）的比重將達(dá)到3%，企業(yè)研發(fā)投入將占全社會(huì)研發(fā)投入90%以上。[1]

但企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，不僅需要重視投入，加快創(chuàng)新資源要素的集聚，更需要注重技術(shù)創(chuàng)新資源的配置效率，提高投入產(chǎn)出水平。當(dāng)前研究技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的成果多數(shù)集中在宏觀層面?zhèn)戎貦C(jī)制研究，但結(jié)合地區(qū)反映技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐的研究成果較少。本研究論文將重點(diǎn)利用蘇南的無(wú)錫市大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)資料就地區(qū)大中型企業(yè)自主創(chuàng)新效率進(jìn)行專項(xiàng)研究，以期為地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)研究積累研究樣本，為構(gòu)建體現(xiàn)地區(qū)特色的技術(shù)創(chuàng)新體系提供參考。

一、無(wú)錫市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)開(kāi)展現(xiàn)狀分析

企業(yè)對(duì)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重視程度一般可以從兩個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)：一是區(qū)域大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的普遍程度；二是區(qū)域大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)投入的強(qiáng)度。[2]

1、無(wú)錫市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)普遍程度分析

大中型企業(yè)科技活動(dòng)內(nèi)部環(huán)境是分析評(píng)價(jià)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)效率的一個(gè)重要方面。根據(jù)無(wú)錫技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，我們分別應(yīng)用科技活動(dòng)的企業(yè)數(shù)、設(shè)立了科技機(jī)構(gòu)的企業(yè)數(shù)占總企業(yè)數(shù)的比重以及企業(yè)平均承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目個(gè)數(shù)來(lái)分析無(wú)錫工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的普遍程度。由表1可以看出，2000-2011年，三大反映區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)內(nèi)部環(huán)境的評(píng)價(jià)指標(biāo)都經(jīng)歷了一個(gè)先降后升的走勢(shì)。

無(wú)錫市大中型企業(yè)有科技活動(dòng)企業(yè)數(shù)占比在2000年達(dá)到60.51%，其后逐年下降，2005年下降到36.94%的最低點(diǎn)，最近6年則呈現(xiàn)明顯的上升趨勢(shì)，2011年達(dá)到了75.27%，在12年里反映數(shù)據(jù)波動(dòng)的方差為0.0114。無(wú)錫大中型企業(yè)設(shè)立科技機(jī)構(gòu)企業(yè)數(shù)占比總體呈先降后升的態(tài)勢(shì)，在2000年達(dá)到38.85%，其后逐年下降在2007年達(dá)到最低的23.04%，其后快速上升，在2011年達(dá)到81.39%，12年中反映指標(biāo)數(shù)據(jù)波動(dòng)的方差為0.0247。無(wú)錫市大中型企業(yè)平均承擔(dān)科技項(xiàng)目數(shù)在2000年達(dá)到8.87項(xiàng)，其后快速下降，在2004達(dá)到1.31的最低點(diǎn)，其后不斷上升，2011年達(dá)到5.09項(xiàng)，12年中反映指標(biāo)數(shù)據(jù)波動(dòng)的方差達(dá)到3.992。

表1 2000-2011年無(wú)錫市大中型工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)[1]

進(jìn)一步分析可以看出，無(wú)錫市大中型企業(yè)科技活動(dòng)內(nèi)部環(huán)境總體是比較理想的。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有較為深厚的基礎(chǔ)，12年中有科技活動(dòng)企業(yè)數(shù)占比均值在50%以上，且指標(biāo)數(shù)據(jù)方差較小，反映企業(yè)對(duì)科技活動(dòng)重視程度長(zhǎng)期較高且較為穩(wěn)定。

2、無(wú)錫市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)投入強(qiáng)度分析

技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)投入主要包括科技活動(dòng)人員和科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)兩個(gè)方面。

（1）無(wú)錫市企業(yè)科技活動(dòng)人員情況。根據(jù)表1顯示，2000以來(lái)無(wú)錫市科技活動(dòng)人員總?cè)藬?shù)總體呈遞增態(tài)勢(shì)，2011年較2000年增加了53192人，年均增長(zhǎng)率達(dá)到14.75%，尤其是在2008金融危機(jī)以后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策的快速推動(dòng)，使2009-2011三年，科技活動(dòng)人員數(shù)量年均增長(zhǎng)率達(dá)到28.34%。

（2）無(wú)錫市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)支出情況。根據(jù)統(tǒng)計(jì)資料顯示，12年中，無(wú)錫名義科技經(jīng)費(fèi)支出總額增長(zhǎng)了2106140萬(wàn)元，年均增長(zhǎng)率達(dá)27.49%。我們以當(dāng)期消費(fèi)價(jià)格指數(shù)和商品零售價(jià)格指數(shù)加權(quán)平均合成物價(jià)指數(shù)，權(quán)數(shù)分別為0.55和0.45，以消除物價(jià)通脹因素，獲得實(shí)際經(jīng)費(fèi)支出數(shù)據(jù)。統(tǒng)計(jì)顯示，扣除物價(jià)影響后，無(wú)錫市企業(yè)實(shí)際R&D經(jīng)費(fèi)支出年均增長(zhǎng)率達(dá)32.21%。

二、無(wú)錫市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)總體產(chǎn)出情況分析

企業(yè)專利申請(qǐng)量和新產(chǎn)品銷售收入一般作為衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出水平的指標(biāo)。

1、企業(yè)專利申請(qǐng)量情況

企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)特別是發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)是衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的重要指標(biāo)。由表1可知，無(wú)錫地區(qū)企業(yè)專利申請(qǐng)總數(shù)快速增長(zhǎng)，其數(shù)據(jù)時(shí)間序列呈指數(shù)增長(zhǎng)模式，2011年無(wú)錫地區(qū)專利申請(qǐng)總數(shù)達(dá)51520項(xiàng)，是2001年的47.48倍。專利申請(qǐng)中更能反映科技創(chuàng)新技術(shù)含量的發(fā)明專利申請(qǐng)量在2001-2011年也呈快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，從2001年的119項(xiàng)到2011年的11233項(xiàng)，年平均增長(zhǎng)達(dá)58%。

2、企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入

就新產(chǎn)品銷售收入指標(biāo)而言，2000-2011年，無(wú)錫地區(qū)大中型企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入呈穩(wěn)步上升趨勢(shì)，2000年新產(chǎn)品銷售收入為2059111萬(wàn)元，2011年達(dá)到21664881萬(wàn)元，年平均增長(zhǎng)率達(dá)到25.86%。

三、無(wú)錫市大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率實(shí)證研究

評(píng)測(cè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)效率目前常用的方法主要有數(shù)據(jù)包絡(luò)法（DEA）和隨機(jī)前沿分析法（SFA）。[3]本文利用無(wú)錫市大中型企業(yè)的分行業(yè)面板數(shù)據(jù)，在把握數(shù)據(jù)變量經(jīng)濟(jì)關(guān)系的同時(shí)，利用面板數(shù)據(jù)特性較好的控制個(gè)體異質(zhì)性，獲得無(wú)錫地區(qū)大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出要素之間的量化關(guān)系。[4]

1、技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)模型選擇

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的投入指標(biāo)主要取決于經(jīng)費(fèi)和人員這兩個(gè)核心要素，因此我們選取無(wú)錫大中型企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)人員數(shù)和企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出作為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的投入指標(biāo)。通常情況下，發(fā)明專利授權(quán)量和新產(chǎn)品銷售收入反映了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成果，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)績(jī)效的體現(xiàn)。因無(wú)法收集無(wú)錫大中型企業(yè)分行業(yè)的專利授權(quán)量數(shù)據(jù)，我們僅選擇使用新產(chǎn)品銷售收入作為產(chǎn)出指標(biāo)，研究區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)效率。

我們以Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)，即利用模型（1）建立模型（2）和面板模型（3）：

由此，建立如下面板數(shù)據(jù)模型

面板數(shù)據(jù)模型形式一般有變系數(shù)模型、混合回歸模型、變截距模型幾種，實(shí)證過(guò)程中主要根據(jù)假設(shè)檢驗(yàn)進(jìn)行選擇（受版面限制，本文略去假設(shè)檢驗(yàn)方法介紹）。

2、評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)

綜上所述，建立如下評(píng)價(jià)指標(biāo)：投入指標(biāo)，包括技術(shù)開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出（X1）和技術(shù)開(kāi)發(fā)人員數(shù)量（X2）；產(chǎn)出指標(biāo)，新產(chǎn)品銷售收入（Y）。這里實(shí)證分析數(shù)據(jù)均來(lái)自《無(wú)錫市統(tǒng)計(jì)年鑒》（2000-2012）和無(wú)錫市統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。為保證前后數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑一致，我們剔除了數(shù)據(jù)不全的行業(yè)及缺失年份，最后將樣本區(qū)間選擇為2000—2007年，面板截面為紡織業(yè)、化學(xué)原料、醫(yī)藥制造、化學(xué)纖維、橡膠制造、塑料制品、非金屬礦物等15個(gè)行業(yè)。所選取的各指標(biāo)描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)下表2

表2 無(wú)錫大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新各投入產(chǎn)出指標(biāo)描述性統(tǒng)計(jì)

3、實(shí)證分析

（1）面板單位根檢驗(yàn)。單位根檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)下表（以P值表示），檢驗(yàn)由eviews5.0完成。

表3 面板數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)結(jié)果

（2）模型判定。根據(jù)無(wú)錫市大中型企業(yè)15個(gè)具有連續(xù)統(tǒng)計(jì)記錄的行業(yè)，在2000-2007年（T=8）的面板數(shù)據(jù)，得到三個(gè)估計(jì)模型的殘差平方和S3、S2、S1分別為76、43.9和37.5，由此得到F1F2分別為1.84和 0.46，查 F分布得 F0.05(42,75)=1.55，F(xiàn)0.05(28,75)=1.63。 由于 F1>F0.05(42,75)=1.55，F(xiàn)2

根據(jù)以上模型判別，同時(shí)為了能夠進(jìn)一步分析區(qū)間內(nèi)各時(shí)期無(wú)錫地區(qū)各大行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)差異，我們構(gòu)建含有時(shí)期影響的變截距模型，模型形式如下：

其中θ為15個(gè)行業(yè)的平均基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平，反映區(qū)域行業(yè)自發(fā)技術(shù)創(chuàng)新水平對(duì)平均水平的偏離，用來(lái)反映無(wú)錫大中企業(yè)各行業(yè)間的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平差異，γt為反映時(shí)期影響的時(shí)期個(gè)體恒量，反映時(shí)期變化帶來(lái)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平的變化。為消除截面數(shù)據(jù)的異方差，我們采用GLS法對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，[5]估計(jì)結(jié)果如下表。

（3）模型估計(jì)及結(jié)論。模型表達(dá)式：

表4 模型估計(jì)結(jié)果

表5 無(wú)錫市各行業(yè)自發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出水平對(duì)平均自發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出偏離估計(jì)結(jié)果

根據(jù)模型估計(jì)結(jié)果，可以得到以下結(jié)論：第一，實(shí)證分析中無(wú)錫市15個(gè)行業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出和技術(shù)開(kāi)發(fā)人員投入對(duì)無(wú)錫市大中型企業(yè)新產(chǎn)品的產(chǎn)值有著強(qiáng)烈的正向推動(dòng)作用，且對(duì)各個(gè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響并不存在顯著差異；第二，技術(shù)開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和技術(shù)開(kāi)發(fā)人員雖然對(duì)我市技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出都有顯著的正向作用，但技術(shù)開(kāi)發(fā)人員的效率系數(shù)是經(jīng)費(fèi)投入系數(shù)的2.4倍，且行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)開(kāi)發(fā)投入α+β<1，即技術(shù)開(kāi)發(fā)投入是規(guī)模報(bào)酬遞減的；第三，無(wú)錫市工業(yè)企業(yè)自發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出水平具有較大差異，各個(gè)行業(yè)對(duì)平均自發(fā)創(chuàng)新水平均有較大偏離，自發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出較高的行業(yè)有電子通信、電器機(jī)械及器材制造、交通運(yùn)輸設(shè)備制造等行業(yè)，自發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出較低的行業(yè)有儀器儀表、橡膠工業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)等；第四，在2000-2007年間，無(wú)錫市大中型企業(yè)自發(fā)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出最高的時(shí)期是2006，其次是2007，而自發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出最低的是2001年，從形態(tài)趨勢(shì)上說(shuō)，無(wú)錫市企業(yè)自發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出基本呈現(xiàn)逐年走高的態(tài)勢(shì)。

表6 無(wú)錫市各時(shí)期企業(yè)自發(fā)創(chuàng)新對(duì)平均自發(fā)創(chuàng)新的偏離

四、對(duì)策建議

1、優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新人才資源配置效率，進(jìn)一步加強(qiáng)核心人才引進(jìn)與培育

長(zhǎng)期以來(lái)無(wú)錫市始終重視企業(yè)自主創(chuàng)新中人才的引領(lǐng)作用，從2006年開(kāi)始實(shí)施 “530計(jì)劃”到2009的“千人計(jì)劃”，大力推進(jìn)國(guó)家海外高層次人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地建設(shè)，大力引進(jìn)領(lǐng)軍型科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才。由表4無(wú)錫市技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出模型分析可以看出，技術(shù)開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和技術(shù)開(kāi)發(fā)人員雖然對(duì)我市技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出都有顯著的正向作用，但技術(shù)開(kāi)發(fā)人員的效率系數(shù)是經(jīng)費(fèi)投入系數(shù)的2.4倍，且行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)開(kāi)發(fā)投入α+β<1，即當(dāng)前無(wú)錫市技術(shù)開(kāi)發(fā)投入是規(guī)模報(bào)酬遞減的。因此當(dāng)前更需要優(yōu)化企業(yè)自主創(chuàng)新投入資源。

2、綜合產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)和升級(jí)戰(zhàn)略需求，進(jìn)一步優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)產(chǎn)業(yè)配置效率

由表4無(wú)錫市各行業(yè)自發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出水平對(duì)平均自發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出偏離估計(jì)結(jié)果可以看出，無(wú)錫市的電子通信、電器機(jī)械制造、交通運(yùn)輸設(shè)備制造、黑色金屬冶煉、塑料及紡織制造等行業(yè)的自發(fā)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平顯著高于無(wú)錫市各行業(yè)平均自發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出水平；而儀器儀表、醫(yī)藥制造、專用設(shè)備制造、化學(xué)原料等行業(yè)自發(fā)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平顯著低于無(wú)錫市平均水平。自發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出水平反映了對(duì)應(yīng)行業(yè)的基礎(chǔ)建設(shè)狀況，反映的是區(qū)域行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，這種行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)得益于區(qū)域長(zhǎng)期形成的產(chǎn)業(yè)布局及人才優(yōu)勢(shì)等。但當(dāng)前我市實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展的重要基礎(chǔ)和動(dòng)力是發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入配置必須綜合考慮產(chǎn)業(yè)原有先發(fā)基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)和創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略需求。

2010年，無(wú)錫市在開(kāi)展產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中，政府和企業(yè)已初步綜合考慮了產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略布局需求，但技術(shù)創(chuàng)新資源投入在產(chǎn)業(yè)間配置還有待進(jìn)一步優(yōu)化。[6]如傳統(tǒng)的交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，是無(wú)錫市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)先發(fā)優(yōu)勢(shì)較為明顯的典型行業(yè)，但并不是戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，受產(chǎn)業(yè)先發(fā)投入影響，交運(yùn)設(shè)備制造業(yè)存在較為典型的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入過(guò)度的低效率情況；而區(qū)域缺乏技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)及先發(fā)優(yōu)勢(shì)但又在很大程度上反映生物制造新興產(chǎn)業(yè)的醫(yī)藥制造業(yè)，受原有技術(shù)創(chuàng)新投入影響，存在嚴(yán)重投入不足的低效率情況。綜上所述我們認(rèn)為，當(dāng)前無(wú)錫市應(yīng)進(jìn)一步圍繞產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，提高技術(shù)創(chuàng)新投入資源在產(chǎn)業(yè)間的配置效率，優(yōu)化戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)布局加快無(wú)錫市的自主創(chuàng)新發(fā)展。

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