李再揚(yáng)，吳名花，楊少華

（西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西西安， 710061）

移動(dòng)通信技術(shù)擴(kuò)散的實(shí)證研究:基于中國(guó)1990－2012年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)

李再揚(yáng)，吳名花，楊少華

（西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西西安， 710061）

移動(dòng)通信技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散對(duì)于中國(guó)電信改革和競(jìng)爭(zhēng)性電信市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的形成具有重要意義。本文建立了技術(shù)擴(kuò)散模型，擬合移動(dòng)通信在中國(guó)的擴(kuò)散過(guò)程，并通過(guò)建立移動(dòng)通信擴(kuò)散方程，運(yùn)用省級(jí)面板數(shù)據(jù)分析移動(dòng)通信技術(shù)擴(kuò)散的影響因素。結(jié)果表明:東部地區(qū)的移動(dòng)通信擴(kuò)散速度和飽和移動(dòng)通信普及率都要高于中西部地區(qū)?；貧w分析的結(jié)果為:固定電話(huà)普及率、現(xiàn)有移動(dòng)電話(huà)普及率、運(yùn)營(yíng)商數(shù)量、電信綜合價(jià)格水平、人口密度都是影響移動(dòng)通信技術(shù)擴(kuò)散速度的顯著因素。人均GDP、城市化水平和技術(shù)創(chuàng)新雖然對(duì)擴(kuò)散速度沒(méi)有顯著的影響，但是估計(jì)結(jié)果的符號(hào)和我們預(yù)期是一致的。移動(dòng)電話(huà)和固定電話(huà)之間的關(guān)系，隨著時(shí)間而發(fā)生改變，在前期表現(xiàn)為互補(bǔ)關(guān)系，在后期則表現(xiàn)為替代關(guān)系。為了促進(jìn)移動(dòng)通信業(yè)發(fā)展，政府應(yīng)重視規(guī)制政策、產(chǎn)業(yè)政策以及科技政策的有機(jī)結(jié)合。

移動(dòng)通信;技術(shù)創(chuàng)新;技術(shù)擴(kuò)散;3G;影響因素

一、引 言

電信業(yè)傳統(tǒng)上是自然壟斷行業(yè)，由于固定電話(huà)網(wǎng)絡(luò)具有很強(qiáng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，而且在全國(guó)范圍內(nèi)建設(shè)兩條以上固話(huà)網(wǎng)在經(jīng)濟(jì)上并不具有可行性，因而，在20世紀(jì)80年代以前，世界上絕大部分國(guó)家的電信企業(yè)都是由國(guó)家壟斷經(jīng)營(yíng)，電信競(jìng)爭(zhēng)并不存在。進(jìn)入80年代以后，電信壟斷體制受到了激烈的挑戰(zhàn)。一方面，由于壟斷造成的效率低下和所帶來(lái)的社會(huì)福利損失，引起了社會(huì)公眾的普遍不滿(mǎn)，改革電信的呼聲越來(lái)越高;另一方面，隨著通信技術(shù)的進(jìn)步，特別是移動(dòng)通信以及互聯(lián)網(wǎng)的興起，傳統(tǒng)固網(wǎng)自然壟斷的技術(shù)基礎(chǔ)已不復(fù)存在。電信競(jìng)爭(zhēng)是大勢(shì)所趨。從80年代開(kāi)始，西方國(guó)家紛紛開(kāi)始了放松規(guī)制、引入競(jìng)爭(zhēng)的電信改革浪潮。

中國(guó)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，直到20世紀(jì)90年代中期，電信網(wǎng)絡(luò)都由郵電部經(jīng)營(yíng)和管理，實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制后，電信網(wǎng)絡(luò)行政壟斷的弊端日益突出。到90年代后期，改革中國(guó)電信已經(jīng)成為一種共識(shí)，如何改革成為一個(gè)焦點(diǎn)。改革電信業(yè)勢(shì)在必行?；仡欕娦虐l(fā)展歷程，移動(dòng)通信在電信改革中扮演著舉足輕重的重要作用。電信業(yè)是受技術(shù)驅(qū)動(dòng)的一個(gè)產(chǎn)業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新在電信發(fā)展中具有重要的地位，對(duì)于電信發(fā)展具有特殊的意義。移動(dòng)通信技術(shù)創(chuàng)新是電信業(yè)發(fā)展的重要里程碑，它使電話(huà)真正成為一種個(gè)人通信工具。早期的移動(dòng)電話(huà)往往只是固定電話(huà)的補(bǔ)充和延伸，但隨著數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用，移動(dòng)電話(huà)成為固定電話(huà)的強(qiáng)有力的替代。在同一個(gè)區(qū)域可以建立數(shù)張移動(dòng)通信網(wǎng)，可以由多家運(yùn)營(yíng)商展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，這樣使電信競(jìng)爭(zhēng)不僅具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)上的可行性，而且具有技術(shù)可行性。因而，移動(dòng)通信技術(shù)的出現(xiàn)，打破了電信業(yè)自然壟斷的基礎(chǔ)，為電信業(yè)全面競(jìng)爭(zhēng)提供了技術(shù)支持。

中國(guó)的幾次電信改革重組，都與移動(dòng)通信有緊密聯(lián)系，特別是最近的電信重組，更是和第3代移動(dòng)通信發(fā)展密切相關(guān)。從1994年中國(guó)聯(lián)通成立，到1999年中國(guó)電信重組，再到2008年3大全業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)商的組建。移動(dòng)通信對(duì)中國(guó)電信改革具有特殊意義。

首先，電信競(jìng)爭(zhēng)的引入是在移動(dòng)通信領(lǐng)域進(jìn)行的，聯(lián)通公司成立后即投入2G移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，促使當(dāng)時(shí)的中國(guó)電信加快了網(wǎng)絡(luò)建設(shè)步伐，并于1995年建成全國(guó)性的GSM網(wǎng)絡(luò)。中國(guó)聯(lián)通的成立，為我國(guó)移動(dòng)通信運(yùn)營(yíng)業(yè)引入了競(jìng)爭(zhēng)體制，同時(shí)也促進(jìn)了移動(dòng)通信業(yè)務(wù)的普及。其次，移動(dòng)通信的發(fā)展，推動(dòng)了中國(guó)電信業(yè)改革。隨著移動(dòng)通信普及率的不斷提高，中國(guó)電信集固話(huà)網(wǎng)與移動(dòng)網(wǎng)壟斷者于一身的電信體制，不利于競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的形成，1999年電信改革，中國(guó)電信被一分為四，移動(dòng)通信業(yè)務(wù)和固話(huà)網(wǎng)業(yè)務(wù)分離，促進(jìn)了競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的形成。第三，移動(dòng)通信的發(fā)展使中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力得到了極大提升。中國(guó)在2G建設(shè)和發(fā)展中，雖然也是以技術(shù)引進(jìn)為主，但是通過(guò)吸收和學(xué)習(xí)，中國(guó)移動(dòng)通信技術(shù)創(chuàng)新能力得到了提升。1998年，中國(guó)提出的TD－SCDMA標(biāo)準(zhǔn)最終被國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織接納，成為3G標(biāo)準(zhǔn)之一。最后，中國(guó)電信業(yè)的進(jìn)一步改革也是和移動(dòng)通信的創(chuàng)新發(fā)展密切相聯(lián)的。2008年，中國(guó)電信業(yè)重組，并與發(fā)放3G牌照結(jié)合在一起。成立了新的中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)聯(lián)通和中國(guó)電信三大電信運(yùn)營(yíng)商，并分別建設(shè)和經(jīng)營(yíng)TD－SCDMA、WCDMA和CDMA2000網(wǎng)絡(luò)，中國(guó)已經(jīng)有三張3G網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)，中國(guó)電信業(yè)進(jìn)入全面競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代。

本文通過(guò)對(duì)移動(dòng)通信技術(shù)在中國(guó)的擴(kuò)散過(guò)程進(jìn)行實(shí)證分析，通過(guò)擴(kuò)散曲線(xiàn)擬合中國(guó)移動(dòng)通信發(fā)展過(guò)程，并通過(guò)計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型分析影響移動(dòng)通信擴(kuò)散的因素，最后得出移動(dòng)通信發(fā)展的政策建議。文章結(jié)構(gòu)安排如下:第二節(jié)是移動(dòng)通信在中國(guó)的擴(kuò)散，第三節(jié)是移動(dòng)通信擴(kuò)散曲線(xiàn)的擬合分析，第四節(jié)利用省級(jí)面板數(shù)據(jù)，分析移動(dòng)通信擴(kuò)散的影響因素，第五節(jié)總結(jié)全文，得出政策建議。

二、移動(dòng)通信的技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)擴(kuò)散

（一）移動(dòng)通信的技術(shù)創(chuàng)新

從移動(dòng)通信技術(shù)創(chuàng)新的角度來(lái)講，迄今為止，移動(dòng)通信共歷經(jīng)3代技術(shù):第1代模擬系統(tǒng)（1G）、第2代為數(shù)字系統(tǒng)（2G），第3代為數(shù)字移動(dòng)信息系統(tǒng)（3G）①這里所指的是已經(jīng)大規(guī)模投入商用的技術(shù)。。1978年，美國(guó)貝爾實(shí)驗(yàn)室開(kāi)發(fā)出AMPS系統(tǒng)，1983年投入商用。20世紀(jì)80年代中期，歐洲各國(guó)和日本也建立了蜂窩移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)，比較有代表性的包括英國(guó)的TACS系統(tǒng)、北歐的NMT－450系統(tǒng)、日本的NTT/JTACS/NTACS系統(tǒng)等。這些系統(tǒng)都是模擬制式的，被稱(chēng)為第1代蜂窩移動(dòng)通信系統(tǒng)（1G）系統(tǒng)。

中國(guó)第1代移動(dòng)通信技術(shù)應(yīng)用始于1980年代后期，由當(dāng)時(shí)的郵電部首先在我國(guó)的沿海開(kāi)放城市建設(shè)試驗(yàn)性的網(wǎng)絡(luò)。1987年，我國(guó)第一個(gè)TACS模擬移動(dòng)電話(huà)系統(tǒng)在廣東省建成并投入使用。隨后逐漸在全國(guó)建立了模擬移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)，但由于技術(shù)、容量和經(jīng)濟(jì)等各方面的原因，第1代移動(dòng)電話(huà)在我國(guó)普及率很低，1994年底移動(dòng)電話(huà)用戶(hù)數(shù)為156.8萬(wàn)②見(jiàn)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2009》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社。。移動(dòng)通信在當(dāng)時(shí)屬于一種奢侈品，被稱(chēng)為“大哥大”，其價(jià)格昂貴，普通用戶(hù)很難消費(fèi)得起。

第2代移動(dòng)通信技術(shù)興起于80年代中后期，投入商用則在90年代以后。全球形成了多種2G標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)在標(biāo)準(zhǔn)化問(wèn)題上奉行技術(shù)中立政策，美國(guó)電信市場(chǎng)包括多種2G標(biāo)準(zhǔn)，包括 TDMA，CDMA，GSM等;日本有自己的一套稱(chēng)為PDA的標(biāo)準(zhǔn);20世紀(jì)80年代中后期，歐洲統(tǒng)一了第2代數(shù)字移動(dòng)通信標(biāo)準(zhǔn)GSM，于1991年7月開(kāi)始投入商用，很快在全球得到普及。與第1代移動(dòng)通信系統(tǒng)相比，第2代移動(dòng)通信系統(tǒng)具有更大的容量、更高的安全性和可靠性。

從1994年開(kāi)始，中國(guó)也醞釀2G標(biāo)準(zhǔn)的引進(jìn)。中國(guó)在2G發(fā)展中，先后引入了兩套標(biāo)準(zhǔn)，即GSM和CDMA。1994年，首先決定采用GSM。這一決策使GSM在中國(guó)獲得了巨大成功。之后，我國(guó)開(kāi)始由中國(guó)電信（后來(lái)為中國(guó)移動(dòng)）和中國(guó)聯(lián)通興建兩張全國(guó)性的GSM網(wǎng)絡(luò)。從此以后，GSM網(wǎng)絡(luò)在中國(guó)居于主導(dǎo)地位，GSM手機(jī)用戶(hù)占移動(dòng)通信用戶(hù)的絕大部分。1998年，中國(guó)也開(kāi)始了建設(shè)CDMA商用試驗(yàn)網(wǎng)，并在北京、廣州、上海、西安先后建成。2001年，聯(lián)通開(kāi)始接管了CDMA網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)和經(jīng)營(yíng)。GSM網(wǎng)絡(luò)建成后，中國(guó)移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)以驚人的速度發(fā)展，用戶(hù)數(shù)連年翻番，中國(guó)迅速成為世界上移動(dòng)通信用戶(hù)數(shù)最多的國(guó)家。

第2代移動(dòng)通信技術(shù)投入應(yīng)用不久，第3代移動(dòng)通信開(kāi)始進(jìn)入研發(fā)和標(biāo)準(zhǔn)制定階段。第3代移動(dòng)通信采用CDMA技術(shù)，比第2代技術(shù)具有更高的傳輸速度，使移動(dòng)通信進(jìn)入到多媒體時(shí)代。國(guó)際電信聯(lián)盟認(rèn)可的全球3G標(biāo)準(zhǔn)共有3種:WCDMA是由歐洲廠(chǎng)商主導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn)，CDMA2000是由美國(guó)廠(chǎng)商主導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn)，TD－SCDMA標(biāo)準(zhǔn)是由中國(guó)主導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn)。從20世紀(jì)初開(kāi)始，韓國(guó)、日本、歐盟國(guó)家、美國(guó)等先后頒發(fā)3G牌照，將3G網(wǎng)絡(luò)投入商用。但從最初的情況來(lái)看，3G商用情況并不理想，最近些年，隨著3G應(yīng)用的不斷提升而得到改善。進(jìn)入新世紀(jì)以后，3G建設(shè)問(wèn)題開(kāi)始成為中國(guó)電信改革的一個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題，但3G牌照遲遲沒(méi)有頒發(fā)。直到2009年，3G牌照才正式頒發(fā)給重組后的3大運(yùn)營(yíng)商。

技術(shù)創(chuàng)新的腳步并沒(méi)有停止，從全球角度來(lái)看，3G商用還沒(méi)有普及，第4代移動(dòng)通信技術(shù)已經(jīng)投入試用，第4代移動(dòng)通信技術(shù)具有更高的帶寬。電信發(fā)展也是技術(shù)不斷創(chuàng)新的發(fā)展過(guò)程，移動(dòng)通信在現(xiàn)代電信技術(shù)中居主導(dǎo)地位。從世界信息技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)看，一方面，傳統(tǒng)的電信網(wǎng)向IP網(wǎng)發(fā)展，固定網(wǎng)向高速寬帶網(wǎng)絡(luò)發(fā)展，移動(dòng)網(wǎng)向高速移動(dòng)網(wǎng)發(fā)展;另一方面，電信網(wǎng)、廣電網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)之間的相互融合發(fā)展取得了很大進(jìn)展，與信息傳輸和信息服務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)之間的界限變得很模糊，移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)受到了移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的強(qiáng)有力的挑戰(zhàn)?？傊?，技術(shù)創(chuàng)新使電信業(yè)的發(fā)展方向充滿(mǎn)著不確定性。

（二）中國(guó)移動(dòng)通信的市場(chǎng)擴(kuò)散

1980年代后期，中國(guó)開(kāi)始引入第1代移動(dòng)通信技術(shù)，最初在沿海開(kāi)放地區(qū)建設(shè)了試驗(yàn)性的網(wǎng)絡(luò)，并于1990年代初建設(shè)了全國(guó)性的網(wǎng)絡(luò)，但是由于網(wǎng)絡(luò)容量和技術(shù)方面的限制，截至1994年底，我國(guó)僅有移動(dòng)電話(huà)用戶(hù)156.8萬(wàn)，移動(dòng)電話(huà)普及率僅1.3‰。

1994年，聯(lián)通公司成立，即投入第2代數(shù)字移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，首先在中國(guó)四個(gè)城市開(kāi)始建設(shè)，促使當(dāng)時(shí)的中國(guó)電信加快了2G網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，并于1995年建成全國(guó)性的GSM網(wǎng)絡(luò)并投入運(yùn)營(yíng)。中國(guó)聯(lián)通的成立，為我國(guó)移動(dòng)通信運(yùn)營(yíng)業(yè)引入了競(jìng)爭(zhēng)體制，同時(shí)也促進(jìn)了移動(dòng)通信業(yè)務(wù)的普及。因此，1995年可以看作是中國(guó)第2代移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用的開(kāi)始。自此以后，移動(dòng)電話(huà)用戶(hù)規(guī)模迅速擴(kuò)張。

第2代移動(dòng)通信技術(shù)的應(yīng)用，徹底地改變了我國(guó)的電信市場(chǎng)格局。1994年，聯(lián)通公司的成立，在業(yè)界掀起了不小的波瀾，盡管直到90年代末中國(guó)電信重組，聯(lián)通也沒(méi)有給中國(guó)電信帶來(lái)實(shí)質(zhì)上的競(jìng)爭(zhēng)威脅，但聯(lián)通的介入可以看作是電信競(jìng)爭(zhēng)的開(kāi)端。因?yàn)槁?lián)通的成立，促進(jìn)了中國(guó)移動(dòng)通信業(yè)的發(fā)展，使中國(guó)迅速引進(jìn)了數(shù)字移動(dòng)通信技術(shù)并在全國(guó)擴(kuò)展。

1999年，中國(guó)電信業(yè)進(jìn)行了拆分和重組，中國(guó)電信按業(yè)務(wù)進(jìn)行了拆分，其中中國(guó)電信經(jīng)營(yíng)固定電話(huà)業(yè)務(wù)，中國(guó)移動(dòng)經(jīng)營(yíng)移動(dòng)通信業(yè)務(wù)。這次改革促進(jìn)了中國(guó)電信業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，也促進(jìn)了移動(dòng)通信的技術(shù)擴(kuò)散。到2012年底，移動(dòng)電話(huà)用戶(hù)數(shù)增加到111215.5萬(wàn)戶(hù)，已躍居世界第1位。2012年底，移動(dòng)電話(huà)普及率達(dá)到每百人82.6部，超過(guò)固定電話(huà)61.9個(gè)百分點(diǎn)。隨著移動(dòng)電話(huà)的迅速崛起，移動(dòng)業(yè)務(wù)收入占電信收入的份額也迅速攀升到73.7%，成為電信業(yè)務(wù)最主要的收入來(lái)源。

從1990年開(kāi)始，中國(guó)在全國(guó)范圍內(nèi)建立了第1代移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)，1995年建成了全國(guó)性的第2代移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)，從2009年開(kāi)始，中國(guó)發(fā)放了3G牌照，在全國(guó)范圍內(nèi)建設(shè)3G網(wǎng)絡(luò)。將移動(dòng)通信技術(shù)擴(kuò)散曲線(xiàn)繪于圖1，移動(dòng)通信技術(shù)擴(kuò)散用移動(dòng)通信普及率隨著時(shí)間的變化來(lái)表示，圖2表示移動(dòng)通信技術(shù)的擴(kuò)散速度。移動(dòng)通信技術(shù)擴(kuò)散曲線(xiàn)和擴(kuò)散速度曲線(xiàn)按全國(guó)、東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)分別繪制①本文三大區(qū)域的劃分并未按照行政區(qū)劃，也不完全局限于地理概念，而是按照本文研究主題的需要進(jìn)行劃分。東部地區(qū)可以理解為改革開(kāi)放的前沿地區(qū)，包括8省市:北京市、天津市、上海市、江蘇省、浙江省、廣東省、福建省和海南省;中部地區(qū)，包括12個(gè)省:遼寧、吉林、黑龍江、河北、河南、山東、湖南、湖北、江西、安徽、陜西、山西。西部地區(qū)包括11個(gè)省區(qū):四川、重慶、云南、貴州、西藏、廣西、甘肅、青海、寧夏、新疆、內(nèi)蒙古。。

中國(guó)移動(dòng)通信發(fā)展過(guò)程具有以下特征:

第一，第1代模擬系統(tǒng)投入應(yīng)用后，移動(dòng)通信普及率增長(zhǎng)非常緩慢，剛開(kāi)始投入使用時(shí)，大部分省份僅有數(shù)百至數(shù)千用戶(hù)，從1990～1994年之間的移動(dòng)通信擴(kuò)散曲線(xiàn)非常平緩。第2代數(shù)字移動(dòng)通信技術(shù)應(yīng)用后，即1995年以后，移動(dòng)通信普及率迅速提升。數(shù)字技術(shù)使移動(dòng)通信的容量和通信能力得到數(shù)倍于模擬系統(tǒng)的提升。1999年以后，移動(dòng)通信擴(kuò)散曲線(xiàn)變得比較陡峭。

第二，移動(dòng)通信發(fā)展表現(xiàn)出區(qū)域不均衡，東部地區(qū)發(fā)展最快，中部次之，西部較慢。東部地區(qū)移動(dòng)通信普及率明顯高于同時(shí)期中西部地區(qū)的移動(dòng)通信普及率，特別是北京、上海、天津、廣東和浙江，移動(dòng)通信普及率和增長(zhǎng)率都明顯高于其他省份。東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也要高于中西部地區(qū)。

第三，東部地區(qū)移動(dòng)通信增速最大值出現(xiàn)的時(shí)間也早于中西部地區(qū)。北京、天津、上海三大直轄市的移動(dòng)通信增長(zhǎng)速度在2000－2002年之間達(dá)到最大值。大部分中西部省份在2007年移動(dòng)通信增長(zhǎng)速度達(dá)到最大值或者還未達(dá)到最大值（研究期末2008年為最大值）。隨著時(shí)間的推移，近幾年來(lái)，就移動(dòng)通信增長(zhǎng)速度而言，東部地區(qū)增速放緩，而中西部地區(qū)繼續(xù)增大。

三、移動(dòng)通信技術(shù)擴(kuò)散模型的擬合分析

Roger（1983）將擴(kuò)散定義為創(chuàng)新通過(guò)一定渠道在社會(huì)體系的成員間隨著時(shí)間傳播的過(guò)程。創(chuàng)新擴(kuò)散路徑是S形曲線(xiàn)，擴(kuò)散的初始階段速度比較慢，中間階段比較快，最后階段又慢下來(lái)［1］。用來(lái)刻畫(huà)技術(shù)擴(kuò)散的模型比較多，經(jīng)濟(jì)學(xué)上常用的有Logistic模型、Gompertz模型和Bass模型。

（一）技術(shù)擴(kuò)散模型

1.Logistic模型

Pierre－Francois Verhulst于1843年創(chuàng)立了 Logistic增長(zhǎng)模型，用于人口增長(zhǎng)的預(yù)測(cè)。Griliches（1957）首先將Logistic增長(zhǎng)模型用來(lái)研究技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散過(guò)程，實(shí)證研究了創(chuàng)新擴(kuò)散的模式［2］。Mansfield（1961）提出，Logistic技術(shù)擴(kuò)散模型要考慮消費(fèi)者之間的相互影響效應(yīng)［3］。Gruber和 Verboven（2001）運(yùn)用Logistic模型研究了移動(dòng)通信在歐洲的擴(kuò)散［4］。盡管不同的研究者對(duì)于Logistic模型在表述上有些差異，但總體而言L(fǎng)ogistic模型可以表述如下:

Y（t）表示t時(shí)刻已采用者的數(shù)量;Y*表示飽和狀態(tài)的采用者總數(shù)量;參數(shù)α為負(fù)值，α決定了初始時(shí)刻采用者的數(shù)量，也決定了技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程的時(shí)間，它影響Logistic模型在時(shí)間維度的位置。

Logistic模型也可以表示成微分形式:

參數(shù)α表示相對(duì)增長(zhǎng)率，也就是擴(kuò)散的增長(zhǎng)率除以潛在用戶(hù)中還沒(méi)有采用的比例。參數(shù)α和β決定了擴(kuò)散速度最大的時(shí)刻，即Y'（t）最大化的時(shí)刻。

參數(shù)β值越大，相對(duì)增長(zhǎng)率就越大，達(dá)到最大擴(kuò)散速度的時(shí)間越短。最大增長(zhǎng)率形成點(diǎn)是拐點(diǎn)，它表示為一個(gè)時(shí)間段內(nèi)新采用者的數(shù)量最大，過(guò)了這一時(shí)刻，采用者的數(shù)量會(huì)減少，直到產(chǎn)品的生命周期結(jié)束，被下一代技術(shù)代替。

2.Bass模型

Bass（1969）創(chuàng)立了一種模型，用來(lái)分析新產(chǎn)品的推廣和擴(kuò)散，這種模型稱(chēng)為Bass模型。Bass（1969）在擴(kuò)散模型中，將消費(fèi)者劃分為兩種類(lèi)型，一類(lèi)是創(chuàng)新者，這類(lèi)采用者主要受到技術(shù)本身或者大眾媒體的影響，這種影響稱(chēng)為外部影響;另一類(lèi)是模仿者（或者稱(chēng)為跟隨者），采用新技術(shù)受到其他用戶(hù)的影響。他們對(duì)新技術(shù)的采用主要受到其他采用者的影響，這種影響稱(chēng)為內(nèi)部影響。Bass用11種耐用消費(fèi)品對(duì)模型進(jìn)行驗(yàn)證，預(yù)測(cè)值與模型擬合得很好［5］。

Bass模型可以表述為:

設(shè)初始時(shí)刻累積采用者數(shù)量Y（t）=0，對(duì)（4）式積分，可求得:

Y（t）已知，可以計(jì)算出某一時(shí)刻新增加的采用者數(shù)量y（t）為:

隨著技術(shù)擴(kuò)散，單位時(shí)間內(nèi)采用者的數(shù)量開(kāi)始較少，后來(lái)逐漸增加，到一定時(shí)間，單位時(shí)間內(nèi)采用者的數(shù)量到達(dá)最大值，這個(gè)最大值發(fā)生的時(shí)間稱(chēng)為峰值時(shí)間，過(guò)了峰值時(shí)間以后，單位采用者數(shù)量減少，直到產(chǎn)品生命周期結(jié)束。設(shè)T*時(shí)刻y（t）達(dá)到最大值，設(shè)為m，即技術(shù)擴(kuò)散速度的峰值。

3.Gompertz模型

Gompertz模型是1825年由數(shù)學(xué)家 Benjamin Gompertz創(chuàng)立的，通常用于人口統(tǒng)計(jì)學(xué)分析。Chow（1967）在經(jīng)濟(jì)學(xué)中應(yīng)用Gompertz模型來(lái)分析美國(guó)計(jì)算機(jī)需求［6］。近些年來(lái)，也有不少學(xué)者用Gompertz模型研究技術(shù)擴(kuò)散問(wèn)題。

Gompertz模型可以表示為:

Y（t）代表t時(shí)期累計(jì)總用戶(hù)，Y*表示全部潛在采用者的數(shù)量，β表示增長(zhǎng)率。微分方程的解為:

參數(shù)α表示和時(shí)間相關(guān)的參數(shù)，即技術(shù)擴(kuò)散達(dá)到上限水平的37% 的時(shí)間;參數(shù)β是對(duì)擴(kuò)散速度的度量。Gompertz函數(shù)曲線(xiàn)的上下漸近線(xiàn)分別為Y*和0，在這種情況下，當(dāng)Y（t）=Y*/e，即達(dá)到最大采用水平的37% 時(shí)，實(shí)現(xiàn)最大增長(zhǎng)率Y*·β/e。

從國(guó)際上關(guān)于移動(dòng)通信擴(kuò)散的研究結(jié)果來(lái)看，移動(dòng)通信的技術(shù)擴(kuò)散基本表現(xiàn)出S形曲線(xiàn)的特征。例如，Gruber和Verboven（2001）估計(jì)了歐盟15個(gè)成員國(guó)的移動(dòng)通信飽和水平，估計(jì)在60左右，并分析了移動(dòng)通信擴(kuò)散的技術(shù)和規(guī)制決定因素，認(rèn)為數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用對(duì)于移動(dòng)通信技術(shù)擴(kuò)散具有主要影響［4］。Gruber（2001）采用 Logistic模型估計(jì)了中東歐國(guó)家的移動(dòng)通信飽和普及率，大約在20左右，并分析了中東歐國(guó)家移動(dòng)通信技術(shù)擴(kuò)散的影響因素，移動(dòng)通信有助于減輕固定通信的無(wú)效率，并能夠吸引大量的私人投資［7］。

Frank（2004）用Logistic模型擬合芬蘭的移動(dòng)通信擴(kuò)散過(guò)程，認(rèn)為移動(dòng)通信的擴(kuò)散速度受到經(jīng)濟(jì)水平的影響，而潛在規(guī)模受到網(wǎng)絡(luò)覆蓋的影響，并估計(jì)到2009年，芬蘭的移動(dòng)通信達(dá)到飽和狀態(tài)，為91.7［8］。Botelho 和 Pinto（2004）用 Logistic 模型分析了葡萄牙移動(dòng)通信的擴(kuò)散模式，估計(jì)葡萄牙飽和狀態(tài)的移動(dòng)普及率為67.4［9］。

Rouvinen（2006）運(yùn)用Gompertz模型對(duì)多個(gè)國(guó)家的移動(dòng)通信擴(kuò)散過(guò)程進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)移動(dòng)通信技術(shù)擴(kuò)散在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家有所不同，技術(shù)擴(kuò)散差異的主要因素并不是收入因素，而是其他相關(guān)因素。例如，潛在的用戶(hù)基礎(chǔ)，增加的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，高技術(shù)水平，引進(jìn)技術(shù)的吸收能力等［10］。

Boretos（2007）采用S型曲線(xiàn)擬合真實(shí)數(shù)據(jù)，對(duì)全世界、歐洲、中國(guó)以及GSM系統(tǒng)進(jìn)行了估計(jì)，預(yù)計(jì)到2008年，全球移動(dòng)通信普及率會(huì)達(dá)到29.2的峰值，在歐洲，除了老人和幼童以外的每一個(gè)人都會(huì)擁有移動(dòng)電話(huà)［11］。

Doganoglu（2007）通過(guò)對(duì)德國(guó)的移動(dòng)用戶(hù)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，網(wǎng)絡(luò)外部性以及價(jià)格因素和短信、wap等都是影響移動(dòng)電話(huà)擴(kuò)散的因素［12］。

Michalakelis et al（2008）運(yùn)用多種S形曲線(xiàn)模型對(duì)希臘的移動(dòng)通信擴(kuò)散進(jìn)行了分析，認(rèn)為S形曲線(xiàn)可以較為準(zhǔn)確地對(duì)希臘移動(dòng)通信擴(kuò)散過(guò)程，并分析了運(yùn)營(yíng)商數(shù)量和其他規(guī)制因素與移動(dòng)通信擴(kuò)散速度之間的相關(guān)性，并估計(jì)了希臘飽和狀態(tài)的移動(dòng)通信普及率大約在111－126之間［13］。Singh（2008）用Gompertz模型描述印度移動(dòng)通信的增長(zhǎng)模式，估計(jì)2015－2016年，移動(dòng)通信普及率會(huì)達(dá)到71［14］。

Hwang（2009）采用logistic模型研究越南移動(dòng)電話(huà)擴(kuò)散，因素分析表明，固定電話(huà)和移動(dòng)電話(huà)之間是替代關(guān)系，競(jìng)爭(zhēng)的引入加快了移動(dòng)電話(huà)的擴(kuò)散，預(yù)測(cè)其最大普及率是76［15］。Gamboa＆ Otero（2009）研究哥倫比亞的移動(dòng)電話(huà)擴(kuò)散，采用統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，Logistic model是最優(yōu)模型［16］。Bohlin and Gruber（2010）對(duì)177個(gè)國(guó)家的電信用戶(hù)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，人均資本、城市化率、互聯(lián)網(wǎng)普及率和管制政策都對(duì)移動(dòng)電話(huà)的擴(kuò)散有影響［17］。Gupta ＆ Jain（2012）研究表明，Gompertz模型是描述印度移動(dòng)電話(huà)擴(kuò)散的最優(yōu)模型，因素分析表明競(jìng)爭(zhēng)和政府的管制促進(jìn)了移動(dòng)電話(huà)的擴(kuò)散，移動(dòng)電話(huà)與固定電話(huà)是替代關(guān)系［18］。

從上述研究結(jié)果可以看出，早期預(yù)測(cè)具有較大偏差。例如Gruber和Verboven（2001）預(yù)測(cè)的歐盟國(guó)家飽和移動(dòng)通信普及率在60左右，東歐國(guó)家在20左右。但歐盟許多國(guó)家的移動(dòng)電話(huà)普及率在2005年左右就接近或超過(guò)100，而東歐國(guó)家的移動(dòng)電話(huà)普及率也達(dá)到了80以上，例如斯洛伐克為84.3，俄羅斯83.82，克羅地亞82.15，立陶宛81.66，保加利亞80.69。到2011年，歐盟國(guó)家移動(dòng)通信普及率更高，例如，葡萄牙達(dá)到了115.39，東歐國(guó)家的移動(dòng)通信普及率也超過(guò)了100，例如，捷克的移動(dòng)通信普及率為123.44，俄羅斯為179.31①見(jiàn)國(guó)際電信聯(lián)盟的網(wǎng)站:http://www.itu.com。?？傊?，移動(dòng)通信擴(kuò)散速度比以往預(yù)測(cè)的更快，飽和普及率更高。

從國(guó)際學(xué)術(shù)界的研究?jī)?nèi)容來(lái)看，在移動(dòng)通信的技術(shù)擴(kuò)散研究中，Logistic模型用的較多，其次是Gompertz模型。Bass模型主要考慮用戶(hù)的偏好和技術(shù)的決定因素，估計(jì)單個(gè)用戶(hù)的采用創(chuàng)新概率。在擴(kuò)散過(guò)程的早期階段參數(shù)估計(jì)不準(zhǔn)確，產(chǎn)生了較大的估計(jì)偏差，減少了上述模型的適用效果。

（二）中國(guó)移動(dòng)通信技術(shù)擴(kuò)散曲線(xiàn)的擬合分析

采用技術(shù)擴(kuò)散模型，對(duì)于移動(dòng)通信在中國(guó)的擴(kuò)散曲線(xiàn)進(jìn)行擬合分析。目的在于探討移動(dòng)通信的市場(chǎng)潛力和移動(dòng)通信技術(shù)擴(kuò)散規(guī)模的最終可能邊界，以及移動(dòng)通信技術(shù)擴(kuò)散的影響因素。

在移動(dòng)通信技術(shù)擴(kuò)散方程中，用移動(dòng)通信普及率代替通常所用的用戶(hù)數(shù)量，飽和狀態(tài)的移動(dòng)普及率代替潛在的用戶(hù)數(shù)量。利用這三個(gè)模型建立的移動(dòng)通信技術(shù)擴(kuò)散方程如下:Gompertz方程:

方程（10）中，MPENt表示t時(shí)刻移動(dòng)通信普及率，γ，α，β是方程參數(shù)，γ表示飽和狀態(tài)的移動(dòng)通信普及率，α表示與Gompertz曲線(xiàn)位置有關(guān)的參數(shù)，β是與擴(kuò)散速度有關(guān)的參數(shù)。

Logistic方程:

方程（11）中，MPENt表示t時(shí)刻移動(dòng)通信普及率，γ，α，β是方程參數(shù)，γ表示飽和狀態(tài)的移動(dòng)通信普及率，α表示位置參數(shù)，β表示擴(kuò)散速度參數(shù)。

Bass方程:

方程（12）中，MPENt表示t時(shí)刻移動(dòng)通信普及率，γ表示飽和狀態(tài)的移動(dòng)通信普及率，α表示創(chuàng)新系數(shù)，β表示模仿系數(shù)。在上述3個(gè)方程中，都有3個(gè)待估參數(shù)α，β，γ。參數(shù)采用非線(xiàn)性回歸方法估計(jì)。非線(xiàn)性回歸的原理是通過(guò)調(diào)整模型的參數(shù)使剩余平方和（SSE）最小化，使曲線(xiàn)更接近于數(shù)據(jù)點(diǎn)，非線(xiàn)性模型的參數(shù)估計(jì)要用迭代法進(jìn)行計(jì)算②采用DataFit程序進(jìn)行擬合計(jì)算。。

采用1990－2012年全國(guó)及各區(qū)域的移動(dòng)電話(huà)普及率進(jìn)行曲線(xiàn)擬合計(jì)算①?gòu)目色@得的數(shù)據(jù)來(lái)看，1990年以后移動(dòng)電話(huà)在全國(guó)范圍才開(kāi)始投入應(yīng)用，因而選取移動(dòng)通信技術(shù)應(yīng)用的起始年為1990年。。曲線(xiàn)擬合分為兩部分，一部分是無(wú)約束狀態(tài)的曲線(xiàn)擬合，也就是根據(jù)觀(guān)察值，自由地估計(jì)非線(xiàn)性曲線(xiàn)的參數(shù)γ，α和β值，估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表1;第二部分是有約束狀態(tài)的曲線(xiàn)擬合，也就是事先給定參數(shù)γ的值，然后通過(guò)非線(xiàn)性曲線(xiàn)方程估計(jì)另外兩個(gè)參數(shù)值α和β，通過(guò)事先給定γ不同的值，找出擬合度較好的曲線(xiàn)。這樣做主要是因?yàn)?，不能保證飽和水平的最終估計(jì)接近真實(shí)的最優(yōu)水平。

Gompertz模型和Logistic模型中的參數(shù)α都是和曲線(xiàn)初始位置有關(guān)的，反映了移動(dòng)通信技術(shù)擴(kuò)散的初始量;參數(shù)β和移動(dòng)通信擴(kuò)散速度有關(guān)。參數(shù)α值越大，表明移動(dòng)通信擴(kuò)散的初始階段的應(yīng)用水平越高，參數(shù)β值越大，表明技術(shù)擴(kuò)散速度越快。在Bass模型中，參數(shù)α表示創(chuàng)新系數(shù)，參數(shù)β是跟隨系數(shù)，參數(shù)α值越大，表明采用決策不受他人影響的人越多，參數(shù)β越大，表明跟隨者越多，也就是技術(shù)擴(kuò)散的速度越快。在3個(gè)模型中，γ都表示市場(chǎng)達(dá)到飽和狀態(tài)時(shí)的移動(dòng)通信普及率，也就是最大普及率。從表1中各區(qū)域的參數(shù)估計(jì)結(jié)果來(lái)看，東部地區(qū)的移動(dòng)通信擴(kuò)散速度高于中西部地區(qū);東部地區(qū)的飽和移動(dòng)通信普及率也要高于中西部地區(qū)。

我國(guó)的北京、上海、廣東是東部地區(qū)中擴(kuò)散速度最快的，它們的擴(kuò)散曲線(xiàn)均表現(xiàn)為兩個(gè)拐點(diǎn)。第一個(gè)拐點(diǎn)的時(shí)間出現(xiàn)在2001－2003年，第二個(gè)拐點(diǎn)的時(shí)間在2008年附近。由于我國(guó)在2008年底頒布了3G牌照，3G技術(shù)的應(yīng)用對(duì)這些發(fā)達(dá)地區(qū)的移動(dòng)通信擴(kuò)散有顯著的影響。天津、浙江、江蘇、福建、海南的增長(zhǎng)稍顯緩慢，3G技術(shù)的應(yīng)用對(duì)這些地區(qū)的影響沒(méi)有北京、上海、廣東的那么顯著。隨著3G技術(shù)的推廣，人們需要時(shí)間去適應(yīng)。當(dāng)意識(shí)到3G優(yōu)于2G時(shí)，人們對(duì)3G移動(dòng)電話(huà)的需求就會(huì)刺激這些地區(qū)再次快速的增長(zhǎng)。

中西部地區(qū)的省（市/自治區(qū)）的移動(dòng)通信擴(kuò)散明顯慢于東部地區(qū)。它們的特征集中表現(xiàn)為拐點(diǎn)比較滯后，擴(kuò)散的初期速度非常緩慢。首先，移動(dòng)通信在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)得到快速發(fā)展時(shí)，這些地區(qū)處于移動(dòng)通信擴(kuò)散的初期。其次，這些地區(qū)的人均消費(fèi)水平相對(duì)低于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，人們可用于移動(dòng)通信消費(fèi)的資金是有限的。最后，這些地區(qū)中除了一部分發(fā)展較快的省會(huì)城市，大部分屬于二級(jí)城市和更多的偏遠(yuǎn)山區(qū)，經(jīng)濟(jì)落后和移動(dòng)通信的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后，阻礙了移動(dòng)通信的擴(kuò)散。

圖3描繪了全國(guó)移動(dòng)通信技術(shù)擴(kuò)散的曲線(xiàn)擬合情況，分別繪出了 Gompertz曲線(xiàn)、Logisitic曲線(xiàn)和Bass曲線(xiàn)。綜合計(jì)算結(jié)果，相比較而言，Logistic模型是擬合移動(dòng)通信擴(kuò)散曲線(xiàn)比較理想的模型。注:括號(hào)中的數(shù)值為標(biāo)準(zhǔn)誤;參數(shù)的顯著性水平均為0.01。

表1 中國(guó)各區(qū)域模型擬合結(jié)果

表2 logistic模型擬合結(jié)果（施加約束）

圖3 中國(guó)移動(dòng)通信普及率曲線(xiàn)擬合

表2列出了根據(jù)Logistic模型當(dāng)γ取不同值時(shí)，曲線(xiàn)擬合參數(shù)α和β的估計(jì)結(jié)果，分別將全國(guó)、東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)的數(shù)據(jù)各自施加不同的飽和水平進(jìn)行擬合。同時(shí)給出了T*值，也就是從開(kāi)始擴(kuò)散到擴(kuò)散速度達(dá)到最大時(shí)的時(shí)間。可以看出，東部地區(qū)的T*明顯小于中西部地區(qū)的T*。對(duì)于全國(guó)來(lái)說(shuō)，這一值的范圍在18－20之間，也就是說(shuō)，到2008～2010年，移動(dòng)通信擴(kuò)散速度達(dá)到最大，此后就逐漸下降了。

四、移動(dòng)通信技術(shù)擴(kuò)散的影響因素分析

在前面的曲線(xiàn)擬合分析中，假定S型曲線(xiàn)的參數(shù)是不變的，從而得到近似的參數(shù)估計(jì)結(jié)果。但在現(xiàn)實(shí)中，移動(dòng)通信的擴(kuò)散受到經(jīng)濟(jì)以及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等多種因素的影響，擴(kuò)散曲線(xiàn)的參數(shù)也是在變化的。各地區(qū)的曲線(xiàn)擬合結(jié)果表明，適合于描述現(xiàn)階段我國(guó)移動(dòng)通信擴(kuò)散的最優(yōu)模型是Logistic模型。因此，從Logistic模型出發(fā)，推導(dǎo)出移動(dòng)通信擴(kuò)散的計(jì)量經(jīng)濟(jì)方程。

（一）計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型

MPENit表示地區(qū)t時(shí)刻的移動(dòng)通信普及率。γi表示飽和狀態(tài)的移動(dòng)通信普及率。移動(dòng)通信技術(shù)擴(kuò)散模型表示為L(zhǎng)ogistic函數(shù)形式:

對(duì)Logistic函數(shù)式進(jìn)行線(xiàn)性變化，可以寫(xiě)成對(duì)數(shù)形式:

公式（14）中，是對(duì)移動(dòng)通信技術(shù)擴(kuò)散的度量。在現(xiàn)實(shí)中，不同區(qū)域可能有所不同，由于各個(gè)地區(qū)收入水平的不同，只有很少的區(qū)域達(dá)到技術(shù)擴(kuò)散的成熟階段。各個(gè)區(qū)域的飽和移動(dòng)普及率差別很大，因此分別采用各地區(qū)Logistic模型擬合的結(jié)果，這也是符合實(shí)際情況的。

αit表示位置參數(shù)，對(duì)于地區(qū)i，也表示移動(dòng)通信技術(shù)在該地區(qū)引入的即時(shí)效應(yīng)，可以表示為α0，i。假定擴(kuò)散速度βit受到經(jīng)濟(jì)水平GDP、城市化率、人口密度、3G技術(shù)的應(yīng)用、移動(dòng)運(yùn)營(yíng)商的數(shù)量、固定電話(huà)普及率、移動(dòng)電話(huà)普及率以及電信綜合價(jià)格水平的影響。

（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。用人均GDP度量各個(gè)省區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，用GDPPC表示。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高的地區(qū)，移動(dòng)通信普及率增長(zhǎng)速度越快。因此，預(yù)期這個(gè)變量對(duì)移動(dòng)通信的擴(kuò)散有正的影響?！吨袊?guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》及各省級(jí)統(tǒng)計(jì)年鑒的各省歷年的GDP數(shù)據(jù)，均以各年度的當(dāng)年價(jià)格統(tǒng)計(jì)，因此必須對(duì)變量進(jìn)行必要的價(jià)格調(diào)整。價(jià)格調(diào)整以1995年的價(jià)格為基準(zhǔn)，計(jì)算得出研究期各地區(qū)的人均GDP。

（2）城市化率水平。用Urban表示城市化率水平，即每百人中城鎮(zhèn)人口的數(shù)量。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)水平的提高，城市化率也會(huì)提高。因此，城市化率水平反映了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。其次，城市的發(fā)展會(huì)影響移動(dòng)通信的發(fā)展。主要表現(xiàn)在移動(dòng)通信基礎(chǔ)設(shè)施及服務(wù)機(jī)制會(huì)更加完善。因此，預(yù)期這個(gè)變量對(duì)移動(dòng)通信的擴(kuò)散有正的影響。

（3）人口密度。用POP表示人口密度，即每平方米上的人口數(shù)量。人口密度大的地區(qū)，人口基數(shù)大，因此潛在的移動(dòng)用戶(hù)越多。其次，人口密度越高，人們之間的交流越多，對(duì)潛在用戶(hù)的吸引力也越強(qiáng)。最后，人口密度高的地區(qū)，建網(wǎng)費(fèi)用和營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用的成本會(huì)降低。因此，預(yù)期這個(gè)變量對(duì)移動(dòng)通信的擴(kuò)散有正的影響。

（4）3G技術(shù)的應(yīng)用。用ThirdG表示3G技術(shù)的應(yīng)用。數(shù)字技術(shù)可以克服模擬技術(shù)中由于頻率的局限性帶來(lái)的非效率，還提供了更多的服務(wù)，比如數(shù)據(jù)服務(wù)、對(duì)隱私的加密技術(shù)等。從模擬技術(shù)到數(shù)字技術(shù)的轉(zhuǎn)換，改善了通信質(zhì)量，也促進(jìn)了移動(dòng)電話(huà)的飛速發(fā)展。由于1G（模擬技術(shù)）發(fā)展的時(shí)間很短，而且移動(dòng)技術(shù)在全國(guó)商用主要是1994年后。研究期從1995年開(kāi)始，因此不研究1G到2G的轉(zhuǎn)換對(duì)移動(dòng)通信擴(kuò)散產(chǎn)生的影響。本文主要研究3G技術(shù)的應(yīng)用，是否對(duì)移動(dòng)通信的擴(kuò)散有顯著影響。因此，預(yù)期這個(gè)變量對(duì)移動(dòng)通信擴(kuò)散有正的影響。

（5）移動(dòng)運(yùn)營(yíng)商的數(shù)量。用Numop表示移動(dòng)運(yùn)營(yíng)商的數(shù)量。1994年之前，中國(guó)移動(dòng)（原中國(guó)電信）完全壟斷了移動(dòng)通信市場(chǎng)。1994年為了打破壟斷，成立了中國(guó)聯(lián)通。直到1998年，中國(guó)聯(lián)通在移動(dòng)市場(chǎng)上的占有率僅為1%。2008年底，我國(guó)頒布了三個(gè)3G牌照，從此三大巨頭進(jìn)入全業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)時(shí)代，在移動(dòng)通信市場(chǎng)上形成強(qiáng)烈的競(jìng)爭(zhēng)局勢(shì)。運(yùn)營(yíng)商的數(shù)量越多，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈，有利于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的政策會(huì)促進(jìn)移動(dòng)通信技術(shù)的擴(kuò)散。反之，則說(shuō)明市場(chǎng)更傾向于壟斷，不利于移動(dòng)通信技術(shù)的擴(kuò)散?；谖覈?guó)通信市場(chǎng)的具體情況，Numop變量1995－1998年為1，1999－2008年為2，2009－2012年為3。預(yù)期這個(gè)變量對(duì)移動(dòng)通信的擴(kuò)散有正的影響。

（6）固定電話(huà)普及率。用FPEN表示固定電話(huà)普及率，即每百人中擁有固定電話(huà)的數(shù)量。固定電話(huà)普及率對(duì)移動(dòng)通信的擴(kuò)散有兩種的影響:互補(bǔ)或替代。一方面，移動(dòng)通信擴(kuò)散初期，由于固定電話(huà)網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，方便了移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，會(huì)促進(jìn)移動(dòng)通信的擴(kuò)散。另一方面，由于我國(guó)大部分用戶(hù)主要使用移動(dòng)通信的語(yǔ)音業(yè)務(wù)，收入的限制會(huì)影響他們?cè)谝苿?dòng)電話(huà)和固定電話(huà)之間的選擇。因此固定電話(huà)普及率對(duì)移動(dòng)通信擴(kuò)散的影響主要看發(fā)展時(shí)期。

（7）移動(dòng)電話(huà)普及率。用MPEN表示移動(dòng)電話(huà)普及率。當(dāng)前的移動(dòng)電話(huà)普及率越高，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)越明顯，對(duì)潛在客戶(hù)的影響更大。其次，當(dāng)前的普及率高意味著未來(lái)的潛在客戶(hù)群更少，且潛在客戶(hù)都是落后者。發(fā)展這部分客戶(hù)比較困難，因此當(dāng)前的普及率過(guò)高會(huì)使得移動(dòng)電話(huà)的擴(kuò)散速度減緩。具體是正或負(fù)的影響，取決于移動(dòng)通信擴(kuò)散的不同發(fā)展階段。

（8）電信綜合價(jià)格水平。用TPL表示電信綜合價(jià)格水平，電信綜合價(jià)格水平的變化表現(xiàn)為通話(huà)費(fèi)用的降低。通話(huà)費(fèi)用的降低會(huì)吸引更多的客戶(hù)，促進(jìn)移動(dòng)通信的擴(kuò)散。因此，預(yù)期這個(gè)變量對(duì)移動(dòng)通信的擴(kuò)散有正的影響。

擴(kuò)散速度的公式表示為:

αi表示截距項(xiàng)，β1～β8表示解釋變量GDPPC、FPEN、MPEN、POP、Urban、ThirdG、Numop、TPL 的系數(shù);ui是與省級(jí)區(qū)域有關(guān)的不可觀(guān)察的影響因素，用于控制截面效應(yīng)因素;εit是隨機(jī)誤差項(xiàng)。

（二）變量的描述性統(tǒng)計(jì)

對(duì)于方程（15），采用31個(gè)省（市、自治區(qū)）1995－2012年面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。表3列出了各個(gè)變量的描述性統(tǒng)計(jì)變量。

表3 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

（三）模型估計(jì)及結(jié)果分析

研究期為1995－2012年，采用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，各省（市、自治區(qū)）的飽和率為L(zhǎng)ogistic模型估計(jì)的最大普及率，然后對(duì)移動(dòng)通信擴(kuò)散模型進(jìn)行估計(jì)。

表4是模型的估計(jì)結(jié)果，根據(jù)檢驗(yàn)選取了變截距固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)和檢驗(yàn)。表5是截面的殘差序列檢驗(yàn)結(jié)果。

表4 移動(dòng)通信擴(kuò)散影響因素模型估計(jì)結(jié)果

對(duì)截面回歸方程的殘差進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。若這些截面殘差序列是平穩(wěn)的，則表明擴(kuò)散速度和各因素之間存在協(xié)整關(guān)系。表5的檢驗(yàn)結(jié)果說(shuō)明截面殘差序列都是平穩(wěn)的，因此移動(dòng)通信擴(kuò)散速度和各因素之間確實(shí)存在關(guān)系。

表5 截面回歸殘差的單位根檢驗(yàn)結(jié)果

模型的估計(jì)結(jié)果表明:

（1）經(jīng)濟(jì)水平（GDP）和城市化率水平對(duì)移動(dòng)通信的擴(kuò)散有正的影響。雖然其影響不顯著，但符號(hào)表明，在其它因素不變時(shí)，它們對(duì)移動(dòng)通信的擴(kuò)散也起到促進(jìn)作用。人口密度的符號(hào)為負(fù)，說(shuō)明人口密度的增加并沒(méi)有同我們預(yù)想的那樣，可能是受文中沒(méi)考慮到因素的影響。

（2）本文用運(yùn)營(yíng)商的數(shù)量和電信綜合價(jià)格水平的變化度量了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度，結(jié)果表明競(jìng)爭(zhēng)有利于移動(dòng)通信的擴(kuò)散。隨著新的移動(dòng)運(yùn)營(yíng)商的加入，為了獲得更多的市場(chǎng)份額，它們會(huì)采取價(jià)格策略或其它競(jìng)爭(zhēng)手段吸引客戶(hù)，從而促進(jìn)移動(dòng)通信的擴(kuò)散。電信綜合價(jià)格水平的降低，源于通信建網(wǎng)費(fèi)用和營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用的降低，或是不同運(yùn)營(yíng)商之間的競(jìng)爭(zhēng)。電信綜合價(jià)格水平的降低會(huì)吸引更多客戶(hù)，尤其是低收入人群和價(jià)格敏感人群，最終直接影響移動(dòng)通信的擴(kuò)散。

（3）當(dāng)前移動(dòng)電話(huà)的發(fā)展對(duì)移動(dòng)通信的擴(kuò)散是顯著的正的影響。移動(dòng)通信的普及率大小影響移動(dòng)電話(huà)的擴(kuò)散速度，一方面為現(xiàn)有用戶(hù)更多，“wordand－mouth”即網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)更強(qiáng)，促進(jìn)移動(dòng)通信的擴(kuò)散;另一方面，現(xiàn)有移動(dòng)用戶(hù)更多，潛在未來(lái)用戶(hù)更少，對(duì)擴(kuò)散有阻礙作用。結(jié)果表明，當(dāng)前的移動(dòng)電話(huà)普及率對(duì)擴(kuò)散速度有正的影響，說(shuō)明移動(dòng)通信的擴(kuò)散仍有很大的發(fā)展空間。

（4）3G技術(shù)的應(yīng)用對(duì)促進(jìn)移動(dòng)通信的擴(kuò)散作用不顯著。原因主要有兩個(gè)。首先，3G技術(shù)應(yīng)用的時(shí)間太短，樣本局限性。其次，3G技術(shù)在我國(guó)的普及處于發(fā)展初期，對(duì)移動(dòng)通信擴(kuò)散的作用還沒(méi)有顯現(xiàn)出來(lái)。

（5）固定電話(huà)普及率與移動(dòng)通信的擴(kuò)散表現(xiàn)為替代關(guān)系，這也是符合實(shí)際情況的。當(dāng)固定電話(huà)普及率設(shè)置為特定時(shí)間變量時(shí)，結(jié)果如表6（模型4，不考慮不顯著因素）。

表6 固定電話(huà)普及率為特定時(shí)間變量時(shí)的結(jié)果

FPEN－1995～FPEN－2001年的符號(hào)都是正的，F(xiàn)PEN－2002～FPEN－2010年的符號(hào)為負(fù)。這表明固定電話(huà)和移動(dòng)電話(huà)之間的關(guān)系隨著時(shí)間發(fā)生變化，這和我們的預(yù)測(cè)是一致的。

固定電話(huà)先于移動(dòng)電話(huà)發(fā)展，相對(duì)齊全的基礎(chǔ)設(shè)施和廣大固話(huà)客戶(hù)群使得它早期的發(fā)展對(duì)移動(dòng)電話(huà)的擴(kuò)散有促進(jìn)作用。1995年我國(guó)固定電話(huà)的普及率為3.36部/百人，移動(dòng)電話(huà)的普及率僅為0.29部/百人。移動(dòng)電話(huà)發(fā)展到2003年時(shí)普及率為16.04部/百人，固定電話(huà)的普及率為16.68部/百人。移動(dòng)電話(huà)的持續(xù)快速發(fā)展，從2004年開(kāi)始其普及率已經(jīng)超過(guò)了固定電話(huà)的普及率。直到2012年底，移動(dòng)電話(huà)的普及率已經(jīng)達(dá)到了82.6部/百人，固定電話(huà)的普及率下降到20.7。由于通信技術(shù)的發(fā)展，移動(dòng)通信費(fèi)用的降低和移動(dòng)終端設(shè)備的便利性等優(yōu)點(diǎn)吸引了更多的移動(dòng)用戶(hù)。其次移動(dòng)市場(chǎng)上加入更多的運(yùn)營(yíng)商，促進(jìn)了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，這對(duì)移動(dòng)電話(huà)的擴(kuò)散也有積極作用。最后移動(dòng)電話(huà)同固話(huà)相比，方便攜帶、功能廣泛、終端種類(lèi)多。這些原因都促使移動(dòng)電話(huà)成為通信市場(chǎng)上的主導(dǎo)，從而替代固定電話(huà)。

五、結(jié)論與政策含義:移動(dòng)通信發(fā)展對(duì)于中國(guó)電信改革的特殊意義

移動(dòng)通信發(fā)展對(duì)于電信改革具有特殊意義。首先，移動(dòng)通信的發(fā)展，推動(dòng)了電信競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的形成。其次，中國(guó)電信改革也是和移動(dòng)通信的創(chuàng)新和進(jìn)一步發(fā)展密切相聯(lián)的。2008年，中國(guó)電信業(yè)重組，成立了新的中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)聯(lián)通和中國(guó)電信三大電信運(yùn)營(yíng)商，并分別建設(shè)和經(jīng)營(yíng)TD－SCDMA、WCDMA和CDMA2000網(wǎng)絡(luò)。這樣，中國(guó)有三張3G網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)，中國(guó)電信業(yè)進(jìn)入全面競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期。

本文建立了移動(dòng)通信技術(shù)擴(kuò)散模型，擬合移動(dòng)通信在中國(guó)的擴(kuò)散過(guò)程。其目的在于估計(jì)移動(dòng)通信市場(chǎng)潛力和移動(dòng)通信技術(shù)擴(kuò)散規(guī)模的最終可能邊界，分析移動(dòng)通信擴(kuò)散的影響因素。移動(dòng)通信擴(kuò)散曲線(xiàn)擬合計(jì)算結(jié)果表明:東部地區(qū)的移動(dòng)通信擴(kuò)散速度高于中部和西部地區(qū);根據(jù)Logistic模型的擬合結(jié)果，東部地區(qū)的移動(dòng)通信普及率飽和值為125.53之間，中部地區(qū)移動(dòng)通信普及率飽和值在99.96之間，西部地區(qū)移動(dòng)通信普及率飽和值在110.02之間。東部地區(qū)的飽和移動(dòng)通信普及率也要高于中西部地區(qū)。

移動(dòng)通信表現(xiàn)出區(qū)域不平衡的發(fā)展態(tài)勢(shì)。到2012年，東中西部移動(dòng)電話(huà)普及率分別為114.9，73.22和71.89。東部地區(qū)和中西部地區(qū)之間的差距在不斷拉大。為研究移動(dòng)通信技術(shù)擴(kuò)散的影響因素，建立Logisitic移動(dòng)通信技術(shù)擴(kuò)散方程，利用回歸模型進(jìn)行因素分析，確定影響移動(dòng)電話(huà)擴(kuò)散的顯著因素。實(shí)證結(jié)果表明，固定電話(huà)普及率、現(xiàn)有移動(dòng)電話(huà)普及率、運(yùn)營(yíng)商數(shù)量、電信綜合價(jià)格水平、人口密度都是影響移動(dòng)電話(huà)擴(kuò)散速度的顯著因素。人均GDP、城市化率和技術(shù)創(chuàng)新雖然對(duì)擴(kuò)散速度沒(méi)有顯著的影響，但是結(jié)果的符號(hào)和我們預(yù)期是一致的。經(jīng)濟(jì)水平（GDP）和城市化率水平對(duì)移動(dòng)通信的擴(kuò)散有正的影響。雖然其影響不顯著，但符號(hào)表明，在其它因素不變時(shí)，它們對(duì)移動(dòng)通信的擴(kuò)散也起到促進(jìn)作用。本文用運(yùn)營(yíng)商的數(shù)量和電信綜合價(jià)格水平的變化度量了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度，結(jié)果表明競(jìng)爭(zhēng)有利于移動(dòng)通信的擴(kuò)散。隨著新的移動(dòng)運(yùn)營(yíng)商的加入，為了獲得更多的市場(chǎng)份額，它們會(huì)采取價(jià)格策略或其它競(jìng)爭(zhēng)手段吸引客戶(hù)，從而促進(jìn)移動(dòng)通信的擴(kuò)散。當(dāng)前的移動(dòng)電話(huà)普及率對(duì)擴(kuò)散速度有正的影響，說(shuō)明移動(dòng)通信的擴(kuò)散仍有很大的發(fā)展空間。3G技術(shù)的應(yīng)用對(duì)促進(jìn)移動(dòng)通信的擴(kuò)散作用不顯著。我們分析其中的原因，主要有兩個(gè)。首先，3G技術(shù)應(yīng)用的時(shí)間太短，資費(fèi)較高，3G應(yīng)用局限較大，并沒(méi)有革命性的進(jìn)步。其次，3G技術(shù)在我國(guó)的普及處于發(fā)展初期，對(duì)移動(dòng)通信擴(kuò)散的作用還沒(méi)有顯現(xiàn)出來(lái)。移動(dòng)電話(huà)和固定電話(huà)之間的關(guān)系比較復(fù)雜，隨著時(shí)間而發(fā)生改變，在前期表現(xiàn)為互補(bǔ)關(guān)系，在后期則表現(xiàn)為替代關(guān)系。

改革開(kāi)放以后，中國(guó)電信業(yè)也進(jìn)入了新的發(fā)展階段，但在較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，電信業(yè)仍然滿(mǎn)足不了經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的需要。從1990年代中期開(kāi)始，中國(guó)電信業(yè)進(jìn)行了一系列引入競(jìng)爭(zhēng)、拆分重組的改革，從電信業(yè)壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)向競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)過(guò)渡過(guò)程中，真正對(duì)自然壟斷行業(yè)構(gòu)成威脅的是移動(dòng)通信技術(shù)的創(chuàng)新與擴(kuò)散。移動(dòng)通信技術(shù)的出現(xiàn)，使在同一個(gè)區(qū)域內(nèi)建設(shè)兩張以上的移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)成為現(xiàn)實(shí)，從而使競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)真正成為可能。

最后，本文提出對(duì)中國(guó)3G發(fā)展的一些建議。中國(guó)發(fā)放了3張3G牌照給不同的運(yùn)營(yíng)商，中國(guó)大地上有3張不兼容的3G網(wǎng)絡(luò)，競(jìng)爭(zhēng)必然是很充分的。歷史和經(jīng)驗(yàn)表明:在信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的互不兼容的標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)，不同于一般產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)。除了移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)之間的相互競(jìng)爭(zhēng)以外，移動(dòng)通信也面臨著來(lái)自其他網(wǎng)絡(luò)的競(jìng)爭(zhēng)，例如移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。隨著信息技術(shù)創(chuàng)新的步伐加快，三網(wǎng)融合趨勢(shì)也非常明顯，網(wǎng)絡(luò)融合也意味著網(wǎng)絡(luò)競(jìng)爭(zhēng)的加劇。首先，中國(guó)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善監(jiān)管體系，統(tǒng)一電信、廣電以及互聯(lián)網(wǎng)的監(jiān)管，推動(dòng)電信、廣電和互聯(lián)網(wǎng)的融合發(fā)展。其次，政府監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)合理運(yùn)用各種規(guī)制手段，包括準(zhǔn)入規(guī)制、價(jià)格規(guī)制和普遍服務(wù)規(guī)制等，在促進(jìn)電信公平競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)，提高電信普遍服務(wù)水平，使不同收入階層的人都能從電信業(yè)發(fā)展中獲得益處。同時(shí)，更應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)之間互聯(lián)互通的規(guī)制，避免惡性競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的效率和社會(huì)福利損失。第三，制定合理的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，將產(chǎn)業(yè)政策與規(guī)制政策有機(jī)地結(jié)合，有力推動(dòng)中國(guó)電信業(yè)進(jìn)一步發(fā)展。產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)具有先進(jìn)性和前瞻性。第四，注重技術(shù)創(chuàng)新。電信業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向型的產(chǎn)業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新在電信業(yè)發(fā)展中具有極其重要的作用，中國(guó)應(yīng)將科技政策和產(chǎn)業(yè)政策有效地結(jié)合，注重產(chǎn)學(xué)研之間的結(jié)合，進(jìn)一步推動(dòng)中國(guó)電信科技和電信產(chǎn)業(yè)的進(jìn)步。

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The Empirical Research on the Diffusion of Mobile Telecommunication Services:Based on Statistical Data for the Period from1990 to2012 in China

LI Zai－yang，WU Ming － hua，YANG Shao－h(huán)ua
（School of Economics and Finance，Xi'an Jiaotong University，Xi'an710061，China）

The technological innovation and diffusion is crucial to telecommunication reform and the shaping of competitive market structures.This paper builds mobile telecommunication technological diffusion model to describe the dispersion process of mobile communication in China and establishes mobile telecommunications diffusion equations to examine the factors that influence the technological diffusion of mobile communication based on provincial－level panel data.The results indicate that technological diffusion of mobile communication in eastern regions is much higher in speed and penetration rate than that in central and western regions of China.The regression results reveal that fixed telephone penetration，mobile phone penetration，the number of operators，total price of telecom，and the density of people are significant determinants of mobile diffusion.The rate of urbanization，per capital GDP and technology innovation are insignificant factors.The relationship between fixed－line telephone and mobile phone is changing over time.They are complements at the early time of diffusion，at the last time of diffusion they are substitutes.Therefore，the government should integrate regulations and policies，industrial policies and technical policies organically to foster the development of mobile telecommunication.

Mobile Telecommunication;Technological Innovation;Technological Diffusion;3G;Influencing Factors

A

1002－2848－2013（06）－0001－13

2013－08－15

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“基于網(wǎng)絡(luò)外部性的信息產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化政策與反壟斷政策研究”（70873091）;國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“新一輪世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整期中國(guó)應(yīng)對(duì)新貿(mào)易保護(hù)主義的策略研究”（13BJL044）;陜西省軟科學(xué)計(jì)劃項(xiàng)目“陜西省信息技術(shù)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略研究”（2007KR68）;陜西省軟科學(xué)計(jì)劃項(xiàng)目“陜西省電信業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究”（2011KRM33）。

李再揚(yáng)（1970－），陜西省西安市人，西安交通大學(xué)期刊中心副編審，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院博士生導(dǎo)師，研究方向:產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì);吳名花（1987－），女，四川省自貢市人，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院碩士研究生，研究方向:產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì);楊少華（1974－），女，陜西省西安市人，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向:國(guó)際經(jīng)濟(jì)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)。

責(zé)任編輯、校對(duì):郭燕慶