任 棟，李 萍

(1.西南財(cái)經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)院，四川 成都 611130;2.西南財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，四川 成都 611130)

一、學(xué)術(shù)界對(duì)我國失業(yè)現(xiàn)象的認(rèn)識(shí)

學(xué)術(shù)界對(duì)于中國社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下失業(yè)現(xiàn)象的存在有如下三個(gè)方面比較一致的認(rèn)識(shí):第一，認(rèn)為受客觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)和觀測(cè)分析條件的限制，馬克思當(dāng)初所設(shè)想的社會(huì)主義和我們當(dāng)前的社會(huì)主義初級(jí)階段的實(shí)際情況并不完全一致。第二，認(rèn)為相對(duì)過剩人口規(guī)律不僅是資本主義經(jīng)濟(jì)的人口規(guī)律，也是所有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制所具備的共同的人口規(guī)律。第三，由于社會(huì)主義的生產(chǎn)關(guān)系與資本主義生產(chǎn)關(guān)系的本質(zhì)區(qū)別，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的失業(yè)現(xiàn)象與資本主義的失業(yè)現(xiàn)象具有一些本質(zhì)的區(qū)別。

但是，在如何認(rèn)識(shí)我國社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下失業(yè)現(xiàn)象的影響因素等方面，學(xué)術(shù)界的看法卻莫衷一是。概括而言，主要有以下幾個(gè)方面:第一是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)拉動(dòng)就業(yè)、緩解失業(yè)的“增長(zhǎng)緩解性失業(yè)理論”。如盛樂、姚先國認(rèn)為:“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的高低成為影響就業(yè)機(jī)會(huì)創(chuàng)造，進(jìn)而緩解失業(yè)的一個(gè)主要因素?！雹偈贰⒁ο葒?《失業(yè)問題的微觀解釋和模型分析》，《中國經(jīng)濟(jì)問題》2002年第1期。常匯也認(rèn)為“高速增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)可以帶來更多的新的就業(yè)機(jī)會(huì)從而促進(jìn)就業(yè)增長(zhǎng)”。②常匯:《中國失業(yè)的界定和影響因素分析》，《商業(yè)與文化》2008年第5期。第二是人口決定理論或“總量性失業(yè)理論”。該理論認(rèn)為:我國現(xiàn)階段的失業(yè)現(xiàn)象主要來自于“勞動(dòng)力供給持續(xù)增長(zhǎng)造成的就業(yè)壓力”。③李培林:《中國就業(yè)面臨的挑戰(zhàn)和選擇》，《中國人口科學(xué)》2000年第5期?！翱偭啃允I(yè)是指由于總供給和總需求的非充分就業(yè)均衡所引發(fā)的失業(yè)”。④王誠:《當(dāng)前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的失業(yè)及其治理》，《浙江社會(huì)科學(xué)》2000年第5期。第三是“結(jié)構(gòu)性失業(yè)理論”。“結(jié)構(gòu)性失業(yè)是指就業(yè)結(jié)構(gòu)變化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化不一致所導(dǎo)致的失業(yè)”，在勞動(dòng)力市場(chǎng)上表現(xiàn)為“存在失業(yè)的市場(chǎng)和存在崗位空缺的市場(chǎng)同時(shí)并存的現(xiàn)象”。⑤宋豐景:《國內(nèi)失業(yè)問題研究最新進(jìn)展》，《城市問題》2005年第1期。以及認(rèn)為我國的失業(yè)現(xiàn)象是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的必然結(jié)果，是“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整造成了結(jié)構(gòu)性的失業(yè)”。①李朝林:《馬克思的相對(duì)過剩人口理論與我國失業(yè)問題》，《經(jīng)濟(jì)管理》2004年第1期。第四是“勞動(dòng)力市場(chǎng)分割性失業(yè)理論”。王誠、楊宜勇等人對(duì)此作了比較系統(tǒng)的研究。楊宜勇指出:在“我國勞動(dòng)力市場(chǎng)的行政性分割具體表現(xiàn)在三種歧視:一是對(duì)本地農(nóng)村勞動(dòng)力的歧視;二是對(duì)外地農(nóng)村勞動(dòng)力的歧視;三是對(duì)外地非農(nóng)勞動(dòng)力的歧視”。②楊宜勇:《中國轉(zhuǎn)軌時(shí)期的就業(yè)問題》，北京:中國勞動(dòng)與社會(huì)保障出版社，2002年，第98頁。第五是“有效需求不足性失業(yè)理論”。該理論認(rèn)為:我國“失業(yè)率的波動(dòng)基本上是有需求不足性失業(yè)和農(nóng)村勞動(dòng)力使用的影響所決定”。③錢小英:《我國失業(yè)率的特征及其影響因素分析》，《經(jīng)濟(jì)研究》1998年第10期。有效需求不足論者還認(rèn)為:“大量的失業(yè)和下崗人員難以找到新的就業(yè)機(jī)會(huì)，與總需求不足有較大關(guān)系?！钡诹恰拔飪r(jià)和工資水平影響失業(yè)理論”。如王誠指出:“根據(jù)失業(yè)與工資、物價(jià)關(guān)系的一般均衡理論，失業(yè)率與工資價(jià)格、商品價(jià)格成反比的關(guān)系?！雹芡跽\:《中國就業(yè)發(fā)展新論》，《經(jīng)濟(jì)研究》2002年第12期。第七是“資本有機(jī)構(gòu)成提高影響失業(yè)理論”。如王玉、顏丙振指出:“失業(yè)是中國在社會(huì)主義初級(jí)階段實(shí)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必然產(chǎn)物。在市場(chǎng)機(jī)制的調(diào)節(jié)中競(jìng)爭(zhēng)使市場(chǎng)主體為追逐利潤而進(jìn)行生產(chǎn)，必然會(huì)努力地提高技術(shù)，導(dǎo)致資本有機(jī)構(gòu)成的提高，相對(duì)過剩人口的產(chǎn)生?！雹萃跤瘛㈩伇?《從馬克思主義角度認(rèn)識(shí)中國的高經(jīng)濟(jì)發(fā)展和高失業(yè)》，《經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊》2009年第19期。

當(dāng)然，對(duì)上述各種理論，都存在著一些或多或少的不同意見。本文的研究并不將重點(diǎn)放在關(guān)于這些理論、觀點(diǎn)的定性研究方面，而是遵循馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的方法論特征——一般與特殊二分法的分析邏輯，在深刻理解資本的專制引起勞動(dòng)力供求的失衡、⑥馬克思:《資本論》第1卷，北京:人民出版社，1975年，第702頁。從而失業(yè)具有的資本主義制度的特殊性的基礎(chǔ)上，又不因此而遮蔽失業(yè)是工業(yè)化進(jìn)程中現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展產(chǎn)物的一般性，洞悉失業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下資本有機(jī)構(gòu)成提高與資本對(duì)勞動(dòng)力需求之間的內(nèi)在聯(lián)系及其在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的具體表現(xiàn)，致力于研究影響我國失業(yè)率水平變化的各種因素、變量及其作用程度?；谶@一認(rèn)識(shí)，本文基本認(rèn)同前述學(xué)術(shù)界對(duì)我國失業(yè)現(xiàn)象存在的三個(gè)方面比較一致的認(rèn)識(shí)，著力從定量研究的角度分析這些問題。以下我們將從統(tǒng)計(jì)學(xué)和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，將上述各種關(guān)于我國社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下失業(yè)現(xiàn)象的影響因素概括為:學(xué)者們對(duì)我國失業(yè)率的影響因素分別提出了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、適齡勞動(dòng)人口數(shù)、物價(jià)消費(fèi)指數(shù)、社會(huì)商品零售總額、全國農(nóng)民工人數(shù)、全國下崗職工人數(shù)以及全國平均的資本有機(jī)構(gòu)成等指標(biāo)。那么，我們希望進(jìn)一步地結(jié)合我國的實(shí)際統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來考察:以上諸多的影響因素，與我國失業(yè)率之間的數(shù)量關(guān)系如何?在這些可能的影響因素中，哪些是重要的影響因素?哪些是次要的影響因素?或者哪些并不能成為顯著的影響因素?對(duì)此，我們將運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型的分析方法，作出定量的分析和說明。

二、基于中國失業(yè)率計(jì)量模型的實(shí)證分析

(一)數(shù)據(jù)的預(yù)處理

如上所述，我們將分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、適齡勞動(dòng)人口數(shù)、物價(jià)消費(fèi)指數(shù)、社會(huì)商品零售總額、全國農(nóng)民工人數(shù)、全國下崗職工人數(shù)以及全國平均的資本有機(jī)構(gòu)成共七個(gè)指標(biāo)對(duì)我國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率⑦在我國城鎮(zhèn)失業(yè)統(tǒng)計(jì)的實(shí)踐中，主要采用的是城鎮(zhèn)登記失業(yè)率，而學(xué)術(shù)界對(duì)此詬病頗多，并先后提出了城鎮(zhèn)調(diào)查失業(yè)率和基于人口普查相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算的失業(yè)率等方法。但由于種種原因，官方迄今尚未公開披露城鎮(zhèn)調(diào)查失業(yè)率調(diào)查數(shù)據(jù)，而人口普查數(shù)據(jù)則因調(diào)查成本巨大、大約10年才進(jìn)行一次人口普查的時(shí)效限制，故而不能滿足我們對(duì)失業(yè)數(shù)據(jù)分析的經(jīng)常性需要。鑒于此，本文在現(xiàn)有條件約束下仍選擇了城鎮(zhèn)登記失業(yè)率作為我國失業(yè)率數(shù)據(jù)的代表?？梢哉f，城鎮(zhèn)登記失業(yè)人數(shù)及其失業(yè)率是迄今為止我國官方正式公布并予以采信的反映我國失業(yè)規(guī)模和失業(yè)水平的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，也是我國中央政府和各級(jí)地方政府在制定短期計(jì)劃、乃至中長(zhǎng)期社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃時(shí)所采用的重要調(diào)控指標(biāo)之一。的影響進(jìn)行計(jì)量分析。由此我們共設(shè)置了八個(gè)經(jīng)濟(jì)變量。其中，U為城鎮(zhèn)登記失業(yè)率 (%);CV為資本有機(jī)構(gòu)成 (倍);GDPZS為國內(nèi)生產(chǎn)總值指數(shù) (%);CPI為居民消費(fèi)物價(jià)指數(shù) (%);LSZS為社會(huì)商品零售總額指數(shù) (%);LMG為全國農(nóng)民工人數(shù);XGG為全國下崗職工人數(shù);SLRK為全國適齡勞動(dòng)人口數(shù)。由于我國的城鎮(zhèn)登記失業(yè)率的統(tǒng)計(jì)工作以及農(nóng)民工的概念基本上都是在90年代初期開始出現(xiàn)的，因此在本研究中，我們的樣本期將設(shè)置為1990—2010年。為慎重起見，在開始研究工作之前，我們進(jìn)行了一些數(shù)據(jù)的預(yù)處理。由于城鎮(zhèn)登記失業(yè)率、國內(nèi)生產(chǎn)總值指數(shù)、居民消費(fèi)物價(jià)指數(shù)、社會(huì)商品零售總額指數(shù)在樣本期的數(shù)據(jù)完整，故可直接使用。其他幾個(gè)指標(biāo)的數(shù)據(jù)預(yù)處理情況如下:

全國農(nóng)民工人數(shù)是本研究中一個(gè)十分重要的變量。但迄今為止并未見到正式發(fā)布的完整數(shù)據(jù)。在本研究中，我們的數(shù)據(jù)來源于2012年4月出版的《中國勞動(dòng)關(guān)系學(xué)院學(xué)報(bào)》(第24卷第2期)中，信衛(wèi)平等人的《關(guān)于對(duì)利益受損職工貨幣補(bǔ)償量的測(cè)算》一文中整理的來源于國家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)。①信衛(wèi)平:《關(guān)于對(duì)利益受損職工貨幣補(bǔ)償量的測(cè)算》，《中國勞動(dòng)關(guān)系學(xué)院學(xué)報(bào)》2012年第2期。

全國下崗職工人數(shù)也是本研究中的一個(gè)十分重要的變量。同樣，該變量數(shù)據(jù)也未見有正式的發(fā)布。在本研究中，我們使用的數(shù)據(jù)來源依然是信衛(wèi)平等人的《關(guān)于對(duì)利益受損職工貨幣補(bǔ)償量的測(cè)算》一文中整理的來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)。同樣，由于該文披露的數(shù)據(jù)僅限于1992年—2005年，我們?cè)谘芯恐邪磾?shù)據(jù)模擬模型進(jìn)行了短期的延伸。事實(shí)上，從2006年起，由于國有 (及集體)職工下崗這一現(xiàn)象已基本結(jié)束，因此國家統(tǒng)計(jì)部門也不再對(duì)其進(jìn)行單獨(dú)統(tǒng)計(jì)而納入失業(yè)統(tǒng)計(jì)之中。而根據(jù)我們的模擬測(cè)試:在2007年以后，這一指標(biāo)的分解數(shù)據(jù)基本為零(詳見下表數(shù)據(jù))。

表1 變量數(shù)據(jù)表

全國適齡勞動(dòng)人口數(shù)也是本研究中一個(gè)十分重要的變量。根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)法規(guī)規(guī)定和我國失業(yè)調(diào)查的慣例，我國的適齡勞動(dòng)人口應(yīng)該是男性18～60歲、女性18～55歲 (在不同的行業(yè)或從事不同的工作，退休的年齡有所差異，此不贅述)。但是，由于我國公布的人口普查和百分之一人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)中，沒有對(duì)應(yīng)的年齡段，只是公布了15～64歲年齡段的人口數(shù)。由于15～64歲年齡段的人口數(shù)與18～60歲年齡段相比，雖然數(shù)量更大，但是兩個(gè)年齡段的變化主體和變動(dòng)趨勢(shì)應(yīng)該是相同的，因此，在本研究中，我們采用了這一年齡段的數(shù)據(jù) (相關(guān)數(shù)據(jù)來源于中經(jīng)網(wǎng)和國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站)。

(二)計(jì)量模型的構(gòu)建

為了便于模型經(jīng)濟(jì)意義的分析，我們選擇了經(jīng)典的多元回歸模型形式。

首先，作U(城鎮(zhèn)登記失業(yè)率)對(duì)各解釋變量的多元回歸分析如下:

可見，模型的擬合效果并不理想，即使在10%的顯著性水平下，除資本的有機(jī)構(gòu)成 (CV)、全國農(nóng)民工人數(shù) (LMG)和全國適齡勞動(dòng)人口數(shù) (SLRK)之外，各變量的T檢驗(yàn)均無法通過，顯示以上多元回歸模型存在嚴(yán)重的多重共線性。

從相關(guān)分析來看，在以下的相關(guān)系數(shù)表中，除應(yīng)變量城鎮(zhèn)登記失業(yè)率 (U)與解釋變量資本的有機(jī)構(gòu)成 (CV)(0.9160)、全國農(nóng)民工人數(shù) (LMG)(0.8588)、全國適齡勞動(dòng)人口數(shù) (SLRK)(0.9111)之間的相關(guān)系數(shù)很高之外，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率 (U)與其他各解釋變量的相關(guān)系數(shù)均不高。

表2 城鎮(zhèn)登記失業(yè)率與各變量的相關(guān)系數(shù)

于是，在逐步回歸的基礎(chǔ)上，可以獲得關(guān)于城鎮(zhèn)登記失業(yè)率 (U)與解釋變量資本的有機(jī)構(gòu)成(CV)、全國農(nóng)民工人數(shù) (LMG)和全國適齡勞動(dòng)人口數(shù) (SLRK)共四個(gè)變量的多元回歸模型如下:

可見，該模型擬合效果十分理想。在刪除了4個(gè)變量之后，模型的可決系數(shù)仍然保持在94%以上，顯示這三個(gè)變量對(duì)城鎮(zhèn)登記失業(yè)率 (U)有充分的解釋能力，而且各解釋變量的T檢驗(yàn)十分顯著。DW值顯示擾動(dòng)項(xiàng)不存在顯著的自相關(guān)性。

White檢驗(yàn)也顯示擾動(dòng)項(xiàng)不存在顯著的異方差性。

表3 White異方差檢驗(yàn)表

為防止模型出現(xiàn)偽回歸現(xiàn)象，我們分別對(duì)時(shí)間序列U、CV、LMG、SLRK進(jìn)行平穩(wěn)性的檢驗(yàn)如下:

表4 各主要變量序列的單位根檢驗(yàn)表

可見，時(shí)間序列U、CV、LMG和SLRK都是一階單整的。因此各變量序列同階單整，各變量之間可能存在協(xié)整關(guān)系，可作協(xié)整檢驗(yàn)如下:首先擬合協(xié)整方程:

進(jìn)一步，作殘差的單位根檢驗(yàn)，有:

表5 模型殘差序列的單位根檢驗(yàn)表

可見殘差E為平穩(wěn)序列，表明變量序列城鎮(zhèn)登記失業(yè)率 (U)與資本的有機(jī)構(gòu)成 (CV)、全國農(nóng)民工人數(shù) (LMG)、全國適齡勞動(dòng)人口數(shù) (SLRK)三變量之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系。

因此，用協(xié)整方程:U=－6.4523+1.6191CV－0.0337LMG+0.0096SLRK描述變量序列城鎮(zhèn)登記失業(yè)率 (U)與資本的有機(jī)構(gòu)成 (CV)、全國農(nóng)民工人數(shù) (LMG)和全國適齡勞動(dòng)人口數(shù)(SLRK)三變量之間的關(guān)系是適當(dāng)?shù)摹?/p>

這一回歸分析模型說明，從1992年到2010年間，中國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率 (U)的變動(dòng)有94%以上的部分可以由中國的資本有機(jī)構(gòu)成 (CV)、全國農(nóng)民工人數(shù) (LMG)和全國適齡勞動(dòng)人口數(shù)(SLRK)三變量的變化來解釋。該模型還表明:平均而言，在其他影響因素不變的情況下，中國資本有機(jī)構(gòu)成 (CV)每提高一倍，中國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率 (U)將提高1.62%;全國農(nóng)民工人數(shù)(LMG)每增加100萬人，中國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率 (U)將下降0.0337%;全國適齡勞動(dòng)人口數(shù)(SLRK)每增加100萬人，中國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率 (U)將提高0.0096%。

中國城鎮(zhèn)居民登記失業(yè)率 (U)與中國的資本有機(jī)構(gòu)成 (CV)、全國農(nóng)民工人數(shù) (LMG)和全國適齡勞動(dòng)人口數(shù) (SLRK)三變量之間存在協(xié)整，表明四個(gè)變量序列之間存在長(zhǎng)期依存的均衡關(guān)系。但從短期來看，也可能會(huì)出現(xiàn)失衡。為了增強(qiáng)模型解釋的精度，可以建立誤差修正模型，將諸變量序列的長(zhǎng)期趨勢(shì)和短期波動(dòng)結(jié)合起來。經(jīng)分析可得較適當(dāng)?shù)恼`差修正模型如下:

上述估計(jì)表明，中國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率的變化不僅取決于前述三個(gè)變量的影響，還在一定程度上受到上期城鎮(zhèn)登記失業(yè)率和上期全國農(nóng)民工人數(shù)對(duì)均衡水平的偏離。誤差項(xiàng)E(－1)的系數(shù)－1.0437體現(xiàn)了對(duì)偏離的修正，上一期偏離越遠(yuǎn)，本期的修正量就越大，即模型系統(tǒng)存在誤差修正機(jī)制。

(三)對(duì)中國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率的影響因素分析

為了進(jìn)一步分析各變量對(duì)城鎮(zhèn)登記失業(yè)率的影響情況，我們給出20年間前述四個(gè)變量時(shí)間序列的主要特征數(shù)據(jù)如下:

表6 各主要變量序列的特征數(shù)據(jù)表

上表數(shù)據(jù)顯示:1990—2010年間，中國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率 (U)共提高了1.8個(gè)百分點(diǎn)，平均每年提高0.09個(gè)百分點(diǎn)。其間，中國資本有機(jī)構(gòu)成 (CV)共提高了225個(gè)百分點(diǎn)，平均每年提高11.25個(gè)百分點(diǎn);全國適齡勞動(dòng)人口數(shù) (SLRK)提高了236.3(百萬)人，平均每年提高11.815(百萬)人，全國農(nóng)民工人數(shù) (LMG)提高了119.35(百萬)人，平均每年提高5.9675(百萬)人。

結(jié)合前述的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型可見:平均而言，在假定其他影響因素保持不變的情況下，中國資本有機(jī)構(gòu)成 (CV)每提高一個(gè)單位 (倍)，中國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率 (U)將提高1.62%。1990—2010年間，中國資本有機(jī)構(gòu)成 (CV)共提高了2.25倍，導(dǎo)致中國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率 (U)共提高3.645%(=2.25×1.62%)。

由于平均而言，在假定其他影響因素保持不變的情況下，全國農(nóng)民工人數(shù) (LMG)每提高一個(gè)單位 (百萬人)，中國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率 (U)將降低0.0337%。1990—2010年間，全國農(nóng)民工人數(shù)(LMG)共增加了119.35(百萬)人，使中國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率 (U)共降低了4.022%(=119.35×0.0337%)。

由于平均而言，在假定其他影響因素保持不變的情況下，全國適齡勞動(dòng)人口數(shù) (SLRK)每提高一個(gè)單位 (百萬人)，中國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率 (U)將提高0.0096%。1990—2010年間，全國適齡勞動(dòng)人口數(shù) (SLRK)共增加了236.3(百萬)人，使中國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率 (U)共提高了2.26%(=236.3×0.0096%)。

以上因素分析的結(jié)果綜述如下:1990—2010年共20年間，中國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率 (U)共提高了1.8%，是由于中國資本有機(jī)構(gòu)成 (CV)共提高了2.25倍，使中國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率 (U)提高3.645%，全國農(nóng)民工人數(shù) (LMG)增加了119.35(百萬)人，使中國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率 (U)降低了4.022%以及全國適齡勞動(dòng)人口數(shù) (SLRK)共增加了236.3(百萬)人，使中國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率(U)提高了2.26%，共同影響的結(jié)果。

各影響因素之間的數(shù)量關(guān)系為:

1.8% ≈3.645%+(－4.022%)+2.26%(約等于是由于回歸過程的隨機(jī)誤差所致)

如果不考慮全國農(nóng)民工人數(shù) (LMG)的大量增加對(duì)中國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率 (U)的反向作用，則影響中國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率 (U)提高的主要因素就是中國資本有機(jī)構(gòu)成 (CV)的提高和全國適齡勞動(dòng)人口數(shù) (SLRK)的增加。相比較而言，中國資本有機(jī)構(gòu)成 (CV)的提高對(duì)中國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率(U)提高的影響更大，所占比重為61.73%;而全國適齡勞動(dòng)人口數(shù)量 (SLRK)的增大的影響較小，所占比重為38.27%。由于全國農(nóng)民工人數(shù)的增加是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)改革的一種階段性現(xiàn)象，并且農(nóng)村勞動(dòng)力向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移的高峰已經(jīng)過去，這一數(shù)據(jù)從目前及今后一段時(shí)間來看已經(jīng)不可能繼續(xù)大量的增加，所以長(zhǎng)期而言，我們可以得出如下的結(jié)論:中國資本有機(jī)構(gòu)成 (CV)的提高是影響中國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率 (U)提高的最主要的因素。馬克思關(guān)于資本有機(jī)構(gòu)成的提高將導(dǎo)致失業(yè)的理論仍具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

三、若干結(jié)論和建議

第二部分基于1990－2010年我國有關(guān)宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的數(shù)據(jù)和計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型方法所做的實(shí)證研究，我們重新審視了影響我國失業(yè)率的諸因素，對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成提高、全國適齡勞動(dòng)人口數(shù)量增大、特別是農(nóng)民工進(jìn)城、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率對(duì)我國失業(yè)率水平的影響程度和作用效果有了一些新的認(rèn)識(shí)。我們認(rèn)為，資本有機(jī)構(gòu)成提高仍然是影響我國失業(yè)率水平提高的首要因素，適齡勞動(dòng)人口數(shù)量則是影響我國失業(yè)率水平的第二位因素，而“農(nóng)民工進(jìn)城”不僅沒有增大我國的城鎮(zhèn)登記失業(yè)率，反而起到了降低我國城鎮(zhèn)失業(yè)率水平的效果，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率對(duì)失業(yè)率的影響并不顯著。理解和把握我國社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下影響失業(yè)率水平變化的各種因素、變量及其作用的不同程度和效果，旨在為進(jìn)一步的研究、制定并實(shí)施有效的對(duì)策措施、探尋失業(yè)率的最優(yōu)適度目標(biāo)控制區(qū)間①任棟、孫亞超:“我國失業(yè)率水平的適度調(diào)控目標(biāo)區(qū)間研究”，2013，工作論文。論文根據(jù)1992—2010年間我國各省市自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)，在控制了城鎮(zhèn)失業(yè)率水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的間接效應(yīng)的條件下，利用面板門限模型對(duì)中國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率最優(yōu)門限值水平進(jìn)行估計(jì)，得到我國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率的最優(yōu)調(diào)控目標(biāo)區(qū)間為 ［2.2%，4.2%］。在城鎮(zhèn)登記失業(yè)率的最優(yōu)區(qū)間內(nèi)，失業(yè)率的下降對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的拉動(dòng)效果明顯。提供重要的線索和路徑。

第一，盡管影響中國失業(yè)率的因素眾多，但資本有機(jī)構(gòu)成提高仍是影響中國失業(yè)率的首要因素。從我國目前仍處于工業(yè)化中后期的現(xiàn)實(shí)出發(fā)，研究和借鑒發(fā)達(dá)國家工業(yè)化向后工業(yè)化發(fā)展的歷史和經(jīng)驗(yàn)，順應(yīng)新經(jīng)濟(jì)時(shí)代資本有機(jī)構(gòu)成變化的新趨勢(shì)，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，我們須加快傳統(tǒng)工業(yè)化向新型工業(yè)化轉(zhuǎn)變發(fā)展的步伐，主動(dòng)把握產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝著以信息技術(shù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)為核心的方向的調(diào)整、優(yōu)化和升級(jí)。一方面，既要大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，提高知識(shí)、信息技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)中的比重，加大人力資本投入和高技能人才的培養(yǎng)，促進(jìn)勞動(dòng)力知識(shí)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的適應(yīng)性和相符性;另一方面，又要注意科技進(jìn)步下發(fā)展資本密集型產(chǎn)業(yè)與大力發(fā)展就業(yè)吸納力強(qiáng)的第三產(chǎn)業(yè)、勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)，以有效地消減資本有機(jī)構(gòu)成變化帶來失業(yè)的不利影響，擴(kuò)大就業(yè)。改革開放三十多年以來，我國的第三產(chǎn)業(yè)已經(jīng)有了較大的發(fā)展。但與世界發(fā)達(dá)國家相比，仍有較大的發(fā)展空間。因此，加大第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展力度，特別是扶持具有勞動(dòng)密集型特征的服務(wù)業(yè)的發(fā)展，對(duì)于延緩我國資本有機(jī)構(gòu)成的提高，降低失業(yè)率水平，具有很好的促進(jìn)作用。此外，要降低我國的失業(yè)率水平，還應(yīng)限制重工業(yè)的盲目發(fā)展，進(jìn)一步嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)重工業(yè)發(fā)展規(guī)劃的制定和進(jìn)入條件的審批力度，這不僅有助于延緩和遏制我國資本有機(jī)構(gòu)成的快速提高，也有利于合理引導(dǎo)資金投向、節(jié)省能耗和保護(hù)環(huán)境。

第二，繼續(xù)堅(jiān)持將計(jì)劃生育作為我國的基本國策，防止我國人口數(shù)量出現(xiàn)較快增長(zhǎng)的反彈現(xiàn)象。以上計(jì)量分析表明:我國的適齡勞動(dòng)人口數(shù)量是影響我國失業(yè)率水平的第二位因素。事實(shí)上，上世紀(jì)六七十年代較為寬松的人口政策，造就了目前我國龐大的勞動(dòng)力隊(duì)伍，這也是我國目前失業(yè)率水平相對(duì)偏高的重要原因。但隨著70年代以后比較嚴(yán)格的計(jì)劃生育政策的實(shí)施，我國新一代勞動(dòng)力的數(shù)量有略微偏緊的現(xiàn)象——這就是學(xué)術(shù)界所謂的“人口紅利即將耗盡、劉易斯拐點(diǎn)已然到來”等觀點(diǎn)的主要依據(jù)。但我們的研究表明，我國的人口基數(shù)太大，即便堅(jiān)持嚴(yán)格的控制人口增長(zhǎng)的政策，在一定時(shí)期內(nèi)，我國的勞動(dòng)人口大軍會(huì)依然龐大，仍然對(duì)我國的失業(yè)率水平起到一種負(fù)面的效應(yīng)。至于所謂“人口紅利即將耗盡”一說的準(zhǔn)確含義應(yīng)該是“廉價(jià)勞動(dòng)力紅利即將耗盡”，其實(shí)這不過是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢(shì)，也是我們必須面對(duì)和解決的問題。對(duì)此問題最理想的解決方式就是著力加強(qiáng)勞動(dòng)者的職業(yè)培訓(xùn)、提高勞動(dòng)者的素質(zhì)和能力，挖掘出內(nèi)涵的“人口紅利”，這既有助于解決勞動(dòng)力需求偏緊的趨勢(shì)，也有助于解決勞動(dòng)力“低能廉價(jià)”的矛盾，還有助于降低我國的失業(yè)率水平。

第三，正確認(rèn)識(shí)“農(nóng)民工進(jìn)城”現(xiàn)象對(duì)我國失業(yè)率水平的影響。我們以上的研究證明:“農(nóng)民工進(jìn)城”不僅沒有增大我國的城鎮(zhèn)登記失業(yè)率，反而起到了降低我國城鎮(zhèn)失業(yè)率水平的效果。這是因?yàn)?首先，我國目前的城鎮(zhèn)居民登記失業(yè)率的統(tǒng)計(jì)，是以常住居民為口徑來計(jì)算的。換句話說，是將進(jìn)城務(wù)工半年以上的農(nóng)民工納入了統(tǒng)計(jì)的范疇。但是大量的調(diào)查研究表明:如果我們分別計(jì)算失業(yè)率的話，“進(jìn)城務(wù)工農(nóng)民的失業(yè)率”遠(yuǎn)低于“本地戶籍城鎮(zhèn)居民的失業(yè)率”。其中不言而喻的原因就是農(nóng)民工對(duì)就業(yè)的迫切性和對(duì)工作的選擇要求遠(yuǎn)低于城鎮(zhèn)居民，因此，合并后的平均失業(yè)率將低于“本地戶籍城鎮(zhèn)居民的失業(yè)率”。其次，可能會(huì)有人認(rèn)為:進(jìn)城務(wù)工的農(nóng)民工搶占了城鎮(zhèn)居民的就業(yè)機(jī)會(huì)。其實(shí)情況也并不完全如此。事實(shí)上，農(nóng)民工所從事的工作往往是很多城鎮(zhèn)居民所不愿意從事的工作，所以并未產(chǎn)生太大的矛盾。但我們也應(yīng)該清醒地看到，時(shí)至今日，我國農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移已經(jīng)比較充分，“農(nóng)民工數(shù)量因素”對(duì)降低失業(yè)率的正面效應(yīng)以后會(huì)逐步減弱，這也將對(duì)進(jìn)一步降低我國的失業(yè)率水平提出挑戰(zhàn)。而另一方面，如何提高農(nóng)民工素質(zhì)、保障農(nóng)民工的權(quán)益、防止本地區(qū)農(nóng)民工勞動(dòng)力數(shù)量的大起大落則是我們需要考慮的問題。

第四，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率對(duì)失業(yè)率的影響并不顯著，奧肯定律并不適合解釋中國的城鎮(zhèn)居民登記失業(yè)率。從前述的回歸分析可見，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率 (GDPZS)對(duì)城鎮(zhèn)登記失業(yè)率偏相關(guān)系數(shù)的T檢驗(yàn)并不顯著。從相關(guān)分析來看，二者的相關(guān)系數(shù)為0.5847，僅為中度相關(guān)，所以我們?cè)诨貧w模型中也沒有保留經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率 (GDPZS)變量。事實(shí)上，從20年以來兩個(gè)變量序列的走勢(shì)也可以說明這一點(diǎn):20年來，我國的經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出了高速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，但城鎮(zhèn)登記失業(yè)率并沒有隨之走低，反之卻呈現(xiàn)出一定的隨之走高的現(xiàn)象。所以，奧肯定律是不適合解釋中國城鎮(zhèn)居民登記失業(yè)率的。學(xué)術(shù)界有人認(rèn)為隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，失業(yè)率必然會(huì)隨之降低的想法也是不符合中國實(shí)際情況的。