史宏偉

（沈陽師范大學，遼寧 沈陽 110034）

公共領(lǐng)域個人理性與公共理性的價值取向

史宏偉

（沈陽師范大學，遼寧 沈陽 110034）

以政府為主導的公共行政主體，在實施政治統(tǒng)治和社會管理職能時分別代表不同的利益主體，在履行其職責權(quán)限過程中，不可避免的會產(chǎn)生矛盾和沖突，這直接影響社會政治，經(jīng)濟等的穩(wěn)定與發(fā)展，因此，迫于現(xiàn)代社會大環(huán)境對政府、社會團體和公民自身的發(fā)展要求，個人與公共行政主體正確定位自身的價值取向在我國目前政治、經(jīng)濟和文化等轉(zhuǎn)型時期極具重要意義。

理性；演變；博弈分析；價值取向

在公共領(lǐng)域的歷史演變中，學者爭論的焦點主要集中于基于不同意識形態(tài)下政府與市場在社會管理當中所占份額的周期演變。一方面主張市場自由化、市場化，消極的國家干預；另一方面，主張國家積極干預，國家在社會發(fā)展中起主導作用。但是，在不同的歷史時期，不同的社會背景下，這種個人理性與公共理性在動態(tài)博弈中形成適合不同社會發(fā)展的意識形態(tài)主導社會的成長。

一、公共領(lǐng)域的理性

1.公共領(lǐng)域理性的必要性

一般而言，能夠通過邏輯思維識別、判斷、評估實踐活動以使人的行為符合特定目的就是理性，它是通過符合邏輯的推理而非依靠表象而獲得結(jié)論、意見和行動的理由，通過論點與具有說服力的論據(jù)發(fā)現(xiàn)真理。在公共行政領(lǐng)域，行政主體能否理性的履行其職能，直接影響著社會的穩(wěn)定。

“非典型性肺炎”出現(xiàn)于2002年11月，2003年1月在廣東省部分地區(qū)悄悄流行，2月份情況已經(jīng)相當嚴重，截至2月11日，廣東已有305例非典病例。但是直到4月3日《人民日報》才有首條有關(guān)“非典”的消息，央視4月1日前沒有報道，到4月20日，北京市長孟學農(nóng)和衛(wèi)生部部長張文康被免職，“非典”報道才完全放開［1］。據(jù)專家估計，此次波及全球的SARS疫情已給中國大陸造成4000億元的經(jīng)濟損失，相當于GDP的10%，其對經(jīng)濟的影響遠勝于1997年亞洲金融風暴和1998年的大水災(zāi)［2］。究其原因，主要是由于公共行政主體缺乏理性才導致公共危機中不能全面有效分析危機、應(yīng)對危機。

2008年受國際金融危機的影響，中國政府于2009年實施“一攬子計劃”，政府投資4萬億元以激活市場，到2010年下半年，的確取得了巨大的成就：GDP增長8%左右；全國財政赤字9500億元人民幣，其中包括地方債券2000億元；新增貸款5萬億元以上；企業(yè)、居民稅負減輕約5000億元；中央政府投資總額9080億元。中央財政還擬投入420億元促進就業(yè)。但2011年春天，菜價暴跌，和2010年同期相比，各地批發(fā)菜價跌50%左右。商務(wù)部的數(shù)據(jù)顯示，4月11日至17日，全國18種蔬菜平均批發(fā)價格比前一周下降9.8%，三周以來已累計下降16.2%。8分錢一斤的卷心菜讓山東濟南歷城區(qū)唐王鎮(zhèn)的韓進明白，自己的6畝卷心菜要賠掉上萬元。而這6畝地，是韓進家僅有的經(jīng)濟支柱。這名39歲的農(nóng)民在絕望中選擇了在臥室上吊自殺，引起了全國對“菜賤傷農(nóng)”的關(guān)注。政府實施積極的財政政策和寬松的貨幣政策的確避免了國際金融危機對我國經(jīng)濟的沖擊，但是，在實施政策過程中應(yīng)對負面效應(yīng)估計不足，一定程度上引發(fā)了社會問題。

我國臺灣學者張金鑒將公共行政職能劃分為維持、保衛(wèi)、扶助、管制、服務(wù)、發(fā)展六個范疇［3］，即維護國家法典和制度；保衛(wèi)國家和民族獨立，保衛(wèi)公民生命、財產(chǎn)和公民權(quán)利，維持社會秩序；扶助各界公民、公民團體、工商組織均衡發(fā)展，扶助弱者生存；管制社會行為主體與國家公共權(quán)力主體的社會行為；通過興辦各類公共事業(yè)，直接造福于國民；運用各種可能的方式啟發(fā)、誘導創(chuàng)新的意愿和積極性，促進、推進社會發(fā)展與進步。

2.公共領(lǐng)域理性的優(yōu)越性

分析上述案例，得出在公共領(lǐng)域中必須強調(diào)理性行為，是由于行政管理不僅包括以政府機構(gòu)協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)和提高行政效率為目的的政府內(nèi)部事務(wù)管理，而且包括一切對鞏固和完善國家組織、維護和發(fā)展國家利益為目的的國家重大事務(wù)管理，以及旨在為發(fā)展社會經(jīng)濟、文化、教育、科技、衛(wèi)生等各方面事業(yè)的社會公共事務(wù)管理。在公共行政領(lǐng)域中強調(diào)理性行為，有助于提高：（1）計劃決策的周密性。理性行為重點強調(diào)的是科學性、邏輯性和嚴密性，計劃是行政執(zhí)行的依據(jù)和指導方針，優(yōu)秀的決策是高效達成執(zhí)行效果的重要基礎(chǔ)和前提。（2）行政執(zhí)行的合法性。以理性為前提，行政執(zhí)行機關(guān)及其執(zhí)行人員一方面能夠在其職權(quán)范圍內(nèi)合法的履行其職責；另一方面，執(zhí)行的效果能夠得到公共管理對象的認可，由此才能有效地達到行政執(zhí)行的目的。（3）行政行為的可行性。行政行為的前提是具備可以執(zhí)行操作的計劃，只有具備可行性決策方案，才能保證行政行為的正常行使。（4）行政效果的高效性。以理性為指導思想，全方位考慮行政活動的內(nèi)外環(huán)境和制約因素，合理控制危險因素，充分地利用組織的各種資源，并在執(zhí)行過程中及時控制并反饋，高效的達成行政目標。

二、公共領(lǐng)域中個人理性與公共理性的演變

公共領(lǐng)域中的理性行為實踐以行政管理發(fā)展主線為載體，在不同的歷史時期表現(xiàn)出不同的理論模式。

近代社會的早期，西方各國先后通過資產(chǎn)階級革命建立起資本主義國家。但是社會和經(jīng)濟在一個多世紀的歲月中處于一種自由發(fā)展的狀態(tài)，政府的作用是極其有限的。其作用主要體現(xiàn)在消極地保護個人財產(chǎn)，維護社會秩序，保衛(wèi)國家免受侵略等方面，是一種消極的和被動的行為。此時，主要以個人理性為主，人們的理性建立在這樣一種信念基礎(chǔ)上：人們相信只要遵循自由競爭的原則，就能夠使各種資源得到合理的配置，就能使經(jīng)濟、社會自動地達到一種均衡狀態(tài)。這就是對政府“守夜人”的角色定位。

到了19世紀的中期至20世紀30年代，資本主義的自由競爭逐漸被壟斷所取代，高度的壟斷破壞了市場經(jīng)濟的公平競爭，甚至成了經(jīng)濟發(fā)展的阻力。自1825年英國第一次發(fā)生普遍的生產(chǎn)過剩的經(jīng)濟危機以來，隨后發(fā)生危機的年份是1836年、1847年、1857年、1866年、1873年、1882年、1890年和1900年。在資本主義自由競爭階段以及向壟斷資本主義階段過渡時期，差不多每隔10年左右就要發(fā)生一次這樣的經(jīng)濟危機。進入20世紀，在1900年危機之后，第二次世界大戰(zhàn)以前，又發(fā)生了1907年、1914年、1921年、1929～1933年、1937～1938年的經(jīng)濟危機，差不多每隔七八年就發(fā)生一次危機，對所有的國家和人民的生命財產(chǎn)造成嚴重破壞，而且壟斷本身帶來投資不足、就業(yè)下降和消費相對疲軟等前所未有的社會矛盾，對市場經(jīng)濟體制的健全、國家的安全和秩序帶來了嚴重的威脅。這種傳統(tǒng)的“守夜人”政府面對危機束手無策、一籌莫展，顯示出了相當?shù)能浫跣浴?/p>

在20世紀40年代到70年代，以凱恩斯政府干預主義為主導的理論模式主導了世界社會和經(jīng)濟的發(fā)展，政府基于公共理性對社會和經(jīng)濟實行主動地、全面地干預，以此來制約市場失靈，而且以美國為首的資本主義國家在凱恩斯主義理論的指導下取得了巨大的成功，但是這種發(fā)展模式把“行政國家”推到了峰巔。特別是泰勒的科學管理為公共行政提供了科學支持，同時也使政府對經(jīng)濟和社會的全面干預成為可能，在這個歷史時期公共理性占主導地位。但是這種方式的干預同樣出現(xiàn)了新一類型的經(jīng)濟危機，即低經(jīng)濟增長、高通貨膨脹、高財政赤字和高失業(yè)率，機構(gòu)的臃腫造成了效率低下和嚴重的官僚主義，使完全公共理性的政府模式的弊病都暴露了出來。

三、公共領(lǐng)域中個人理性與公共理性博弈分析

1.個人理性與公共理性的矛盾

在“經(jīng)濟人”假設(shè)中，泰勒將個人定義為是自身利益的理性追求者，那么個人理性意味著行為者最大限度的尋求自身的利益、滿足自身的需求。公共管理對象——以社會團體和公民為主——的目的也是理性的，是最大限度的尋求自身利益、滿足自身需求的行為者。公共理性意味著行政行為主體的目標是追求社會整體利益的最大化，那么公共理性行為也就肯定符合帕累托最優(yōu)——任何形式的資源重新配置，都不能使至少有一人受益而使其他任何人受到損害。但是在實踐中出現(xiàn)了這樣一個怪圈：一方面，要加快公共行政適應(yīng)現(xiàn)代社會發(fā)展的步伐，盡快改變傳統(tǒng)公共行政不良的局面，就必須進行廣泛的社會動員，鼓勵和吸引更多的公民參與公共行政管理活動；另一方面，在現(xiàn)行體制和現(xiàn)有國民素質(zhì)的基礎(chǔ)上，中央政策號召力的減弱、社會個人腐敗現(xiàn)象增加等等，又制約了公共行政的改革與發(fā)展。

2.個人理性與公共理性的博弈分析

在個人理性與公共理性的博弈分析中囚徒困境是典型模型。它出于英國作家W·塔克的一篇小說。描述了兩個犯罪嫌疑人共同犯罪而被警方拘捕，并對兩人分別審訊。如果兩人均不招供，根據(jù)現(xiàn)有的證據(jù)兩人各判1年；如果其中一人招供而另一人不招供，招供者將從輕處罰，判3個月，不招供者將從重處罰，判10年；如果兩人均招供，則各被判8年。在兩個犯罪嫌疑人可選的方案中，集體理性的選擇應(yīng)是兩個囚徒均不招供，但在經(jīng)濟人對于個人利益最大化的追求下，不管對方是否招認，自己都招認則成了最優(yōu)的選擇。因而最終的結(jié)果是兩個囚徒均招認，這一均衡點是對博弈個體最理性的選擇但對全體來說是最不理性的選擇［4］。

囚徒困境模型在公共管理領(lǐng)域的個人理性與公共理性中蘊含了以下幾方面的含義：

第一，當一個社會中每個個體都只是為自身利益打算時，即使大家都遵守社會規(guī)則，個體的行為并不一定符合集體利益和社會利益，甚至不一定能實現(xiàn)個體的最大利益。雖然一個人招供而另一個不招供，那么招供的那個只服刑3個月，但是集體中的每個個體都以個人理性為主，那么最終導致集體的非理性。

第二，公共管理活動成功地實施需要社會團體和公民與公共行政主體精誠合作，公共管理活動必須在個人理性與公共理性中作出合理的博弈選擇，個人的理性首先要顧及公共的理性，確定合理的價值取向，最終達成集體的共同利益，這樣才能滿足個人利益不受損害。

第三，公共經(jīng)濟學認為，政府也是追求自身利益最大化的“經(jīng)濟人”，由于有限理性、信息不對稱等因素的影響，會出現(xiàn)政府公共理性與管理對象個人理性的矛盾而導致主客體之間合作的失敗。因此，必須加強公共行政主體與對象間關(guān)系的協(xié)調(diào)，構(gòu)建合作共贏機制以彌補“市場失靈”。

四、現(xiàn)代公共領(lǐng)域理性的價值取向

20世紀80年代開始，行政主體開始重新定位公共領(lǐng)域中公共理性與個人理性的價值取向。在現(xiàn)代社會大環(huán)境中，既不能片面趨向于以公共管理主體為主的公共理性，也不能趨向于以公共管理對象為主的個人理性。在發(fā)達的西方國家，一面是成熟、發(fā)達的市場，一面是日益擴張、有效的市場。政府與市場共生互補，互動共榮“讓市場起作用”，是我國社會主義市場經(jīng)濟體制改革的基本追求，但這并不意味著否定政府在市場經(jīng)濟中的必要作用。沒有政府恰當而有效的發(fā)揮作用，市場的基礎(chǔ)性作用也無從談起，因此，必須趨向于個人理性與公共理性的動態(tài)平衡狀態(tài)。

微觀層面趨向以個人理性為主導的公共管理，鼓勵公共管理的對象即社會團體和公民盡量參與公共領(lǐng)域中的管理活動，以實現(xiàn)社會自身的自我管理，尊重個人自由，即利用市場和社會的力量來提供公共服務(wù)的質(zhì)量，以彌補政府不足。

宏觀層面趨向于以政府為主導的公共理性管理，將原先政府和社會的直接聯(lián)系和兩極互動轉(zhuǎn)化為通過政府外公共管理組織的中介聯(lián)系在一起，政府與社會之間的互動關(guān)系在政府外公共管理組織的緩沖作用下運行。重新調(diào)整政府與社會、政府與市場的關(guān)系，減少政府的職能，以求使“管得少一些但要管的好一些”。改革政府部門內(nèi)部的管理體制，甚至盡可能引進競爭機制，以提高政府部門的工作效率和社會服務(wù)質(zhì)量，從而使政府徹底走出財政危機、管理危機和信任危機的困境。

在具體實施過程中主要借鑒三種策略：

企業(yè)型政府，政府部門培養(yǎng)富有企業(yè)精神的公職人員，運用各種創(chuàng)新策略，使原本僵化的官僚體制恢復活力，使績效不佳的政府更有效地運作。“企業(yè)精神”即應(yīng)用創(chuàng)新方法使用資源，以使生產(chǎn)力及效用最大化，企業(yè)型政府的理念并非要求政府的運作完全與私人企業(yè)一樣，而是政府在市場導向理念指導下，引進競爭的刺激力量，使政府更具活力。

公共服務(wù)的民營化，政府利用市場或私人部門（包括營利和非營利）來執(zhí)行公共項目，參與公共服務(wù)的生產(chǎn)及輸送的過程，其中包含：政府部門通過契約外包、業(yè)務(wù)分擔、共同生產(chǎn)或解除管制等方式，將部分職能轉(zhuǎn)由民間部門經(jīng)營，政府只需承擔財政籌措、業(yè)務(wù)監(jiān)督，以及績效成敗的責任。

公共管理的顧客導向，公共行政主體站在顧客的立場上，仔細評估組織的績效管理，以追求顧客滿意為基本目標。具體而言，顧客導向的內(nèi)涵包括：站在顧客本位進行思考；將顧客視為主要資產(chǎn)；以顧客滿意作為組織目標；建立與顧客之間的長期互助關(guān)系。

值得注意的是，這些策略都有各自的優(yōu)勢和局限，因此，在公共管理實踐中要充分考慮各種策略的配套與綜合運用。

結(jié)語

公共領(lǐng)域中個人理性與公共理性只是兩個極端，在社會日益復雜、變化日益加快的今天，完全依靠這兩種極端的理論模式，是不能適應(yīng)當今全球公共行政改革的態(tài)勢的，因此，必須透過兩種理性尋求適合當前我國行政改革的平衡點，保證改革的效果和效率。

［1］夏倩芳，葉曉華.從失語到喧嘩：2003年2月－5月國內(nèi)媒體“SARS危機”報道跟蹤［J］.新聞與傳播研究，2003，（3）.

［2］焱樺.SARS造成經(jīng)濟損失四千億［EB］.亞洲時報在線 ，2003－6－19.http:／／www.chinaelections.org／NewsInfo.asp？NewsID＝29660.

［3］張金鑒.行政性典范［M］.臺北：中國行政學會，1992：103—104.

［4］王則柯.人人博弈論［M］.北京：出版社，2007：15.

責任編輯 侯 琦

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A

1672－2426（2012）07－0084－03

史宏偉（1987－），男，甘肅隴西人，沈陽師范大學管理學院行政管理碩士研究生，研究方向為政府管理。