趙明

（安徽大學(xué)，安徽合肥，230601）

論避風(fēng)港規(guī)則的適用條件

趙明

（安徽大學(xué)，安徽合肥，230601）

正確界定網(wǎng)絡(luò)服務(wù)者的法律責(zé)任，以平衡版權(quán)人和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)者的利益，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展具有重要作用，誕生于美國(guó)的避風(fēng)港規(guī)則就是平衡版權(quán)人和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)者之間利益的產(chǎn)物。我國(guó)以美國(guó)國(guó)會(huì)的《數(shù)字千年版權(quán)法》為參考，在《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》中對(duì)避風(fēng)港規(guī)則的適用條件進(jìn)行了規(guī)定。但司法實(shí)踐中，對(duì)《條例》規(guī)定的避風(fēng)港規(guī)則適用條件的具體認(rèn)定上卻存在著諸多問(wèn)題。因此，本文以《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第22條規(guī)定為例，詳細(xì)分析了避風(fēng)港規(guī)則適用的主觀條件、客觀條件和“通知—?jiǎng)h除”制度。同時(shí)，通過(guò)對(duì)司法案例的總結(jié)分析，對(duì)相關(guān)具體問(wèn)題提出了自己的觀點(diǎn)。

避風(fēng)港規(guī)則；適用；主觀條件；客觀條件；通知—?jiǎng)h除制度

美國(guó)的Netcom案是促使避風(fēng)港規(guī)則形成的經(jīng)典判例，美國(guó)國(guó)會(huì)1998年頒布的《數(shù)字千年版權(quán)法》第512條對(duì)該規(guī)則進(jìn)行了明確規(guī)定。［1］它的出現(xiàn)改變了美國(guó)以往對(duì)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商適用嚴(yán)格責(zé)任原則的做法，藉以避免無(wú)條件地使其承擔(dān)嚴(yán)格責(zé)任。我國(guó)2006年頒布實(shí)施的《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》在其基礎(chǔ)上，于第20條至第23條中對(duì)四種網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者規(guī)定了適用避風(fēng)港規(guī)則的具體條件。其中，第22條對(duì)提供信息存儲(chǔ)空間服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的規(guī)定在司法實(shí)踐中經(jīng)常用到，而且其規(guī)定的適用條件也最多，其他三條規(guī)定的適用條件均在其范圍之內(nèi)，本文即以此條規(guī)定展開(kāi)對(duì)避風(fēng)港規(guī)則適用條件的分析。

一、避風(fēng)港規(guī)則適用的主觀條件

《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第22條第3款對(duì)避風(fēng)港規(guī)則適用的主觀條件進(jìn)行了規(guī)定，要求網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者出于善意，對(duì)服務(wù)對(duì)象所提供作品的侵權(quán)事實(shí)不知或者沒(méi)合理理由應(yīng)知。若網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者違反此條規(guī)定，即可認(rèn)定其主觀上具有過(guò)錯(cuò)，進(jìn)而不能適用避風(fēng)港規(guī)則。

（一）適用的主觀條件與歸責(zé)的主觀要件之間的關(guān)系

在該法條中，避風(fēng)港規(guī)則適用的主觀條件中的“不知”與著作權(quán)法中侵權(quán)行為的構(gòu)成要件中的主觀要件“明知”相對(duì)應(yīng)，“沒(méi)合理理由應(yīng)知”與“應(yīng)知”相對(duì)應(yīng)。在此需要說(shuō)明的是，我國(guó)有學(xué)者將本條中的“沒(méi)合理理由應(yīng)知”能否與“應(yīng)知”相對(duì)應(yīng)進(jìn)行討論，并得出了否定性的觀點(diǎn)。［2］對(duì)此，筆者認(rèn)為，第23條以“明知或應(yīng)知”的角度從反面提供搜索和鏈接服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者適用避風(fēng)港規(guī)則的條件進(jìn)行了規(guī)定。若不認(rèn)可第22條中的“沒(méi)有合理理由應(yīng)知”與“應(yīng)知”相對(duì)應(yīng)，則無(wú)疑使得處于同一法律地位中的兩個(gè)主體受到了差別化的對(duì)待，這將有悖于立法過(guò)程中的同等對(duì)待原則。并且，立法者在立法時(shí)如此進(jìn)行規(guī)定，很可能是出于對(duì)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者注意義務(wù)的強(qiáng)調(diào)之目的而為的。因此，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定本條中“沒(méi)有合理理由應(yīng)知”與“應(yīng)知”相對(duì)應(yīng)。

（二）“不知”的認(rèn)定

所謂“不知”，是一種側(cè)重于主觀狀態(tài)的表述，它意味著網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者在主觀上根本不知道服務(wù)對(duì)象侵權(quán)行為的存在。在我國(guó)的司法實(shí)踐中，一般對(duì)“不知”采取“無(wú)通知?jiǎng)t默認(rèn)為不知”的認(rèn)定方法。［3］即除非版權(quán)所有人有證據(jù)證明其向網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者發(fā)出了告知侵權(quán)事實(shí)在其運(yùn)行平臺(tái)上發(fā)生的通知，否則，由于其對(duì)上傳資料不負(fù)有版權(quán)審查義務(wù)，因而就默認(rèn)其主觀狀態(tài)為“不知”。這一做法對(duì)于鼓勵(lì)信息交流、促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展具有積極作用。

但同時(shí)，我們也應(yīng)當(dāng)看到，單一的此種認(rèn)定方法將使版權(quán)所有人在面對(duì)反復(fù)侵權(quán)行為時(shí)承擔(dān)不合理的義務(wù)。例如，甲某已經(jīng)向乙網(wǎng)站通知了丙侵犯其著作權(quán)的行為，乙網(wǎng)站也在接到通知后及時(shí)進(jìn)行了刪除，但丙更換了另一個(gè)賬戶，再次在乙網(wǎng)站上發(fā)布了甲的作品，且內(nèi)容與之前刪除的作品完全相同。那么甲應(yīng)當(dāng)再次向乙網(wǎng)站發(fā)出通知，方可保護(hù)其合法權(quán)益。若丙反復(fù)侵權(quán)，則甲需反復(fù)通知。這對(duì)甲來(lái)說(shuō)顯然是不合理的，因?yàn)樵诋?dāng)今技術(shù)條件下，通過(guò)“指紋技術(shù)”，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者是能夠制止反復(fù)侵權(quán)的。因此，筆者認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者在經(jīng)過(guò)版權(quán)人一次通知之后，即應(yīng)認(rèn)定其主管狀態(tài)為已“明知”。

（三）“沒(méi)合理理由應(yīng)知”的認(rèn)定

所謂“沒(méi)合理理由應(yīng)知”，是一種側(cè)重于客觀方面的推斷，它意味著從一般理性人的角度對(duì)侵權(quán)行為存在的客觀狀態(tài)進(jìn)行考察，推定網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者主觀上不知服務(wù)對(duì)象侵權(quán)行為的存在。它強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者對(duì)上傳的作品不負(fù)審查義務(wù)，僅負(fù)有注意義務(wù)。我國(guó)對(duì)此項(xiàng)主觀狀態(tài)的認(rèn)定借鑒了美國(guó)“紅旗標(biāo)準(zhǔn)”的規(guī)定。

所謂“紅旗標(biāo)準(zhǔn)”，是指“當(dāng)有關(guān)他人實(shí)施侵權(quán)行為的事實(shí)和情況已經(jīng)像一面色彩鮮艷的紅旗在網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者面前公然地飄揚(yáng)，以至于處于相同情況下的理性人都能夠發(fā)現(xiàn)時(shí)，如果網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者采取‘鴕鳥(niǎo)政策’，像一頭鴕鳥(niǎo)那樣將頭深深地埋入沙子之中，裝作看不見(jiàn)侵權(quán)事實(shí)，則同樣能夠認(rèn)定網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者至少‘應(yīng)當(dāng)知曉’侵權(quán)行為的存在”。［4］該標(biāo)準(zhǔn)從反面提供了認(rèn)定“沒(méi)合理理由應(yīng)知”的方法，即考察網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的主觀狀態(tài)是否為“沒(méi)合理理由應(yīng)知”，主要看客觀存在的侵權(quán)事實(shí)是否形成“紅旗”，若侵權(quán)事實(shí)沒(méi)有形成“紅旗”，則意味著網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者“沒(méi)有合理理由應(yīng)知”。

“紅旗標(biāo)準(zhǔn)”包含兩方面的因素。首先，同行業(yè)同等水平中的“一般理性人”角度?，F(xiàn)有法律要求網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者承擔(dān)的注意義務(wù)是一般性的，并非高度注意義務(wù)。其次，侵權(quán)事實(shí)是否形成“紅旗”。判斷侵權(quán)事實(shí)是否形成“紅旗”，主要看同行業(yè)內(nèi)同等水平上的“一般理性人”，根據(jù)其專業(yè)能力和專業(yè)知識(shí)，是否能夠顯而易見(jiàn)地判斷出侵權(quán)事實(shí)的存在，如果能夠，則認(rèn)為侵權(quán)事實(shí)已經(jīng)形成“紅旗”。

需要指出的是，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者在對(duì)服務(wù)對(duì)象上傳的作品進(jìn)行事先審查時(shí)，是否應(yīng)當(dāng)注意到作品的版權(quán)歸屬是理論界一直關(guān)注的問(wèn)題。筆者認(rèn)為事先審查只關(guān)注作品是否反動(dòng)、淫穢等，要求網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的因事先審查行為而承擔(dān)版權(quán)注意義務(wù)，實(shí)際上是要求網(wǎng)絡(luò)服務(wù)者承擔(dān)審查義務(wù)。但這并不意味著，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者在事先審查的過(guò)程中可以完全忽略作品的版權(quán)。例如，對(duì)行業(yè)內(nèi)的熱門作品，對(duì)業(yè)內(nèi)的“一般理性人”而言是普遍知悉的，那么網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者在審查服務(wù)對(duì)象上傳的熱門作品，必然能夠認(rèn)識(shí)到這面“紅旗”的存在，在這個(gè)時(shí)候，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者必然應(yīng)當(dāng)對(duì)該作品的版權(quán)歸屬予以注意。

二、避風(fēng)港規(guī)則適用的客觀條件

《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第22條第 1、2、4款規(guī)定了避風(fēng)港規(guī)則適用的客觀條件，即明確標(biāo)示，不改變服務(wù)對(duì)象提供的作品和未直接獲得經(jīng)濟(jì)利益。

（一）明確標(biāo)示

明確標(biāo)示，即第22條第1款的規(guī)定，該項(xiàng)規(guī)定有兩方面的含義：一是表明該網(wǎng)站的性質(zhì)為提供存儲(chǔ)空間，進(jìn)而宣示其不會(huì)對(duì)上傳的內(nèi)容進(jìn)行更改；二是公開(kāi)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的信息，以方便版權(quán)所有人向其發(fā)出刪除通知，及時(shí)維護(hù)自身權(quán)利。該規(guī)定是我國(guó)《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》的自創(chuàng)，正如條例的制定者解釋的那樣：“這樣規(guī)定的目的是為了避免權(quán)利人產(chǎn)生疑慮，以為該服務(wù)中存儲(chǔ)的作品、表演、錄音錄像制品是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者提供的，避免在涉嫌侵權(quán)時(shí)將該網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者告上法庭，增加社會(huì)成本?！保?］它與侵權(quán)行為的歸責(zé)條件無(wú)關(guān)，因此，不能僅僅因其未標(biāo)明信息而徑行要求網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者承擔(dān)責(zé)任，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者僅僅只是因此而不能適用避風(fēng)港規(guī)則而已。

（二）不改變服務(wù)對(duì)象提供的作品

不改變服務(wù)對(duì)象提供的作品，即第22條第2款的規(guī)定。該項(xiàng)規(guī)定與侵權(quán)行為的歸責(zé)條件相對(duì)應(yīng)，若網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者對(duì)服務(wù)對(duì)象上傳的作品進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性的改變，即使實(shí)施了信息網(wǎng)絡(luò)傳播行為，這屬于對(duì)版權(quán)人的直接侵權(quán)行為。

那么，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者實(shí)施的對(duì)服務(wù)對(duì)象提供的作品進(jìn)行形式上的改變的行為是否也不能適用避風(fēng)港規(guī)則呢？實(shí)踐中有著不同的做法。在“北京慈文影視公司訴北京我樂(lè)公司電視劇著作權(quán)糾紛案”①北京市朝陽(yáng)區(qū)人民法院（2008）朝民初字第16141號(hào)民事判決書.中，法院認(rèn)為我樂(lè)公司在慈文公司所有的影視劇上添加56.com標(biāo)識(shí)的形式性改變，并未改變上傳作品，符合避風(fēng)港規(guī)則的適用條件；但在“北京廣電偉業(yè)影視文化中心訴酷六網(wǎng)案”②北京市海淀區(qū)人民法院（2008）海民初字第14025號(hào)民事判決書.中，法院認(rèn)為酷六網(wǎng)添加“Ku6. com”標(biāo)識(shí)的行為已經(jīng)產(chǎn)生指示視頻文件來(lái)源的作用，由此判定酷六網(wǎng)已改變上傳的視頻文件；同時(shí)，在美國(guó)的“IO集團(tuán)訴微歐網(wǎng)案”③IO Group v.VEOH Networks，2008 U.S.Dist.LEXIS 65915，at 37（N.D.C，008）；at 4；at 41.中，美國(guó)法院認(rèn)為，微歐網(wǎng)通過(guò)預(yù)先設(shè)置的程序轉(zhuǎn)變用戶上傳的視頻文件格式的行為不能認(rèn)定為網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者對(duì)服務(wù)對(duì)象上傳文件的改變。

通過(guò)對(duì)上述司法判例的分析，筆者認(rèn)為，基于對(duì)信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)這一基本的價(jià)值取向，只要對(duì)作品形式的改變不足以混淆作品的來(lái)源，就不應(yīng)將網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者添加標(biāo)識(shí)或者改變格式的行為認(rèn)定為對(duì)上傳作品的改變。在我樂(lè)案和酷六案中，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者添加的標(biāo)識(shí)僅起到了表明作品存儲(chǔ)于何空間的作用，且作品都有上傳者的用戶名，因此，這兩個(gè)案子中添加標(biāo)識(shí)的行為不能認(rèn)定為對(duì)作品的改變。

（三）未直接獲得經(jīng)濟(jì)利益

未直接獲得經(jīng)濟(jì)利益，即第22條第4款的規(guī)定。當(dāng)前，我國(guó)主要的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者盈利的模式主要有兩種，一是通過(guò)有償使用獲取經(jīng)濟(jì)利益，二是通過(guò)投放廣告獲取收益。在第一種盈利模式下，網(wǎng)絡(luò)用戶需有償使用網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者平臺(tái)上的作品。在這種模式下，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者必然是通過(guò)服務(wù)對(duì)象上傳的作品獲得了直接經(jīng)濟(jì)利益，進(jìn)而不能適用避風(fēng)港規(guī)則，應(yīng)與服務(wù)對(duì)象一起對(duì)版權(quán)所有人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。

第二種盈利模式是我國(guó)當(dāng)前絕大多數(shù)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的盈利模式。即通過(guò)向網(wǎng)絡(luò)用戶提供免費(fèi)查看、下載作品的服務(wù)，提升其平臺(tái)的點(diǎn)擊率，吸引潛在的廣告客戶在其平臺(tái)上投放廣告，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者將廣告加載在作品顯示界面，以獲取廣告收益。在實(shí)踐中，對(duì)此種收益能否認(rèn)定為直接獲取經(jīng)濟(jì)利益有不同的觀點(diǎn)。在“慈文訴我樂(lè)網(wǎng)案”中，法院不認(rèn)為在視頻旁邊加載廣告的行為使我樂(lè)網(wǎng)獲得了直接經(jīng)濟(jì)利益，但在“北京佳韻社公司訴北京我樂(lè)信息科技公司與廣州千鈞網(wǎng)絡(luò)科技公司侵犯著作財(cái)產(chǎn)權(quán)案”④北京市朝陽(yáng)區(qū)人民法院（2008）朝民初字第21731號(hào)民事判決書.中，法院卻認(rèn)為二被告加載廣告的行為使其從服務(wù)對(duì)象上傳的作品上獲得了經(jīng)濟(jì)利益。

筆者認(rèn)為，認(rèn)定網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者通過(guò)廣告獲得的收益是否為“直接經(jīng)濟(jì)利益”，應(yīng)采取“顯著吸引”的標(biāo)準(zhǔn)。所謂“顯著吸引”，是指服務(wù)對(duì)象未經(jīng)版權(quán)人授權(quán)所上傳的作品，顯著吸引了網(wǎng)絡(luò)用戶，使得作品所在網(wǎng)頁(yè)的點(diǎn)擊量、廣告量和廣告收益較該網(wǎng)站其他頁(yè)面得以明顯增加。達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)，則應(yīng)認(rèn)定網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者通過(guò)廣告獲得的收益為“直接經(jīng)濟(jì)利益”，反之則不然。

三、避風(fēng)港規(guī)則適用的“通知—?jiǎng)h除”制度

《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第14條到第17條規(guī)定了“通知—?jiǎng)h除”制度。該制度規(guī)定，版權(quán)所有人負(fù)有通知義務(wù)，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者負(fù)有在接到通知后的及時(shí)刪除義務(wù)。網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者對(duì)該制度的忠實(shí)執(zhí)行，是適用避風(fēng)港規(guī)則的第五項(xiàng)條件?！稐l例》第22條第5款對(duì)此作出了規(guī)定。

首先，版權(quán)所有人的通知義務(wù)。版權(quán)所有人發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者經(jīng)營(yíng)的平臺(tái)存在侵權(quán)作品時(shí)，有義務(wù)向網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者發(fā)出書面通知，要求其刪除侵權(quán)作品。對(duì)通知的內(nèi)容，《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第14條做出了明確規(guī)定。只有內(nèi)容符合第14條要求的通知，才是能夠產(chǎn)生法律效力的合格通知。若發(fā)出不合格的通知，如果缺失的是權(quán)屬證明、侵權(quán)事實(shí)等關(guān)鍵信息，則應(yīng)認(rèn)定其“未提出警告”。①

那么，缺失網(wǎng)址這項(xiàng)次要信息的通知的效力如何認(rèn)定呢？劉家瑞認(rèn)為，侵權(quán)通知不需要包括具體網(wǎng)絡(luò)地址，提供足以使網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商合理尋找到侵權(quán)內(nèi)容的線索即可。［6］筆者認(rèn)為，如果版權(quán)人僅提供主要侵權(quán)線索，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者還需通過(guò)“指紋技術(shù)”來(lái)進(jìn)行搜索，而在搜索的過(guò)程中，很可能會(huì)將合法上傳者上傳的作品亦納入到刪除范圍中來(lái)，這必然將損害合法上傳者的權(quán)益，也將使網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者變相承擔(dān)搜索、審查義務(wù)。因此，對(duì)缺失網(wǎng)址該項(xiàng)次要信息的通知，亦應(yīng)視為未發(fā)出通知。

其次，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的刪除義務(wù)。網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者在接到合格的通知后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)刪除侵權(quán)作品，但現(xiàn)有法律對(duì)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者刪除的時(shí)限都無(wú)具體要求。在司法實(shí)踐中，部分法院以一個(gè)月為期來(lái)規(guī)定“立即”的時(shí)間，②更多的法院以被告接到起訴書后刪除來(lái)認(rèn)定“立即”的時(shí)間限制。③筆者認(rèn)為，為了使得版權(quán)人的合法權(quán)益得到及時(shí)的保護(hù)，同時(shí)督促網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者實(shí)施刪除行為，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)予以刪除。因?yàn)椋谡５那闆r下，五個(gè)工作日內(nèi)，一個(gè)較大的網(wǎng)站已經(jīng)可完成各項(xiàng)信息的全網(wǎng)搜索。

［1］ 王遷.《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》中“避風(fēng)港”規(guī)則的效力［J］.法學(xué)，2010（6）：128.

［2］ 劉家瑞.論版權(quán)間接責(zé)任中的幫助侵權(quán)［J］.知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2008（6）：36.

［3］ 王遷.再論‘信息定位服務(wù)提供者’間接侵權(quán)的認(rèn)定［J］.知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2007（4）：3.

［4］ 王遷.論“信息定位服務(wù)提供者”間接侵權(quán)行為的認(rèn)定［J］.知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2006（1）：16.

［5］ 張建華.信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例釋義［M］.北京：中國(guó)法制出版社，2006：85.

［6］ 劉家瑞.論我國(guó)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商的避風(fēng)港規(guī)則－兼評(píng)“十一大唱片公司訴雅虎案”［J］.知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2009（19）：13.

D923.4

A

趙明（1989-），男，碩士研究生，研究方向?yàn)樨?cái)稅金融法、公司法。