李 鵬

（復(fù)旦大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上海 200433）

一、文獻(xiàn)回顧及問(wèn)題的提出

中國(guó)現(xiàn)在是世界第二大經(jīng)濟(jì)體，然而環(huán)境問(wèn)題卻十分嚴(yán)峻。實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展，是我國(guó)面臨的重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。國(guó)內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了大量的研究工作，但主要圍繞經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染關(guān)系的環(huán)境庫(kù)茨涅茨倒U形曲線展開(kāi)。然而，由于不同學(xué)者的研究方法、研究樣本的不同，對(duì)于環(huán)境庫(kù)茨涅茨倒U型曲線的形狀并未達(dá)成共識(shí)。本文不是停留在環(huán)境庫(kù)茨涅茨倒U型曲線的爭(zhēng)論上，而是將環(huán)境管制納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染的研究范疇，試圖分析出不同的環(huán)境管制政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及環(huán)境污染的影響，文章研究結(jié)論對(duì)我國(guó)政府制定環(huán)境政策具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、環(huán)境管制與污染排放的研究是現(xiàn)階段我國(guó)學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)有：Busse（2004）采用119個(gè)國(guó)家的更大樣本對(duì)5個(gè)高污染行業(yè)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析，研究表明除了鋼鐵行業(yè)外，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制與進(jìn)出口之間出現(xiàn)了顯著的負(fù)相關(guān)［1］。Ederington and Minier（2003）運(yùn)用聯(lián)立方程模型對(duì)美國(guó)1978—1992年間所有制造行業(yè)的進(jìn)口狀況進(jìn)行了分析，研究表明：當(dāng)環(huán)境管制作為內(nèi)生變量時(shí)，環(huán)境管制加強(qiáng)導(dǎo)致進(jìn)口增加，并且環(huán)境管制對(duì)貿(mào)易流向的影響顯著［2］。Greentone（2002）使用175萬(wàn)個(gè)企業(yè)的普查數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制對(duì)污染密集產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，研究表明環(huán)境規(guī)制會(huì)限制污染密集產(chǎn)業(yè)的發(fā)展［3］。

蔡昉、都陽(yáng)、王美艷（2008）通過(guò)擬合環(huán)境庫(kù)茲涅茲曲線、預(yù)測(cè)排放水平從提高到下降的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，考察了中國(guó)經(jīng)濟(jì)內(nèi)在的節(jié)能減排要求，研究結(jié)果顯示，對(duì)于溫室氣體的減排來(lái)說(shuō)，被動(dòng)等待環(huán)境庫(kù)茲涅茲轉(zhuǎn)折點(diǎn)的到來(lái)，無(wú)法應(yīng)對(duì)日益增加的環(huán)境壓力［4］。李永友、沈坤榮（2008）利用跨省工業(yè)污染數(shù)據(jù)分析了環(huán)境政策對(duì)減排的影響，研究顯示：我國(guó)采取的環(huán)境政策對(duì)減少污染排放起到了顯著的效果，但這種效果主要是通過(guò)污染收費(fèi)制度實(shí)現(xiàn)的，其作用彈性達(dá)到了0.4，減排補(bǔ)貼和環(huán)保貸款制度對(duì)污染減排的效果不明顯，同時(shí)部分地區(qū)試行的排污權(quán)交易在經(jīng)驗(yàn)上還沒(méi)有顯示出在減排方面的積極效果［5］。許士春、何正霞、魏曉平（2010）分析了資源消耗、污染控制下經(jīng)濟(jì)可持續(xù)最優(yōu)增長(zhǎng)路徑，研究表明：在最優(yōu)增長(zhǎng)路徑中，消費(fèi)的時(shí)間貼現(xiàn)率越大，穩(wěn)態(tài)中人均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越低，人均污染增長(zhǎng)率越高，資源的消耗增長(zhǎng)率越高；消費(fèi)者偏好未來(lái)的消費(fèi)，越有利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和環(huán)境質(zhì)量的改善；物質(zhì)資本和人力資本的產(chǎn)出彈性越大，越有利于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展；污染的產(chǎn)出彈性越大，穩(wěn)態(tài)的人均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越低，人均資源消耗和污染排放增長(zhǎng)率越高［6］。原毅軍、耿殿賀（2010）從政府環(huán)境政策在污染控制過(guò)程中的傳導(dǎo)機(jī)制入手，進(jìn)行了政府、排污企業(yè)和環(huán)保企業(yè)的博弈研究，指出政府的環(huán)境政策通過(guò)影響排污企業(yè)的污染控制行為從而對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生影響，并從社會(huì)福利的角度討論了目前中國(guó)排污費(fèi)的實(shí)施效果及作用。研究表明：政府環(huán)境政策是影響環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最主要因素，政府通過(guò)促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展可以實(shí)現(xiàn)提高社會(huì)福利的目標(biāo)。對(duì)于不同的污染物類(lèi)型和本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點(diǎn)，制定一個(gè)合理的排污費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展較慢的地區(qū)，政府不應(yīng)制定過(guò)高的排污費(fèi)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快而環(huán)境質(zhì)量較低的地區(qū)，應(yīng)提高排污費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并加強(qiáng)排污費(fèi)的征收力度［7］。張紅鳳等（2009）通過(guò)選取污染密集產(chǎn)業(yè)的區(qū)位商、帶動(dòng)值和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率三個(gè)指標(biāo)，對(duì)環(huán)境規(guī)制下污染密集產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行實(shí)證分析和評(píng)價(jià)環(huán)境規(guī)制績(jī)效。研究表明，嚴(yán)格而系統(tǒng)的環(huán)境規(guī)制政策能改變EKC曲線形狀和拐點(diǎn)位置，要改變單位產(chǎn)出能耗高、污染排放總量高而導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制壓力大的局面，還需配合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)配置政策的調(diào)整［8］。黃菁（2010）通過(guò)在新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的框架下研究了環(huán)境污染、人力資本和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在關(guān)系。結(jié)果表明：要使經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，必須增加人力資本積累，實(shí)行嚴(yán)格的污染排放標(biāo)準(zhǔn)［9］。

本文在已有研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、環(huán)境管制與污染排放的動(dòng)態(tài)模型，來(lái)分析在政府環(huán)境管制約束下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染問(wèn)題。文章的創(chuàng)新點(diǎn)體現(xiàn)在：提出在一定條件下通過(guò)適度降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率來(lái)實(shí)現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量改善的新觀點(diǎn)。文章結(jié)構(gòu)安排如下：第一部分是文獻(xiàn)回顧及問(wèn)題的提出；第二部分為模型的構(gòu)建；第三部分為平衡增長(zhǎng)路徑的比較靜態(tài)分析及模擬檢驗(yàn)；第四部分為主要結(jié)論及政策建議。

二、模型的構(gòu)建

（一）代表性消費(fèi)者效用函數(shù)

代表性消費(fèi)者的效用不僅取決于物質(zhì)產(chǎn)品的消費(fèi)，還來(lái)自于污染排放。物質(zhì)產(chǎn)品的消費(fèi)給消費(fèi)者帶來(lái)正效用，污染排放給消費(fèi)者帶來(lái)負(fù)效用；效用函數(shù)形式采用Grimaud和Rouge設(shè)定的可加的等彈性效用函數(shù)。我們將人口規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)化為1，且無(wú)人口增長(zhǎng)，以使問(wèn)題簡(jiǎn)化。代表性消費(fèi)者的效用函數(shù)形式為：

其中C是人均消費(fèi)，E是污染排放量，σ是物質(zhì)產(chǎn)品消費(fèi)對(duì)消費(fèi)者效用的影響程度，ε是污染排放對(duì)消費(fèi)者效用的影響程度。則代表性消費(fèi)者的目標(biāo)函數(shù)為：

其中ρ為主觀時(shí)間貼現(xiàn)率，且ρ＞0。

（二）生產(chǎn)函數(shù)的構(gòu)建

傳統(tǒng)的生產(chǎn)函數(shù)主要使用物質(zhì)資本、人力資本和勞動(dòng)等要素投入，本文將政府的環(huán)境規(guī)制政策考慮到生產(chǎn)函數(shù)中，以解釋產(chǎn)出的變化。一般而言，環(huán)境規(guī)制越嚴(yán)，企業(yè)會(huì)投入更多的生產(chǎn)要素來(lái)控制污染排放，以防止污染排放量超標(biāo)，從而實(shí)際用于生產(chǎn)的要素量會(huì)減少，生產(chǎn)產(chǎn)量會(huì)減少。根據(jù)Lucas（1988）的思想，將人力資本H 分為兩部分，uH用于最終產(chǎn)品生產(chǎn)，(1-u)H用于人力資本積累。 且0＜u＜1，生產(chǎn)函數(shù)的形式為：

其中，A＞0是技術(shù)水平，K是物質(zhì)資本，H是技術(shù)資本，0≤Z≤1，Z為環(huán)境管制程度，Z越小表示政府的環(huán)境管制政策越嚴(yán)厲。

人力資本H的變化方程為：

其中，μ表示人力資本的增長(zhǎng)率。

不考慮折舊率，物質(zhì)資本K的變化形式為：

（三）環(huán)境污染排放函數(shù)的構(gòu)建

設(shè)定環(huán)境污染排放是產(chǎn)出水平和環(huán)境規(guī)制政策的函數(shù)。一般而言，產(chǎn)出越大，污染排放越大，環(huán)境規(guī)制政策越嚴(yán)，污染排放越小。還假定環(huán)境有一定的自我凈化能力，用φE表示，φ表示環(huán)境的自我凈化速度。則環(huán)境污染排放的運(yùn)動(dòng)方程為：

其中， γ-1表示環(huán)境規(guī)制政策對(duì)污染排放的影響程度，且γ-1＞0，θ＞0。

（四）均衡分析

根據(jù)以上經(jīng)濟(jì)模型的假定，社會(huì)計(jì)劃者決策的動(dòng)態(tài)最優(yōu)化問(wèn)題為：

在Hamilton函數(shù)中，控制變量為C、Z、u，狀態(tài)變量為K、E、H，協(xié)狀態(tài)變量為λ1、λ2、λ3。

根據(jù)Hamilton函數(shù)對(duì)控制變量的導(dǎo)數(shù)等于零，可得：

根據(jù)Hamilton函數(shù)對(duì)狀態(tài)變量的導(dǎo)數(shù)，等于貼現(xiàn)率乘以協(xié)狀態(tài)變量再減去協(xié)狀態(tài)變量對(duì)時(shí)間的導(dǎo)數(shù)，可得：

解得最優(yōu)增長(zhǎng)路徑各變量的增長(zhǎng)率為：

穩(wěn)態(tài)的經(jīng)濟(jì)最優(yōu)增長(zhǎng)路徑一定滿(mǎn)足經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為正數(shù)，污染排放量變化率為負(fù)數(shù)，否則經(jīng)濟(jì)將不是可持續(xù)的最優(yōu)增長(zhǎng)路徑，即有：

σ＞1意味著任意兩時(shí)點(diǎn)上產(chǎn)品消費(fèi)之間的替代彈性1 ε在0和1之間，σ越大，消費(fèi)者消費(fèi)物質(zhì)產(chǎn)品的邊際效用下降速度越快，所以消費(fèi)者不會(huì)偏好當(dāng)前物質(zhì)產(chǎn)品的消費(fèi)，從而有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境的保護(hù)；σ＜1意味著消費(fèi)者消費(fèi)物質(zhì)產(chǎn)品的邊際效用下降速度越慢，消費(fèi)者會(huì)偏好當(dāng)前物質(zhì)產(chǎn)品的消費(fèi)，從而不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境的保護(hù)。μ＞ρ表示人力資本增長(zhǎng)率要大于時(shí)間貼現(xiàn)率，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率才能大于零。

三、平衡增長(zhǎng)路徑的比較靜態(tài)分析及模擬檢驗(yàn)

（一）比較靜態(tài)分析

在 σ＞1、 μ＞0、 0＜a＜1、 γ-1＞0、 0≤Z≤1、θ＞0、ε＞0、 ρ＞0、 μ＞ρ、0＜u＜1的條件下對(duì)最優(yōu)增長(zhǎng)路徑各變量的增值率求偏導(dǎo)數(shù)，得到表1。

表1 穩(wěn)態(tài)下最優(yōu)增長(zhǎng)路徑的影響因素分析

從表1可以看出，消費(fèi)者時(shí)間貼現(xiàn)率ρ越大，消費(fèi)者越“缺乏耐心”，消費(fèi)者對(duì)未來(lái)消費(fèi)的評(píng)價(jià)比較低，會(huì)提高當(dāng)前消費(fèi)水平，當(dāng)前消費(fèi)水平的提高會(huì)提高當(dāng)前的產(chǎn)出水平，導(dǎo)致污染排放的增加。同時(shí)ρ越大，消費(fèi)者可持續(xù)發(fā)展的意識(shí)越弱，越不利于長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。σ越大，消費(fèi)者消費(fèi)物質(zhì)產(chǎn)品的邊際效用下降速度越快，所以消費(fèi)者不會(huì)偏好當(dāng)前物質(zhì)產(chǎn)品的消費(fèi)，從而有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境的保護(hù)，所以隨著σ的增大，穩(wěn)態(tài)中人均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和污染排放增加率越小。污染排放的產(chǎn)出彈性ε越大，穩(wěn)態(tài)中人均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越大，污染排放增加率越大。因此，降低污染排放的產(chǎn)出彈性有利于環(huán)境質(zhì)量的改善，卻不利于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。物質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)的產(chǎn)出彈性a越小，穩(wěn)態(tài)中人均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越大，但污染排放增加率越小。這主要由于生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步及勞動(dòng)力素質(zhì)的提高，產(chǎn)出水平對(duì)要素投入量的依賴(lài)減少，有助于經(jīng)濟(jì)有粗放型發(fā)展方式向集約型發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，從而有利于長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及環(huán)境質(zhì)量的改善。人力資本增長(zhǎng)速度μ越大，穩(wěn)態(tài)中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越大，污染排放增加率越小。政府的環(huán)境管制政策越嚴(yán)厲，即γ越大，穩(wěn)態(tài)人均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越大，污染排放增加率越小。這充分說(shuō)明政府環(huán)境管制政策的重要性?？傮w上，ρ越小、a越小、γ越大、μ越大，既有利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展又有利于環(huán)境質(zhì)量的改善。

（二）模擬檢驗(yàn)

在滿(mǎn)足穩(wěn)態(tài)的經(jīng)濟(jì)最優(yōu)增長(zhǎng)路徑一定滿(mǎn)足經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為正數(shù)，污染排放量變化率為負(fù)數(shù)前提下，對(duì)各參數(shù)賦予經(jīng)驗(yàn)值。表2顯示出穩(wěn)態(tài)條件下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、污染排放變化率受各參數(shù)影響的變化情況。

表2 穩(wěn)態(tài)條件下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、污染排放變化率受各參數(shù)影響的變化情況

表2顯示出，在時(shí)間貼現(xiàn)率ρ為0.1，物質(zhì)產(chǎn)品消費(fèi)對(duì)消費(fèi)者效用的影響程度σ為1.2，污染排放對(duì)消費(fèi)者效用的影響程度ε為0.3，物質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)的資本產(chǎn)品生產(chǎn)彈性a為0.3，污染的控制彈性γ為1.3，人力資本的增長(zhǎng)速度μ為0.5，穩(wěn)態(tài)狀況下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率gY為6.16%，污染排放增長(zhǎng)率gE為-0.948%。在控制其它參數(shù)值不變的情況下，隨著時(shí)間貼現(xiàn)率ρ增加，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率gY減少，污染排放增長(zhǎng)率gE增加；隨著物質(zhì)產(chǎn)品消費(fèi)對(duì)消費(fèi)者效用的影響程度σ的增加，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率gY減少，污染排放增長(zhǎng)率gE減少；隨著污染排放對(duì)消費(fèi)者效用的影響程度ε的增加，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率gY增加，污染排放增長(zhǎng)率gE增加；隨著物質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)的資本產(chǎn)品生產(chǎn)彈性a的增加，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率gY減少，污染排放增長(zhǎng)率gE增加；隨著污染的控制彈性γ的增加，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率gY增加，污染排放增長(zhǎng)率gE減少；隨著人力資本的增長(zhǎng)速度μ的增加，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率gY增加，污染排放增長(zhǎng)率gE減少。表2中顯示結(jié)果與表1中的結(jié)果高度一致。

四、主要結(jié)論及政策建議

本文運(yùn)用動(dòng)態(tài)最優(yōu)化理論構(gòu)建了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、環(huán)境管制與污染排放的分析框架，然后采用數(shù)值模擬方法分析了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、環(huán)境管制與污染排放的關(guān)系，研究得出：

（1）政府環(huán)境管制越嚴(yán)厲，越有利于穩(wěn)態(tài)下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的提高和污染排放的減少。21世紀(jì)是環(huán)境的世紀(jì)，根據(jù)研究結(jié)論，筆者建議：各級(jí)政府應(yīng)該嚴(yán)格落實(shí)環(huán)境管制政策，以綠色GDP作為考核干部指標(biāo)，施行“一票否決制度”，讓環(huán)境管制政策落實(shí)到實(shí)處。

（2）時(shí)間貼現(xiàn)率越小，越有利于穩(wěn)態(tài)下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的提高和污染排放的減少。由于時(shí)間貼現(xiàn)率越小，與現(xiàn)期消費(fèi)相比，人們對(duì)未來(lái)消費(fèi)的評(píng)價(jià)越大。根據(jù)研究結(jié)論，筆者建議：政府應(yīng)鼓勵(lì)人們減少當(dāng)前消費(fèi)，抑制超前消費(fèi)，合理引導(dǎo)人們偏好未來(lái)消費(fèi)，將有利于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展和環(huán)境質(zhì)量的改善。

（3）人力資本的增長(zhǎng)速度越快，越有利于穩(wěn)態(tài)下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的提高和污染排放的減少。相對(duì)于物質(zhì)資本，人力資本是更加清潔的生產(chǎn)要素，而且為企業(yè)提供了更加清潔的生產(chǎn)技術(shù)選擇。人力資本增長(zhǎng)速度越快，不僅提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，還緩解了環(huán)境污染的壓力。根據(jù)研究結(jié)論，筆者建議：大力加快人力資本積累步伐，創(chuàng)造更加有利于人力資本積累的制度環(huán)境，鼓勵(lì)人們進(jìn)行形式多樣的人力資本投資，是我國(guó)政府的重要任務(wù)。

物質(zhì)產(chǎn)品消費(fèi)對(duì)消費(fèi)者效用的影響程度越小，越有利于穩(wěn)態(tài)下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的提高，但會(huì)加劇環(huán)境污染排放；污染排放對(duì)消費(fèi)者效用的影響程度越大，越有利于穩(wěn)態(tài)下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的提高，但卻會(huì)加劇環(huán)境污染排放。研究結(jié)論說(shuō)明了在一定條件下，可以通過(guò)降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度來(lái)?yè)Q取環(huán)境質(zhì)量的改善。我國(guó)經(jīng)濟(jì)多年持續(xù)高增長(zhǎng)，而環(huán)境質(zhì)量總體不斷惡化，改善環(huán)境質(zhì)量迫在眉睫。在一定條件下適當(dāng)降低我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，來(lái)?yè)Q取環(huán)境質(zhì)量的改善，是我國(guó)政府的明智選擇。作者建議：提高物質(zhì)產(chǎn)品消費(fèi)對(duì)消費(fèi)者效用的影響程度、降低污染排放對(duì)消費(fèi)者效用的影響程度可以實(shí)現(xiàn)穩(wěn)態(tài)下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的降低和環(huán)境質(zhì)量的改善。

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