林璇華

（廣東省海洋工程職業(yè)技術(shù)學(xué)校 經(jīng)貿(mào)科，廣東 廣州 510320）

外商直接投資技術(shù)轉(zhuǎn)移及其溢出效應(yīng)研究

林璇華

（廣東省海洋工程職業(yè)技術(shù)學(xué)校 經(jīng)貿(mào)科，廣東 廣州 510320）

直接投資是國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的重要渠道。隨著我國(guó)利用外資規(guī)模的不斷擴(kuò)大，外資不僅成為我國(guó)財(cái)政收入、外貿(mào)出口增長(zhǎng)的重要來源，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、就業(yè)、國(guó)際收支平衡等產(chǎn)生重要影響。為了更好地發(fā)展經(jīng)濟(jì)，就需要針對(duì)外商直接投資于外貿(mào)和技術(shù)進(jìn)步中的作用機(jī)理進(jìn)行研究。

FDI；溢出效應(yīng)；創(chuàng)新

一、外國(guó)直接投資（FDI）的內(nèi)涵及意義

國(guó)際貨幣基金組織（IMF）認(rèn)為，外國(guó)直接投資是指“為在一個(gè)國(guó)外企業(yè)獲得持久利益而進(jìn)行的投資，其目的是為了在管理中擁有實(shí)際發(fā)言權(quán)。”［1］國(guó)內(nèi)學(xué)者通常習(xí)慣將外國(guó)直接投資（FDI）與國(guó)際直接投資、外商直接投資不加區(qū)別地使用，實(shí)際上FDI在英文文獻(xiàn)中既可以指內(nèi)向的外國(guó)直接投資（inward FDI）即引進(jìn)外資，也可以指外向直接投資（outward FDI）即對(duì)外投資。筆者從中國(guó)作為東道國(guó)引進(jìn)外資的角度研究FDI對(duì)我國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移及溢出效應(yīng)，因此FDI是指內(nèi)向直接投資，與外商直接投資和引進(jìn)外資含義相同。對(duì)于“技術(shù)轉(zhuǎn)移”，聯(lián)合國(guó)《國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移行動(dòng)守則草案》中的定義是：“關(guān)于制造產(chǎn)品、應(yīng)用生產(chǎn)方法或提供服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)的轉(zhuǎn)移，但不包括貨物的單純買賣或租賃”［2］。該定義明確了技術(shù)轉(zhuǎn)移的標(biāo)的是“軟件”技術(shù)，而單純的不帶有任何“軟件”技術(shù)的“硬件”轉(zhuǎn)移不屬于“技術(shù)轉(zhuǎn)移”的范疇。技術(shù)外溢是指技術(shù)擁有者的活動(dòng)導(dǎo)致技術(shù)的非自愿擴(kuò)散，促進(jìn)其他主體技術(shù)和生產(chǎn)效率的提高，而技術(shù)所有者無法取得全部的收益，它是技術(shù)外部性的表現(xiàn)。技術(shù)進(jìn)步除了可以通過主動(dòng)地引進(jìn)、學(xué)習(xí)和模仿、發(fā)明創(chuàng)造獲得以外，還可以由技術(shù)外溢被動(dòng)地得到。

1992年，我國(guó)在利用外資領(lǐng)域就提出了“以市場(chǎng)換技術(shù)”的戰(zhàn)略。近年來，我國(guó)又提出了“科教興國(guó)”戰(zhàn)略。雖然這些戰(zhàn)略有些實(shí)踐效果還不明顯，有的還在實(shí)施過程之中，但是，這些都反映出技術(shù)進(jìn)步在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有重要的戰(zhàn)略地位。廣義而言，一國(guó)技術(shù)進(jìn)步來源可以分為自主創(chuàng)新和外部引進(jìn)、模仿及學(xué)習(xí)［3］。FDI作為國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的重要渠道，它是否對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了促進(jìn)作用，是哪些因素影響了FDI對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步積極作用的發(fā)揮，如何采取合理的政策措施促進(jìn)FDI對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的作用。這些都是值得深入探討的問題，它們對(duì)于我國(guó)積極有效地引進(jìn)外資，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)定的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有明顯的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。筆者通過對(duì)不同行業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量分析來研究外商直接投資技術(shù)轉(zhuǎn)移及溢出效應(yīng)。

二、FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移的溢出效應(yīng)

（一）數(shù)據(jù)的來源與選取

計(jì)量分析過程中基于數(shù)據(jù)的完整性和有效性，選取的所有數(shù)據(jù)均來自于2000～2006年的《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。選取的數(shù)據(jù)是全部37個(gè)工業(yè)行業(yè)共7年的數(shù)據(jù)。其中，為了保持?jǐn)?shù)據(jù)的連續(xù)性，筆者排除了數(shù)據(jù)不全的樣本和由于一些行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策或者其他原因FDI不能進(jìn)入或者進(jìn)入程度很低的樣本，這些行業(yè)的性質(zhì)就可能與那些FDI進(jìn)入程度較高的行業(yè)有所不同。而主要目的是分析FDI對(duì)于各個(gè)行業(yè)的影響，所以我們應(yīng)該集中分析那些FDI進(jìn)入程度較高的行業(yè)，這樣做將能使我們的分析結(jié)果更準(zhǔn)確、更具有實(shí)際意義。因此，從全部37個(gè)樣本行業(yè)中挑選出外資進(jìn)入程度較高的28個(gè)行業(yè)作為樣本進(jìn)行分析。

（二）模型的構(gòu)造與變量的選取

筆者關(guān)于FDI對(duì)我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力影響的實(shí)證研究采用的數(shù)據(jù)是面板數(shù)據(jù)。對(duì)于面板數(shù)據(jù)的分析，最常用的有三種方法，在三個(gè)模型中可能影響參數(shù)估計(jì)值的因素也并不一樣。一般來說，因?yàn)槊姘鍞?shù)據(jù)同時(shí)包含了橫截面因素和時(shí)間序列因素，所以參數(shù)估計(jì)值可能會(huì)同時(shí)受到兩種不同因素的影響，一種是不同組別數(shù)據(jù)之間的差異，稱作組間效應(yīng)（between effect，在我們的數(shù)據(jù)里就是指不同行業(yè)之間的差異），另一種是同一組數(shù)據(jù)內(nèi)部不同年份之間的變化，稱作組內(nèi)效應(yīng)（within effect，在我們的數(shù)據(jù)里就是指同一個(gè)行業(yè)不同年份之間的差異）。在固定效應(yīng)模型中，所有的組間效應(yīng)都已經(jīng)通過固定影響消除掉，參數(shù)估計(jì)值只取決于組內(nèi)效應(yīng)?；旌蠑?shù)據(jù)普通最小二乘法因?yàn)楦揪蜎]有考慮行業(yè)差異，所以參數(shù)估計(jì)值同時(shí)由組內(nèi)效應(yīng)和組間效應(yīng)決定。而在隨機(jī)效應(yīng)模型中盡管考慮了行業(yè)之間的差異，但只有當(dāng)行業(yè)之間的差異服從正態(tài)分布時(shí)，參數(shù)估計(jì)值才會(huì)完全不受組間效應(yīng)的影響，一旦這個(gè)假定不成立，參數(shù)估計(jì)值也可能會(huì)受到組間效應(yīng)的影響。根據(jù)上面的分析，混合數(shù)據(jù)普通最小二乘法是假定組間差異不明顯，即當(dāng)各組間的差異沒有或很小時(shí)，采用混合數(shù)據(jù)普通最小二乘法將取得較好的效果，但是筆者研究的是行業(yè)面板數(shù)據(jù)，而在行業(yè)面板數(shù)據(jù)當(dāng)中，各行業(yè)的差距還是較大的，因此采用固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型將比采用混合數(shù)據(jù)普通最小二乘法效果更好。

在具體的數(shù)據(jù)分析過程中，為了全面而準(zhǔn)確的反映FDI對(duì)我國(guó)的技術(shù)溢出效應(yīng)，筆者建立了一套評(píng)價(jià)指標(biāo)體系來度量我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力。在確定企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，參考了國(guó)家統(tǒng)計(jì)局國(guó)家經(jīng)濟(jì)景氣監(jiān)測(cè)中心提出的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系［4］。總體上將企業(yè)自主創(chuàng)新能力分成企業(yè)自主創(chuàng)新投入能力和企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力兩大類指標(biāo)。

（三）計(jì)量分析結(jié)果

1.FDI對(duì)我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新投入能力的影響

通過對(duì)FDI影響我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新投入能力的計(jì)量結(jié)果進(jìn)行分析，可以得出三點(diǎn)結(jié)論：一是FDI的進(jìn)入提高了國(guó)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新投入強(qiáng)度。計(jì)量回歸結(jié)果顯示，F(xiàn)DI對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新投入強(qiáng)度有顯著的促進(jìn)作用，三資企業(yè)占行業(yè)銷售收入的比重每提高1%，內(nèi)資企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)占內(nèi)資企業(yè)銷售收入比重就提高0.014%～0.015%，內(nèi)資企業(yè)科技活動(dòng)人員占內(nèi)資企業(yè)全部員工比重提高0.045%～0.046%。二是FDI對(duì)內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新投入總額有微弱的副作用。計(jì)量回歸結(jié)果顯示，F(xiàn)DI對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新投入總額有一定的負(fù)面影響，但這種負(fù)面影響的危害程度不是很大。首先，F(xiàn)DI對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入總額影響較小。其次，F(xiàn)DI對(duì)內(nèi)資企業(yè)科技活動(dòng)人員的影響也較小，但是FDI還是在10%的顯著下減少了內(nèi)資企業(yè)科技活動(dòng)人員的投入。最后，F(xiàn)DI對(duì)內(nèi)資企業(yè)總的銷售收入影響很大，外資的進(jìn)入顯著的減少了內(nèi)資企業(yè)的銷售收入。三資企業(yè)占行業(yè)銷售收入的比重每提高1%，則內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)品銷售收入總額減少1.9%～2.0%。內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)品銷售收入總額反映的是內(nèi)資企業(yè)潛在的技術(shù)創(chuàng)新投入能力，也就是說內(nèi)資企業(yè)潛在的技術(shù)創(chuàng)新投入能力是減弱了。三是外資企業(yè)的進(jìn)入總體上增強(qiáng)了內(nèi)資企業(yè)的自主創(chuàng)新投入能力。計(jì)量回歸結(jié)果顯示，F(xiàn)DI雖然導(dǎo)致部分內(nèi)資企業(yè)被擠出，留下來的企業(yè)也有一部分因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)而減少了盈利，但是在競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中留下來的內(nèi)資企業(yè)，迫于競(jìng)爭(zhēng)壓力，并沒有降低科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的投入強(qiáng)度，相反，他們?yōu)榱四軌蛟诟?jìng)爭(zhēng)當(dāng)中取勝，在產(chǎn)品銷售收入當(dāng)中，增加了科技經(jīng)費(fèi)支出的比重，并逐漸增強(qiáng)了自身的創(chuàng)新能力。

2.FDI對(duì)我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出能力的影響

通過分析FDI影響我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出能力的計(jì)量結(jié)果，可以得出如下結(jié)論。

第一，F(xiàn)DI的進(jìn)入提高了國(guó)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出效益。計(jì)量回歸結(jié)果顯示，F(xiàn)DI每提高1%，則內(nèi)資企業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)量提高1.5%～1.7%，內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)品銷售收入的比重提高0.27%～0.28%。但我們同時(shí)也可以看到，外資的進(jìn)入對(duì)內(nèi)資企業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)量的提高的參數(shù)估計(jì)在隨機(jī)效應(yīng)模型下只達(dá)到5%的顯著性水平，在固定效應(yīng)模型下更是只達(dá)到10%的顯著性水平，而FDI對(duì)內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)品銷售收入的比重的提高的參數(shù)估計(jì)在兩個(gè)模型下都達(dá)到了1%的顯著性水平。

同樣是衡量國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出效益的指標(biāo)，但計(jì)算的結(jié)果卻不是很一致，出現(xiàn)上述結(jié)果的原因有如下三個(gè)：一是此處的內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)品銷售收入的比重是一種比值性指標(biāo)，專利申請(qǐng)數(shù)量是總量上的指標(biāo)，但是我們通過上一節(jié)對(duì)創(chuàng)新投入能力的分析當(dāng)中，可以看到，由于外資的進(jìn)入，內(nèi)資企業(yè)在總量指標(biāo)上的提升并不明顯，甚至有可能產(chǎn)生負(fù)增長(zhǎng)。二是考慮到我國(guó)目前技術(shù)創(chuàng)新的具體水平和特征，我國(guó)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新更多的是引進(jìn)和學(xué)習(xí)外國(guó)先進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上的二次創(chuàng)新，是一種以模仿和技術(shù)追趕為主的學(xué)習(xí)性創(chuàng)新，這種創(chuàng)新現(xiàn)狀的特征表現(xiàn)是新產(chǎn)品大量涌現(xiàn)，但是具有專利申請(qǐng)可能的原始性創(chuàng)新數(shù)量相對(duì)較少。相對(duì)于美國(guó)等占據(jù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)前沿的技術(shù)創(chuàng)新不同，在我國(guó)目前這個(gè)階段專利反映出上文所說的二次創(chuàng)新的能力相對(duì)較弱，而內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)品銷售收入的比重更能反映出我國(guó)當(dāng)前的這種二次創(chuàng)新能力。三是我國(guó)專利統(tǒng)計(jì)制度還不是很完善，而且我國(guó)企業(yè)專利申請(qǐng)意識(shí)也是在逐步提高的過程當(dāng)中，這方面的影響可能也會(huì)干擾其計(jì)算結(jié)果。通過以上三個(gè)原因的分析，筆者認(rèn)為內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)品銷售收入的比重能更好的地說明我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出效益，因此FDI能提高我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出效益。

第二，F(xiàn)DI的進(jìn)入對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新效率的提高作用有限。計(jì)量回歸結(jié)果顯示，F(xiàn)DI有可能提高我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新效率，但是這種影響在目前看來還是相對(duì)較弱的。內(nèi)資企業(yè)申請(qǐng)專利數(shù)與內(nèi)資企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的比值和內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入與內(nèi)資企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的比值這兩個(gè)指標(biāo)主要是為了反映在相同的投入經(jīng)費(fèi)下，國(guó)內(nèi)企業(yè)是否會(huì)因?yàn)橥馍踢M(jìn)入而獲得了更大的產(chǎn)出。本來我們猜想由于外商的進(jìn)入，帶來了大量的先進(jìn)技術(shù)，那國(guó)內(nèi)企業(yè)有可能直接獲得外國(guó)的技術(shù)，存在“免費(fèi)搭便車”效應(yīng)，而使得自身的效率提高。但是，通過計(jì)量回歸顯示，對(duì)α參數(shù)估計(jì)的顯著性都不是很好，只有達(dá)到10%的顯著性水平，特別是，當(dāng)外資進(jìn)入對(duì)內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入與內(nèi)資企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的比值的影響的估計(jì)當(dāng)中，可以看出FDI對(duì)內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入與內(nèi)資企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)比值的影響是較小的。

出現(xiàn)上述與預(yù)期想法不一致的結(jié)果的原因如下：一是進(jìn)入中國(guó)的外商企業(yè)較多的是生產(chǎn)型企業(yè)，這些FDI體現(xiàn)出明顯的兩頭在外根植性差的特點(diǎn)，外資企業(yè)對(duì)于母公司有著強(qiáng)烈的技術(shù)依附關(guān)系，在華外資企業(yè)總體上技術(shù)活動(dòng)并不活躍，他們更多的是跨國(guó)公司母公司的技術(shù)依附者和技術(shù)接受者，而并非是新技術(shù)的創(chuàng)新者，這些外資企業(yè)所使用的技術(shù)已經(jīng)物化在機(jī)器設(shè)備上，對(duì)于這種技術(shù)，要想通過“免費(fèi)搭便車”實(shí)現(xiàn)自身技術(shù)創(chuàng)新效益的提升是很困難的。二是FDI幾乎從來不參與當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)市場(chǎng)活動(dòng)，既不在那里購入技術(shù)產(chǎn)品，也不在那里出售技術(shù)，與本地的企業(yè)技術(shù)聯(lián)系非常微弱，他們的技術(shù)活動(dòng)主要存在于公司的內(nèi)部，因此，這增加了學(xué)習(xí)和模仿這些外資企業(yè)技術(shù)的成本，使得技術(shù)創(chuàng)新效益并沒有隨著外資的進(jìn)入而提高。

第三，F(xiàn)DI的進(jìn)入使國(guó)內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生了一定程度的技術(shù)依賴，降低了國(guó)內(nèi)企業(yè)自主發(fā)展技術(shù)的能力。計(jì)量回歸結(jié)果顯示，F(xiàn)DI的進(jìn)入使國(guó)內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生了一定程度的技術(shù)依賴，降低了國(guó)內(nèi)企業(yè)自主發(fā)展技術(shù)的能力。三資企業(yè)占行業(yè)銷售收入的比重每提高1%，那么國(guó)內(nèi)企業(yè)獨(dú)立發(fā)展技術(shù)的能力則降低約0.28%～0.30%。根據(jù)這個(gè)結(jié)果，我們可以看出，隨著外資越來越多的進(jìn)入中國(guó)，國(guó)內(nèi)企業(yè)沿著既定技術(shù)軌道向上攀升的速度越來越慢，阻力也越來越大，國(guó)內(nèi)企業(yè)缺乏核心技術(shù)的問題越來越嚴(yán)重，國(guó)內(nèi)企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中遇到的技術(shù)約束也將會(huì)越來越明顯。造成這種情況的最主要原因是由于跨國(guó)公司享有技術(shù)和人才優(yōu)勢(shì)，而迫使國(guó)內(nèi)一些已有一定技術(shù)基礎(chǔ)的企業(yè)放棄自身的技術(shù)開發(fā)能力，轉(zhuǎn)而依賴跨國(guó)公司提供的技術(shù)，而那些沒有技術(shù)創(chuàng)新能力的企業(yè)更是不敢冒巨大的風(fēng)險(xiǎn)搞技術(shù)開發(fā)而直接引進(jìn)外國(guó)的先進(jìn)技術(shù)，形成對(duì)跨國(guó)公司的技術(shù)依賴。這就要求我們深刻反思通過FDI提升我國(guó)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力所存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

研究表明，F(xiàn)DI提高了國(guó)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新投入強(qiáng)度，并在總體上增強(qiáng)了內(nèi)資企業(yè)的自主創(chuàng)新投入能力；同時(shí)也發(fā)現(xiàn)FDI對(duì)提高內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新效率作用有限，并且使內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生了一定程度的技術(shù)依賴。

［1］F.L.Rivera－Batiz and L.A.Rivera－Batiz.The Effects of Direct Foreign Investment in the Presence of Increasing Returns Due to Specialization［J］.Journal of Development Economics，1991（34）.

［2］中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組.2002中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告［M］.經(jīng)濟(jì)管理出版社，2003.

［3］陳濤濤.中國(guó)FDI行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)的內(nèi)在機(jī)制研究［J］.世界經(jīng)濟(jì)，2003（9）.

［4］Adams James D.Science，R＆D，and Invention Potential Recharge：U.S.Evidence［J］.The American Economic Review，1993（83）.

F830.59

A

1673－1395（2012）03－0040－03

2012－01－12

林璇華（1980－），女，廣東廉江人，講師，工程碩士，主要從事國(guó)際貿(mào)易研究。

責(zé)任編輯 胡號(hào)寰 E－mail：huhaohuan2＠126.com