實(shí)體與程序并重
——查辦原江蘇省國(guó)土廳萬(wàn)全服務(wù)中心主任奚修廣一案的經(jīng)驗(yàn)做法

【本期主講】

王福坤?？颠M(jìn)

王福坤，二級(jí)檢察官，2007年至南京市秦淮區(qū)人民檢察院反貪局工作，現(xiàn)擔(dān)任該反貪局偵查二科副科長(zhǎng)。曾獲得南京市檢察機(jī)關(guān)“勤政廉政先進(jìn)個(gè)人”、“秦淮區(qū)十佳政法干警”等榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)。由其主辦的奚修廣貪污、受賄挪用公款案被評(píng)為2011年度南京市檢察機(jī)關(guān)“十大精品案件”。

牛康進(jìn)，2009年至南京市秦淮區(qū)人民檢察院反貪局工作，現(xiàn)為該局偵查二科科員。參加工作后，不僅在辦案中勇挑重?fù)?dān)，而且善于總結(jié)提高，由其撰寫(xiě)的《論單位犯罪主體資格的否認(rèn)》曾刊登于《人民檢察》。

核心提示：和許許多多被查辦的貪污賄賂案一樣，南京市秦淮區(qū)人民檢察院在查辦原江蘇萬(wàn)源大廈管理服務(wù)中心主任奚修廣貪污受賄罪案中，為將該案辦成鐵案，深挖線(xiàn)索，精心部署；為獲取第一手資料，巧用化妝偵查等技巧。除卻這些常規(guī)的辦案技巧，更為突出的是秦淮區(qū)人民檢察院的干警能夠在辦案過(guò)程中始終秉承規(guī)范執(zhí)法，實(shí)體與程序并重之理念。我國(guó)司法實(shí)踐中常偏重于實(shí)體正義，今后則要尋求實(shí)體正義與程序正義平衡，同時(shí)應(yīng)避免從一個(gè)極端走向另一個(gè)極端。

奚修廣，男，1960年10月8日生，籍貫山東省魚(yú)臺(tái)縣，中共黨員，研究生學(xué)歷，任萬(wàn)源服務(wù)中心主任。2004年，經(jīng)省國(guó)土廳同意，廳下屬事業(yè)單位萬(wàn)源服務(wù)中心成立了萬(wàn)源復(fù)墾公司。萬(wàn)源復(fù)墾公司沒(méi)有承接土地復(fù)墾項(xiàng)目的施工資質(zhì)，在2005年至2009年間，該公司憑借其國(guó)土廳的背景，在萬(wàn)源服務(wù)中心主任奚修廣、萬(wàn)源復(fù)墾公司董事長(zhǎng)何某某等人的運(yùn)作下，先后借用江蘇省水利建筑工程有限公司、南京長(zhǎng)城建設(shè)發(fā)展有限公司、山東黃河?xùn)|平湖工程局等單位的資質(zhì)，采取圍、串標(biāo)等手段，從響水縣國(guó)土局、阜寧縣國(guó)土局等機(jī)關(guān)部門(mén)承攬土地整理項(xiàng)目，再低價(jià)轉(zhuǎn)包以賺取差價(jià)。陳某某、郝某某等個(gè)體老板為從萬(wàn)源復(fù)墾公司轉(zhuǎn)包工程，多次送錢(qián)物給奚修廣；何某某為了在公司運(yùn)作及人事安排等方面得到奚修廣的關(guān)照，也多次送錢(qián)物給奚修廣。奚修廣另外還利用全面負(fù)責(zé)、管理服務(wù)中心及其下屬單位萬(wàn)源復(fù)墾公司的職務(wù)之便，對(duì)萬(wàn)源復(fù)墾公司的資金存在貪污和挪用行為。本案經(jīng)我院反貪局偵查終結(jié)后，由我院公訴科提起公訴，經(jīng)秦淮區(qū)人民法院審理，于2011年7月6日依法認(rèn)定奚修廣受賄34.8萬(wàn)元、貪污80816.98元，挪用公款70.9萬(wàn)元，并據(jù)此做出有罪判決12年。奚修廣當(dāng)庭認(rèn)罪伏法，沒(méi)有上訴。

找準(zhǔn)切口，深挖線(xiàn)索

本案因江蘇省審計(jì)廳的一份審計(jì)報(bào)告而起。江蘇省審計(jì)廳在對(duì)江蘇省國(guó)土廳審計(jì)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)省國(guó)土廳的事業(yè)單位萬(wàn)源服務(wù)中心的下屬單位萬(wàn)源復(fù)墾公司在承包土地復(fù)墾項(xiàng)目中存在工程層層轉(zhuǎn)包，大量工程款用途不明、下落不明，爛尾工程比比皆是，但具體涉嫌犯罪的事實(shí)幾乎沒(méi)有，經(jīng)過(guò)審計(jì)部門(mén)的審計(jì)，只有一筆7萬(wàn)余元的餐費(fèi)發(fā)票重復(fù)報(bào)銷(xiāo)，萬(wàn)源復(fù)墾公司董事長(zhǎng)何某某涉嫌個(gè)人貪污問(wèn)題。秦淮區(qū)人民檢察院在接受市院反貪局交辦的任務(wù)后，倍感責(zé)任重大、壓力重重。這么大的國(guó)家土地復(fù)墾項(xiàng)目工程，存在這么多問(wèn)題，僅憑一筆7萬(wàn)余元的餐費(fèi)發(fā)票重復(fù)報(bào)銷(xiāo)的涉案事實(shí)，于情于理都說(shuō)不過(guò)去，但僅靠這筆錢(qián)來(lái)定案無(wú)疑是失敗的。憑借精心部署、精密組織，秦淮區(qū)檢察院的干警們從紛繁的工程中找準(zhǔn)切入口，從審計(jì)較為具體的響水縣套子口土地整理項(xiàng)目問(wèn)題著手，理清頭緒，使得萬(wàn)源復(fù)墾公司董事長(zhǎng)何某某的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題一個(gè)一個(gè)的浮出水面。隨著案件的進(jìn)一步深入，萬(wàn)源復(fù)墾公司的主管單位萬(wàn)源大廈管理服務(wù)中心主任奚修廣貪污、受賄、挪用公款的犯罪問(wèn)題一一揭開(kāi)了迷霧，大白于天下。

巧用化妝偵查，獲取第一手資料

在查辦奚修廣案過(guò)程中，我們與江蘇省審計(jì)廳密切合作，巧妙利用化妝偵查獲得第一手資料。在對(duì)奚修廣正式立案?jìng)刹橹?，為在不驚動(dòng)被調(diào)查對(duì)象的基礎(chǔ)上摸清案件情況，我院反貪局兩名干警隱藏身份，化裝為審計(jì)人員，與審計(jì)廳工作人員一道，以審計(jì)工作組的名義前往響水縣國(guó)土局，對(duì)套子口土地復(fù)墾項(xiàng)目以及云梯關(guān)土地復(fù)墾項(xiàng)目情況進(jìn)行例行審計(jì)。事實(shí)證明，此次對(duì)響水縣兩個(gè)項(xiàng)目的化裝偵查成效顯著，不僅調(diào)齊了兩個(gè)項(xiàng)目的全部招投標(biāo)資料，而且也暗中摸清了兩個(gè)工程項(xiàng)目的所有賬目往來(lái)情況和一些不為人知的細(xì)節(jié)情況，為下一個(gè)目標(biāo)行賄人陳某某的順利突破打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，而陳某某系奚修廣案破題的關(guān)鍵角色，奚修廣涉嫌的受賄、挪用公款等問(wèn)題與之均有密切關(guān)聯(lián)。

未雨綢繆，防止翻供

偵查人員在搜查奚修廣辦公室時(shí)，發(fā)現(xiàn)其辦公室藏有多幅內(nèi)容相同的字畫(huà)復(fù)制品。而偵查人員在與另一重要行賄人郝某某談話(huà)過(guò)程中，郝某某無(wú)意中談到奚修廣曾贈(zèng)送過(guò)假的三幅名人字畫(huà)給他。偵查人員馬上意識(shí)到奚修廣送字畫(huà)給郝某某，很可能是為自己留退路的反偵查手段，并且意識(shí)到這些字畫(huà)極可能被冒用成價(jià)值不菲真的名人字畫(huà)。為防止這一情節(jié)成為奚逃避打擊的借口，我院反貪局果斷采取措施，到郝某某家中將奚修廣贈(zèng)送給郝某某的字畫(huà)扣押下來(lái)，以防嫌疑人事后調(diào)換或毀滅證據(jù)，并將字畫(huà)送交文化主管部門(mén)進(jìn)行鑒定。經(jīng)鑒定，奚修廣贈(zèng)送給郝某某的字畫(huà)均為價(jià)值低廉的贗品。

此后不出偵查人員所料，奚修廣在取保候?qū)徠陂g態(tài)度出現(xiàn)反復(fù)，聲稱(chēng)將受賄所得以回贈(zèng)字畫(huà)的方式予以退還，并且稱(chēng)其贈(zèng)送的字畫(huà)價(jià)值不菲。由于早有準(zhǔn)備，偵查人員一方面對(duì)奚修廣耐心說(shuō)服教育，另一方面將字畫(huà)為贗品的鑒定報(bào)告擺到了奚修廣面前。最終，奚修廣認(rèn)清現(xiàn)實(shí)，對(duì)收受賄賂的事實(shí)供認(rèn)不諱，認(rèn)罪態(tài)度沒(méi)有再出現(xiàn)反復(fù)。

緊密合作，事半功倍

在案件偵查期間，省審計(jì)廳派員常駐反貪局辦案點(diǎn)，為案件進(jìn)展隨時(shí)提供支持。與審計(jì)部門(mén)的協(xié)作在奚修廣案的查辦過(guò)程中體現(xiàn)出了巨大的威力。以查辦奚修廣涉嫌貪污罪的過(guò)程為例，偵查人員在了解到奚修廣曾在萬(wàn)源復(fù)墾公司賬上報(bào)銷(xiāo)過(guò)自己到省外參加拍賣(mài)會(huì)的私人費(fèi)用后，審計(jì)廳工作人員根據(jù)偵查人員提供的信息，在極短的時(shí)間內(nèi)便查找出奚修廣可能涉嫌貪污的發(fā)票，后經(jīng)奚修廣指認(rèn)后，奚修廣對(duì)自己的貪污行為供認(rèn)不諱。

文明規(guī)范執(zhí)法，實(shí)體與程序并重

在查辦奚修廣一案過(guò)程中，我們始終秉承實(shí)體與程序并重的觀(guān)念，文明執(zhí)法，規(guī)范執(zhí)法，處處體現(xiàn)人性化關(guān)懷。案件從詢(xún)問(wèn)到最后偵查終結(jié)的談話(huà)，始終堅(jiān)持全過(guò)程同步錄音錄像；始終堅(jiān)持我院紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)的“一案一談話(huà)”制度，公開(kāi)公正透明；偵查過(guò)程保持和辯護(hù)律師的溝通與協(xié)調(diào)，把問(wèn)題放在明處，把觀(guān)念擺在桌面。庭審過(guò)程中，該辯護(hù)律師沒(méi)有提出任何實(shí)體和程序方面的辯護(hù)意見(jiàn)，只是辯護(hù)認(rèn)罪態(tài)度較好，積極退贓，建議從輕處理。奚修廣的所有法律文書(shū)規(guī)范完備，無(wú)一錯(cuò)漏修改，偵查終結(jié)的犯罪數(shù)額與起訴犯罪數(shù)額一致，判決數(shù)額除一筆2萬(wàn)元的金鷹購(gòu)物卡沒(méi)認(rèn)定以外，全部予以確認(rèn)判決。

從根本入手，正確定性

奚修廣貪污以及挪用的資金均為萬(wàn)源復(fù)墾公司資金，萬(wàn)源復(fù)墾公司是否為國(guó)有企業(yè)，涉及到奚修廣的行為是否構(gòu)成貪污罪以及挪用公款罪，是本案的關(guān)鍵問(wèn)題。本案在偵查初期，偵查人員就意識(shí)到萬(wàn)源復(fù)墾公司在能否認(rèn)定為國(guó)有企業(yè)上將會(huì)存在分歧。從工商登記上看，萬(wàn)源復(fù)墾公司僅為幾個(gè)自然人出資成立的有限公司，但隨著偵查的深入，我們發(fā)現(xiàn)該公司實(shí)為服務(wù)中心下屬全國(guó)資投入的公司，為避免國(guó)有資產(chǎn)流失，使犯罪分子罰當(dāng)其罪，我們從萬(wàn)源復(fù)墾公司的注冊(cè)成立背景、注冊(cè)經(jīng)辦過(guò)程、注冊(cè)資金來(lái)源、經(jīng)營(yíng)資金來(lái)源、股東構(gòu)成、管理及工作人員構(gòu)成、經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)制度、公司利潤(rùn)分配等多個(gè)方面收集證據(jù)，使萬(wàn)源復(fù)墾公司的國(guó)有性質(zhì)通過(guò)以上方面的取證說(shuō)理，加上犯罪嫌疑人的訊問(wèn)筆錄，省國(guó)土廳領(lǐng)導(dǎo)、萬(wàn)源服務(wù)中心領(lǐng)導(dǎo)及工作人員等十幾位證人的證言以及翔實(shí)的書(shū)證充分體現(xiàn)出來(lái)，按照我院制定的反貪一體化的要求，商情批捕、公訴、政研室等部門(mén)共同研究，最終達(dá)成共識(shí)，對(duì)萬(wàn)源復(fù)墾公司國(guó)有性質(zhì)按公司實(shí)質(zhì)運(yùn)作認(rèn)定，最終也得到了法院判決的認(rèn)定。之后兩高2010年12月關(guān)于正確認(rèn)定實(shí)質(zhì)要件，準(zhǔn)確理解法律的司法解釋也證明我們的做法是正確的。