呂凌燕，陳靜芝，施靈運(yùn)

（中國(guó)地質(zhì)大學(xué)政法學(xué)院，湖北武漢430074）

一、我國(guó)石油合作合同的主要模式

國(guó)際石油合作合同，是指資源國(guó)政府（或國(guó)家石油公司）與外國(guó)石油公司為合作開(kāi)采油氣資源，依法訂立的包括油氣勘探、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和銷售在內(nèi)的一種國(guó)際合作合同[2]。國(guó)際石油合作合同涵括寬泛，如石油勘探合同、國(guó)際石油勘探開(kāi)發(fā)合同、國(guó)際油氣合作合同等。我國(guó)國(guó)際石油合作合同，則是指由我國(guó)三大石油公司即中國(guó)石油化工集團(tuán)公司、中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司和中國(guó)海洋石油總公司與涉外企業(yè)或組織，依據(jù)中國(guó)法律訂立的為合作開(kāi)采中國(guó)海洋或陸上油氣資源而進(jìn)行石油勘探、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和銷售的合同。

我國(guó)跨國(guó)油氣合作起步較晚，20世紀(jì)80年代前后的合作開(kāi)發(fā)以適用標(biāo)準(zhǔn)合同為主要模式。其中海上石油對(duì)外合作更多的是采用復(fù)合合同。國(guó)內(nèi)也稱復(fù)合合同為風(fēng)險(xiǎn)合同、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)合同或是產(chǎn)品分成合同，它是對(duì)一些常用石油合作合同的綜合，而非簡(jiǎn)單復(fù)制。我國(guó)于1982年1月30日頒布的《對(duì)外合作開(kāi)采海洋石油資源條例》是我國(guó)最早關(guān)于復(fù)合合同的立法。

中國(guó)式復(fù)合合同“集中了許可證、合作經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)品分成合同這三種類型合同的各自特點(diǎn)。既維護(hù)了國(guó)家對(duì)石油資源的主權(quán)和利益，又使外國(guó)石油公司有利可圖”[3]。其特點(diǎn)主要包括：其一，外國(guó)石油公司自擔(dān)勘探風(fēng)險(xiǎn)，不享有自然資源所有權(quán)，在產(chǎn)量分成之后獲得份額；其二，外國(guó)石油公司的投資從生產(chǎn)的石油中補(bǔ)償，并取得預(yù)先規(guī)定比例的石油所有權(quán)和處分權(quán)；其三，合同的勘探期為7年，總的合同期限不超過(guò)30年；其四，中國(guó)海洋石油總公司有權(quán)在合作企業(yè)中獲得51%的參股權(quán)等。

我國(guó)陸上石油對(duì)外合作則主要采用產(chǎn)量分成模式合同。產(chǎn)量分成合同，是在資源國(guó)擁有石油資源所有權(quán)和專營(yíng)權(quán)的基礎(chǔ)上，外國(guó)石油公司承擔(dān)勘探、開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)成本，并就產(chǎn)量分成與資源國(guó)政府（或國(guó)家石油公司）簽訂的石油區(qū)塊勘探開(kāi)發(fā)合同。在產(chǎn)量分成合同中，石油生產(chǎn)被分成石油費(fèi)用（cost oil）、利潤(rùn)油（profit oil）及相關(guān)稅收，合同雙方僅對(duì)利潤(rùn)油部分進(jìn)行分成。該合同最大的特點(diǎn)是資源國(guó)擁有資源的所有權(quán)和相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)利益，勘探開(kāi)發(fā)的最初風(fēng)險(xiǎn)由承包商承擔(dān)，但發(fā)現(xiàn)商業(yè)油氣之后，就可以回收成本，并與資源國(guó)一起分享利潤(rùn)油[4]。

石油合作合同作為能源開(kāi)發(fā)合同的一種，不僅具備一般合同的特征，如：意思一致、內(nèi)容合法等，還具有其典型的行業(yè)特點(diǎn)，主要表現(xiàn)在：

第一，合同主體的特殊性。石油合作合同對(duì)主體準(zhǔn)入方面有著嚴(yán)格的限制，只有部分法定的國(guó)家公司才能與外國(guó)企業(yè)進(jìn)行合作開(kāi)發(fā)自然資源。依據(jù)我國(guó)的合作模式，合同主體主要為國(guó)內(nèi)三大石油公司及涉外石油公司。

第二，開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)權(quán)的事先取得是簽訂合同的前提條件。取得石油開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)權(quán)是進(jìn)行石油合作的前提，也是勘探開(kāi)發(fā)活動(dòng)具備合法性的依據(jù)。開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)權(quán)的取得通常是經(jīng)資源國(guó)批準(zhǔn)，給予特許；或是通過(guò)招投標(biāo)、談判協(xié)商方式，從享有石油開(kāi)發(fā)專營(yíng)權(quán)的國(guó)家石油公司取得。

第三，合同的長(zhǎng)期性及由此導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)不確定性。一般而言，石油合作合同期限較長(zhǎng)（特別是開(kāi)發(fā)合同），有的甚至超過(guò)25年。由于石油價(jià)格的易變性、政權(quán)變更等因素而導(dǎo)致原有石油合作合同的履行是否適用“條約必須遵守”原則等問(wèn)題，均會(huì)對(duì)石油公司的利益帶來(lái)較大的風(fēng)險(xiǎn)。

二、我國(guó)石油國(guó)際合作合同存在的法律問(wèn)題

（一）現(xiàn)行法律規(guī)范體系及效力層級(jí)問(wèn)題

1．法律規(guī)范體系現(xiàn)狀。我國(guó)現(xiàn)有關(guān)于石油合作合同的法律法規(guī)除《對(duì)外合作開(kāi)采陸上石油資源條例》和《對(duì)外合作開(kāi)采海洋石油資源條例》等專門性法規(guī)外，還包括《合同法》、《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《外資企業(yè)法》、《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》等法律法規(guī)。此外還有一些政策性規(guī)定，如國(guó)家發(fā)改委和其他三個(gè)部門聯(lián)合頒布的《通過(guò)能源合同管理的履行促進(jìn)節(jié)能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展建議》等。需要注意的是中國(guó)石油天然氣總公司每年編制的《涉外規(guī)章制度匯編》與上述有關(guān)石油的法規(guī)條例共同形成了我國(guó)石油合作法律體系的雛形[5]。

2.人事管理體制改革。建議參照自治區(qū)外部分旅游區(qū)（開(kāi)發(fā)區(qū)）和南寧高新區(qū)管委的模式，允許潿管委、潿洲鎮(zhèn)及其所屬事業(yè)單位，探索實(shí)行全員聘任制。除潿管委領(lǐng)導(dǎo)班子成員和潿洲鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)班子正職外，其他所有人員實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)上崗，按崗履職，按崗設(shè)酬。原在編人員實(shí)行身份掛檔（掛檔期間正常辦理晉升職務(wù)、年度考核和工資調(diào)檔，調(diào)動(dòng)時(shí)仍按原身份進(jìn)行）。

2．現(xiàn)行法律規(guī)范的效力層級(jí)問(wèn)題。當(dāng)前，涉外石油合作從立法規(guī)范的層次上來(lái)看以政府規(guī)范為主，基本上是通過(guò)國(guó)務(wù)院有關(guān)部委制定政策性文件加以調(diào)整。此外，我國(guó)三大石油公司內(nèi)部匯編的制度文檔，成為我國(guó)石油合作合同的主要規(guī)范依據(jù)。如中國(guó)石油天然氣總公司每年編制的《涉外規(guī)章制度匯編》成為陸上油氣合作合同實(shí)施的主要制度依據(jù)。在合作中，重效果輕規(guī)范、重政策輕法律的習(xí)慣性做法，給中外雙方帶來(lái)了諸多不便。

隨著我國(guó)在國(guó)際石油合作領(lǐng)域的不斷深入，缺乏系統(tǒng)規(guī)范石油合作合同的法律問(wèn)題愈加突出?！秾?duì)外合作開(kāi)采陸上石油資源條例》和《對(duì)外合作開(kāi)采海洋石油資源條例》雖然涉及了復(fù)合合同及產(chǎn)量分成合同，但規(guī)定卻不健全。關(guān)于石油合作上、中、下游規(guī)范的缺位，導(dǎo)致了石油合作合同無(wú)法可依現(xiàn)象時(shí)有出現(xiàn)。

石油合作合同較之一般合同而言，有其特殊性，用傳統(tǒng)的合同法對(duì)其進(jìn)行規(guī)定難免會(huì)遭遇障礙，因而有必要就我國(guó)石油合作的相關(guān)立法作進(jìn)一步整理和完善。

（二）我國(guó)石油國(guó)際合作合同的法律適用問(wèn)題

1．石油合作合同的標(biāo)準(zhǔn)化、法律化問(wèn)題。一直以來(lái)，西方石油合作在工人權(quán)利、安全生產(chǎn)方面記錄欠佳，石油合同中的環(huán)境保護(hù)條款也無(wú)法落實(shí)。針對(duì)這些問(wèn)題，一些國(guó)家已經(jīng)開(kāi)始就石油合同模本以立法的形式確定下來(lái)，如印度石油天然氣部在2007年頒布了《產(chǎn)量分成合同模本法案》（Model Production Sharing Contract Act），就石油合作合同中所涉及的大部分問(wèn)題如相關(guān)詞匯的界定、參與的利益、許可證和勘察周期、許可證讓渡、工作區(qū)域、管理委員會(huì)、雙方權(quán)利義務(wù)等等以法律的形式固定下來(lái)。而我國(guó)只是頒布了陸上和海上石油資源條例對(duì)我國(guó)現(xiàn)有石油合作合同進(jìn)行了大致的規(guī)定，合同的具體模板以及一級(jí)合同條款下具體條款的規(guī)定還得由合作雙方從頭談判，其間所耗費(fèi)的時(shí)間成本是不可估量的。故此，在我國(guó)現(xiàn)有合作模式下有必要將石油合作合同進(jìn)行一定的規(guī)范化、法律化。

2．石油合作合同的涉外性問(wèn)題。石油合作合同屬于涉外合同，需要仔細(xì)斟酌。涉外合同是指合同的當(dāng)事人、合同的客體或者產(chǎn)生、變更、終止合同關(guān)系的法律事實(shí)中任何一個(gè)具有涉外因素的合同。首先，我們來(lái)分析主體的涉外性?！堕_(kāi)采陸上石油資源條例》第17條規(guī)定：外國(guó)合同者應(yīng)當(dāng)依法在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立分公司、子公司或者代表機(jī)構(gòu)?！堕_(kāi)采海上石油資源條例》第15條規(guī)定：外國(guó)合同者為執(zhí)行石油合同從事開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)作業(yè)，應(yīng)當(dāng)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或者代表機(jī)構(gòu)，并依法履行登記手續(xù)。據(jù)此，若外國(guó)公司為子公司時(shí)，乃具備中國(guó)法人人格，此時(shí)主體不具有涉外性。其次，是客體的涉外性。國(guó)際石油合作合同的客體是進(jìn)行石油勘探開(kāi)發(fā)，因其位于我國(guó)境內(nèi)，因而也不具有涉外性；最后是合同的產(chǎn)生、變更、終止合同關(guān)系的法律事實(shí)。假定以上三個(gè)因素均位于我國(guó)境內(nèi)時(shí)，那么合同的涉外性將被否定。如果這類合同不能歸類到涉外合同中去，將直接適用我國(guó)的法律，而不存在適用國(guó)際條約或慣例的情形。

3．關(guān)于石油合作合同重新談判的法律缺位問(wèn)題。近幾年，就東道國(guó)在國(guó)際石油合作合同重新談判的抱怨不斷，在特定情況下這是一個(gè)不經(jīng)常討論的法律問(wèn)題。該問(wèn)題的產(chǎn)生主要源于經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的改變。在“資源國(guó)家主義”（resource nationalism）浪潮的推動(dòng)下，如蘇聯(lián)剛解體時(shí)，私有化的盛行就對(duì)長(zhǎng)期石油合作合同帶來(lái)了極大的不利。針對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)改變所導(dǎo)致的合同重新談判，我國(guó)和一些石油國(guó)家，如阿爾及利亞、玻利維亞、加拿大等采取的措施就是對(duì)產(chǎn)品、輸出商品及暴利行為強(qiáng)制征收新稅和特許權(quán)使用費(fèi)。但強(qiáng)行征收相關(guān)稅費(fèi)其法律依據(jù)何在？我國(guó)只在法律中表明不對(duì)外國(guó)企業(yè)征收，為了公共利益要征收時(shí)，需依照法律程序?qū)嵭校⒔o予相應(yīng)的補(bǔ)償。但后續(xù)處理仍不明確，在具體操作上存有空白和缺陷。如在實(shí)行產(chǎn)業(yè)調(diào)整后，原有的石油合作合同效力如何，怎樣保證投資方及東道國(guó)的權(quán)利？這是需要法律明確的重要問(wèn)題。

三、完善我國(guó)石油合作合同的法律對(duì)策

世界上很多國(guó)家已就石油產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了立法，有的甚至對(duì)石油合作合同出臺(tái)了專門的法律規(guī)定，如尼日利亞的產(chǎn)量分成合同法，阿爾及利亞正在起草的油氣對(duì)外合作標(biāo)準(zhǔn)合同，以及泰國(guó)的特許合同規(guī)定等。因而，解決我國(guó)現(xiàn)有石油合作模式中存在的糾紛，也須回到法律層面予以解決。

（一）完善石油合作合同立法，加強(qiáng)上、中、下游石油合同的管理

通過(guò)對(duì)加拿大、美國(guó)石油合作管理的成功管理規(guī)定來(lái)看，一般分為上游協(xié)議（Upstream agreements）、中游協(xié)議（Midstream agreements）、服務(wù)合同（Service Contracts）、其他合同（Miscellaneous）。每個(gè)階段下又細(xì)分為不同的合同種類，如服務(wù)合同中的因地震而引起的合同（Seismic Contract）、鉆孔合同、適當(dāng)服務(wù)合同、主要服務(wù)合同等等。其成功管理之處便在于在石油開(kāi)發(fā)的每個(gè)階段，對(duì)合同進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理，細(xì)分管理。

我國(guó)現(xiàn)有的石油合作合同法律規(guī)范除了兩部條例之外，其他少有規(guī)范涉及。我們須借鑒國(guó)外的成功經(jīng)驗(yàn)，以法律的形式將我國(guó)常用的模范合作合同予以規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、法律化，從而減少談判成本。我們應(yīng)逐漸嘗試從石油的勘探、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)備、運(yùn)輸、銷售等環(huán)節(jié)進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)范立法，并應(yīng)關(guān)注產(chǎn)業(yè)法、涉外法和環(huán)境保護(hù)法等多種功能。

（二）規(guī)范石油合作合同的主體資格

隨著石油行業(yè)市場(chǎng)化運(yùn)作的不斷深入，我們應(yīng)就國(guó)際石油合同的主體資格進(jìn)一步地明確化，以解決石油合作合同的法律適用問(wèn)題。首先，應(yīng)明確規(guī)定外國(guó)公司在我國(guó)設(shè)立子公司情況下進(jìn)行合作的法律適用問(wèn)題，以及設(shè)立分公司和代表機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作時(shí)的法律適用問(wèn)題。之所以進(jìn)行區(qū)分是因?yàn)榉芍黧w的性質(zhì)不同，會(huì)導(dǎo)致合同后續(xù)處理的不一致。此外，要特別防范因主體資格的不明確所帶來(lái)的“公司的面紗”陷阱。另一方面，為了逐步實(shí)現(xiàn)石油行業(yè)的市場(chǎng)化運(yùn)作，應(yīng)對(duì)我國(guó)石油主體資格進(jìn)行逐步放寬。三大石油巨頭主要開(kāi)發(fā)重大國(guó)內(nèi)外石油項(xiàng)目，而其他一些較小的或是下游行業(yè)則可由部分私人企業(yè)參與進(jìn)來(lái)。

（三）規(guī)范石油國(guó)際合作合同重新談判問(wèn)題

當(dāng)合同發(fā)生糾紛或是合同利益遭受損失后，良好、完善的法律體系可為合同當(dāng)事人提供法律依據(jù)以實(shí)現(xiàn)權(quán)利救濟(jì)。由于石油合作合同的長(zhǎng)期性，因政治、經(jīng)濟(jì)因素而導(dǎo)致的石油合作合同重新談判問(wèn)題在所難免。法律作為一種制度保證工具，更具公信力，有必要以法律的形式加以規(guī)定，從而避免政策的隨意性。我國(guó)復(fù)合合同的大部分條款都是不可談判的，如：解決爭(zhēng)議的條款、使用法律的條款、防污條款等；可談判的有：工作義務(wù)、X因素（即確定作為石油公司利潤(rùn)的產(chǎn)量分成比例）以及其他分配。外國(guó)石油公司進(jìn)行石油合同談判的余地很小，當(dāng)然我們也承認(rèn)隨著國(guó)家主權(quán)的擴(kuò)張及石油資源的重要性，資源國(guó)對(duì)此進(jìn)行規(guī)定無(wú)可厚非，但是我們?cè)谡邔用婕安糠址芍猩儆姓劶?。因此，我們?yīng)就合同重新談判的事后處理依據(jù)法律化，并對(duì)一些不涉及國(guó)計(jì)民生及公共利益的條款進(jìn)行適當(dāng)放寬，以增進(jìn)石油合作合同的規(guī)范化管理，逐步從“人治”走向“法治”。

四、結(jié) 論

石油國(guó)際合作合同作為資源國(guó)政府與合同者之間實(shí)施石油資源勘探開(kāi)發(fā)的紐帶，以及規(guī)范和約束資源國(guó)政府與國(guó)際石油合同者之間經(jīng)濟(jì)權(quán)利義務(wù)的法律文件，其重要性不可忽視。我國(guó)石油合作模式中還存有一定的不足，其根源在于法律規(guī)定的不盡完善及實(shí)施中的規(guī)則不明確。隨著石油合作全球化的不斷加強(qiáng)，我們應(yīng)結(jié)合國(guó)際實(shí)踐與做法，對(duì)我國(guó)現(xiàn)有的石油合作立法進(jìn)行完善，摒棄長(zhǎng)久以來(lái)政策主導(dǎo)的做法，保證我國(guó)石油行業(yè)的健康發(fā)展。

[1] A．Timothy Martin，J．Jay Park，Q．C．Global Petroleum Industry Model Contracts Revisited：higher，faster，stronger[J]．Journal of World Energy Law＆Business，2010（3）：6．

[2] 周林森，鄭德鵬．國(guó)際石油勘探開(kāi)發(fā)合同模式及其變化趨勢(shì)[J]．國(guó)際石油經(jīng)濟(jì)，2006（9）：23－25．

[3] 張振凱．試論我國(guó)對(duì)外合作開(kāi)采海洋石油資源的合同形式及法律特征[M]．北京：海洋出版社，1992：19．

[4] 劉夏榮，方小美．伊拉克石油工業(yè)對(duì)外合作模式[J]．國(guó)際石油經(jīng)濟(jì)，2002（12）：21－24．

[5] 何 沙，秦 揚(yáng)．國(guó)際石油合作法律基礎(chǔ)[M]．北京：石油工業(yè)出版社，2008：94．