全根先
(國家圖書館 北京 100081)
博士后培養(yǎng)事業(yè)首先發(fā)端于美國。美國大學聯(lián)盟博士后培養(yǎng)委員會認為,博士后是指在獲得某個專業(yè)領(lǐng)域博士學位(或相當于博士學位,如ScD、M.D.)后,依靠所在機構(gòu)合作導師的指導,全職從事臨時性的科研學術(shù)工作,并能自主地發(fā)表科研成果的研究者[1]。作為一名博士后,其研究工作應(yīng)該具有通向獨立職業(yè)的過渡性,經(jīng)過合作導師的指導[1]。博士后主要開展基礎(chǔ)性研究、診斷性研究(clinical research)和成果轉(zhuǎn)化性研究工作,能夠獲得必要的科研資助,而且他們進行研究的時間一般不超過5年[1]。我國自1985年建立博士后培養(yǎng)制度以來,博士后教育事業(yè)發(fā)展迅速。截至2008年底,我國已設(shè)立博士后科研流動站1 794個,博士后科研工作站1 670個,累計招收博士后60 009人,其中已出站35 124人,在站24 885人[2]。近年來,我國博士后科研流動站和博士后科研工作站的數(shù)量及博士后招生人數(shù)還在不斷增長,但是對于博士后研究報告的收藏和開發(fā)利用明顯不足,略顯滯后。即使博士后研究報告的全面入藏單位——國家圖書館,目前也只收藏17 500余種博士后研究報告,其中完成書目數(shù)據(jù)加工的有15 000余種,尚不足現(xiàn)有出站博士后研究報告總數(shù)的1/2。博士后研究報告是指博士后研究人員在完成其研究工作后,向博士后培養(yǎng)單位所遞交的研究報告。博士后研究報告主要描述一項科學技術(shù)研究的結(jié)果或進展、或技術(shù)研制試驗和評價的結(jié)果,或是論述某項科學技術(shù)問題的現(xiàn)狀和發(fā)展的文件。一份正式的博士后研究報告一般包括:前置部分(篇前部分)、主體部分(正文部分)、參考文獻部分、附錄部分和結(jié)尾部分。鑒于此類型文獻資源具有重要的研究與應(yīng)用價值,加強博士后研究報告的征集力度、建立和完善博士后研究報告數(shù)據(jù)庫勢在必行。
博士后培養(yǎng)制度最早產(chǎn)生于美國的約翰·霍普金斯大學。1876年,約翰·霍普金斯大學設(shè)立了一項研究基金,用以資助優(yōu)秀的青年學者在較好的研究條件下從事科學研究工作。最初受資助的20人中有4人已獲得博士學位。20世紀20年代,鑒于物理學研究領(lǐng)域的日益復雜和深化,僅憑博士階段的培養(yǎng)已不能勝任該領(lǐng)域的研究工作,美國洛克菲勒基金會開始為剛畢業(yè)的物理學博士設(shè)立博士后項目,資助其繼續(xù)進行研究工作。由于被資助者已獲得博士學位,所以被稱為“博士后研究人員”(post doctoral fellows),簡稱為“博士后”(postdocs)。起初,美國的博士后培養(yǎng)制度主要是科研機構(gòu)根據(jù)學科研究的深化和自身發(fā)展的需要而設(shè)立的,發(fā)展較為緩慢。在第二次世界大戰(zhàn)及其以后的一段時間里,美國聯(lián)邦政府積極支持博士后培養(yǎng)事業(yè),使之迅速發(fā)展壯大。隨著科研和教育經(jīng)費的大量投入,美國的博士后人數(shù)顯著增長,2008年美國在站博士后人數(shù)已達到89 000 人[2]。
法國的博士后培養(yǎng)制度與美國類似,不過規(guī)模要比美國小得多。法國的人才培養(yǎng)與教育體系中有明確的博士后培養(yǎng)制度,但是缺少全國性對博士后進行統(tǒng)一管理的機構(gòu),博士后的管理是由各大學或研究機構(gòu)自行實施的,而且經(jīng)費一般由法國國家教育部或法國國家科學研究中心(Centre National de la Recherche Scientifique,簡稱CNRS)提供。各大學或研究機構(gòu)都刊登招聘博士后的廣告,博士研究生可在畢業(yè)后根據(jù)招聘廣告或所學專業(yè)選擇并聯(lián)系博士后培養(yǎng)單位。一般大學或研究機構(gòu)對申請博士后研究人員的年齡、研究期限沒有明確要求,研究期限一般為2年。另外,法國博士后培養(yǎng)制度還有一個特點,就是由CNRS牽頭,博士后研究人員與有關(guān)大企業(yè)簽訂協(xié)議,由企業(yè)出資支助博士后在CNRS的研究工作。
德國的博士后培養(yǎng)制度起源較早,并且較為復雜。在聯(lián)邦德國,為了培養(yǎng)高水平的科技人才、促進科技發(fā)展,政府和民間組織都投入了大量的財力、物力以支持科研人員的科學研究工作。德意志研究聯(lián)合會(Deutsche Forschun gsgemeinschaft,簡稱DFG)、德意志科學交流中心(Deutscher Akademischer Austausch Dienst,簡稱DAAD)、洪堡基金會(Alexander von Humboldt-stifurg,簡稱AVH)是聯(lián)邦德國著名的組織機構(gòu),其宗旨都是培養(yǎng)人才、促進交流、推動科技發(fā)展。其中,DFG是全國性的獨立科研管理機構(gòu),通過資助所有學科的科研項目(支持重點為基礎(chǔ)性研究)、支持和協(xié)調(diào)研究課題而服務(wù)于德國的科學及藝術(shù)領(lǐng)域,同時還根據(jù)學者的申請,資助個人自選課題研究。DAAD是由聯(lián)邦德國各高等學校組成的非官方機構(gòu),并且其主要項目分為外國人項目和德國人項目。而AVH主要面向外國學者,不分性別、種族和宗教信仰地提供研究獎學金和科研獎金,幫助他們在德國從事科學研究。
日本從1985年開始推行特別研究員制度,一方面是為了鍛煉、培養(yǎng)高水平的青年人才,另一方面是要為富有才華的年輕人提供一個必要的時間段,以等待高等院?;蚩蒲袡C構(gòu)的就職機會。日本的特別研究員制度是由日本學術(shù)振興會(日本文部省的外圍組織,具有特殊的法人地位)組織實施的。這一制度自實行以來其資助人數(shù)一直呈逐年增長的趨勢,如1991年資助的人數(shù)為1 100人,到2000年資助人數(shù)已達4 414人。而且日本特別研究員制度將培養(yǎng)對象大致分為:一般特別研究員、特別研究員(如致力于癌癥研究)、海外特別研究員和外國人特別研究員。
20世紀80年代初,我國面臨十分嚴峻的人才短缺問題,科技人才隊伍青黃不接,高科技人才更是匱乏,加之高度集中的計劃經(jīng)濟體制以及科技、教育、人事和社會福利制度存在弊端,嚴重制約了人才的正常流動和發(fā)展。與此同時,一些西方發(fā)達國家的博士后培養(yǎng)制度對培養(yǎng)和造就高水平人才、推動科技事業(yè)發(fā)展發(fā)揮了獨特的、不可替代的作用。正是在這種背景下,1983年3月和1984年5月,著名物理學家、諾貝爾物理學獎獲得者李政道先生兩次致信國家領(lǐng)導人,建議在中國建立和實行博士后培養(yǎng)制度。1984年5月,鄧小平在會見李政道時當即表示贊成并對實行博士后培養(yǎng)制度的目的、意義、發(fā)展方向、具體措施等都作了明確批示。1985年,我國博士后培養(yǎng)制度正式形成。
隨著國際競爭的日益激烈,我國對于博士后教育的投入日益增多,博士后招生規(guī)模不斷擴大,目前已由單一的中央財政投入轉(zhuǎn)變?yōu)橹醒胴斦?、地方政府和事業(yè)單位、企業(yè)多元投資的格局。我國博士后教育迅猛發(fā)展于20世紀末,并在此后一直保持著高速增長的態(tài)勢。據(jù)統(tǒng)計,1990年畢業(yè)的博士生有2 127人,其中有340人進入博士后科研流動站,約占總數(shù)的15.98%;1999年畢業(yè)的博士生有10 160人,其中有2 377人進入博士后科研流動站,約占總數(shù)的23.40%;2007年畢業(yè)的博士生有41 464人,進入博士后科研流動站的有7 903人,約占總數(shù)的19.06%[3]。雖然進入博士后流動站的人數(shù)比例并沒有多大提高,但絕對數(shù)量顯著增加。此外,我國在博士后培養(yǎng)方式上也有顯著變化,1990年我國開始出現(xiàn)自籌經(jīng)費招收博士后的高校,但當年僅招收了1人;到1998年,全國各高校自籌經(jīng)費招收的博士后首次超過國家資助招生人數(shù),達到1 028人;到2007年,全國各高校自籌經(jīng)費招收的博士后更是猛增到5 953人,遠遠超過國家資助招生1 950人;目前,博士后日常經(jīng)費資助標準由2007年前的6萬元增加到10萬元[3]。
博士后研究報告具有重要的文獻價值,這首先是由博士后培養(yǎng)制度本身所決定的。與普通學歷教育相比,培養(yǎng)水平更高、能力更強的人才是我國博士后教育的重要目標。博士后教育的產(chǎn)出可以分為人才產(chǎn)出和科研產(chǎn)出兩個方面。在人才產(chǎn)出方面,經(jīng)過博士后教育培養(yǎng)的人才中不乏院士、“長江學者獎勵計劃”之特聘教授、863及793首席科學家、享受國務(wù)院特殊津貼的專家、國家級突出貢獻專家,也有中國科學院“百人計劃”入選者、國家“百千萬人才計劃”入選者、中國青年科技獎獲得者、杰出青年基金獲得者及中國優(yōu)秀博士后獎獲得者。他們的研究成果有專著、論文和實際應(yīng)用成果,為科學研究和經(jīng)濟發(fā)展做出了特殊的貢獻[4]。關(guān)于博士后對科學發(fā)展的貢獻,可以參照一份調(diào)查:以2007年10月25日出版的《Nature》和2007年10月26日出版的《Science》為例,《Nature》上共刊發(fā)論文18篇,其中第一作者是博士后的有6篇;《Science》刊發(fā)的14篇論文中,第一作者是博士后的有8篇[5]。博士后對科技進步和學術(shù)研究的促進作用及博士后研究報告的文獻價值由此可見一斑。
其次,博士后研究報告自身的特點決定了其具有重要的文獻價值。博士后研究報告通常是博士階段研究工作的延續(xù),因此它與博士學位論文一樣,具有內(nèi)容專深、學科廣泛、選題現(xiàn)實等特點。許多博士后研究報告在其相關(guān)研究領(lǐng)域具有特殊的重要性,而且有些還會涉及國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的重大現(xiàn)實問題。其中,有的研究報告有針對性地提出了新理論、新方法,有的采用了新材料、新工藝,不少研究還填補了多項國家空白。另一方面,由于博士后研究報告一般為非正式出版物,其印本的流通范圍十分有限,除了博士后培養(yǎng)單位、博士后研究報告收藏單位及博士后本人外,一般研究人員無法輕易獲得。在缺乏相關(guān)論文信息的條件下,研究者無法辨別是否已有人完成了相關(guān)研究,這造成選題重復、人力和物力等資源的浪費,不便于正常的學術(shù)交流。
再次,加強博士后研究報告的開發(fā)利用是我國加快推進自主創(chuàng)新和國家創(chuàng)新體系建設(shè)、提高國際競爭力的需要。任何科學技術(shù)的創(chuàng)新,都是厚積薄發(fā)的結(jié)果,是后人站在前人的基礎(chǔ)上繼續(xù)攀登高峰所取得的成果。加強文獻資源的開發(fā)利用是國家科技發(fā)展的基礎(chǔ)和保障,也是搶占戰(zhàn)略制高點、提高國家科技競爭力的關(guān)鍵因素。目前世界各主要國家都把科技發(fā)展提升到國家戰(zhàn)略高度,并持續(xù)加強科技資源的建設(shè)和共享。例如,美國將“完全與開放”的數(shù)據(jù)共享政策作為一項基本國策;日本規(guī)定,政府投入的試驗設(shè)備必須接受企業(yè)和社會的試驗委托,并向相關(guān)單位開放;英國政府推出了e-Science計劃,實現(xiàn)跨越地理界限的全球科技資源共享。我國與發(fā)達國家相比,在這方面還有較大差距,這已成為制約我國科技創(chuàng)新能力提升的瓶頸之一。因此,加快推進博士后研究報告等文獻資源的開發(fā)利用,已成為提高我國科技創(chuàng)新能力和綜合國力的重要戰(zhàn)略任務(wù)。
我國自1985年開展博士后教育起,博士后培養(yǎng)事業(yè)就已建立起比較完善的管理制度,確立了國家、省市和設(shè)站單位三級博士后管理體系。國家主要負責制訂全國的博士后工作政策、規(guī)章和規(guī)劃,各省、市、自治區(qū)政府的相關(guān)職能部門負責本地區(qū)的博士后培養(yǎng)工作,并結(jié)合本地區(qū)實際情況研究制訂博士后發(fā)展規(guī)劃和配套政策措施;各設(shè)站單位研究制訂本單位的博士后管理辦法,并配備專門的管理人員負責本單位的博士后管理工作。我國在博士后研究報告管理方面也相應(yīng)制定了一系列的管理辦法,規(guī)定由全國博士后管理委員會統(tǒng)一管理各單位呈繳的博士后研究報告,并送交國家圖書館。國家圖書館作為博士后研究報告的全面收藏單位,負有管理博士后研究報告的責任。各博士后科研流動站、博士后科研工作站和培養(yǎng)單位根據(jù)全國博士后管理委員會的有關(guān)規(guī)定,在博士后研究報告的收集方面也都做了不少工作,取得了一定成績。
20多年來,我國博士后研究報告的管理經(jīng)歷了一個不斷完善的過程,并相應(yīng)制定和頒發(fā)了一系列規(guī)章制度。1993年12月13日,全國博士后管理委員會辦公室下發(fā)了《關(guān)于使用新的博士后進出站表格等問題的通知》,其中規(guī)定:從1994年4月1日起,博士后研究人員工作期滿出站時要填寫新的《博士后研究人員工作期滿登記表》 ; 從1994年9月1日起,博士后研究人員工作期滿出站必須提交博士后研究報告[6]。1994年9月國家圖書館學位論文收藏中心和全國博士后管理委員會辦公室聯(lián)合制定了《博士后研究報告編寫規(guī)則》[7]。1995年2月20日,全國博士后管理委員會辦公室下發(fā)了《關(guān)于統(tǒng)一博士后研究報告書寫格式的通知》[8],其中規(guī)定各單位在為博士后研究人員辦理期滿出站手續(xù)時,需向全國博士后管理委員會辦公室提交兩份《博士后研究報告》,并由全國博士后管理委員會辦公室集中送往國家圖書館收藏。這些規(guī)章制度的頒發(fā)與實行是做好博士后研究報告管理工作的根本保證。
然而,目前我國博士后研究報告管理工作也存在一些不容忽視的問題,博士后研究報告的收集與開發(fā)利用情況并不理想,沒有發(fā)揮出其應(yīng)有的作用?,F(xiàn)階段博士后研究報告的收集大體有以下幾種途徑:①由高校獨立培養(yǎng)的博士后,其研究報告由各高校人事處博士后管理辦公室負責呈繳;②由高校和企業(yè)合作培養(yǎng)的博士后,其研究報告由合作高校負責呈繳;③由企業(yè)培養(yǎng)的博士后,其研究報告由企業(yè)負責呈繳;④各省人事廳將本省博士后培養(yǎng)單位所上交的博士后研究報告統(tǒng)一呈繳全國博士后管理委員會。各博士后培養(yǎng)單位在將本單位博士后研究報告收齊后交送全國博士后管理委員會,再由全國博士后管理委員會轉(zhuǎn)交國家圖書館。國家圖書館學位論文收藏中心是具體負責博士后研究報告收藏的執(zhí)行部門。此外,國家科技圖書文獻中心(National Science and Technology Library,簡稱NSTL)的學位論文數(shù)據(jù)庫收錄博士后研究報告5 500余種;萬方數(shù)據(jù)《中國學位論文數(shù)據(jù)庫》(鏡像版)收錄博士后科研報告全文近200種,總收藏數(shù)量不詳。毋庸諱言,這與實際出站的博士后人數(shù)相比,缺藏情況相當嚴重,開發(fā)利用更是不足。
文獻資源的收集是文獻資源建設(shè)的基礎(chǔ)。沒有一定數(shù)量的文獻資源積累,就不可能有與之相應(yīng)的開發(fā)利用。當前博士后研究報告收藏情況不佳的原因主要包括:一些博士后培養(yǎng)單位和管理部門缺乏專人管理博士后研究報告或是頻繁更換管理人員;有的單位對這項工作重視不夠,沒有及時向各博士后培養(yǎng)單位催繳;國家圖書館學位論文收藏中心的主要工作是收藏博、碩士學位論文,對博士學位論文的采訪要求達到很高的采全率,由于人力、物力有限,對博士后研究報告的采訪有些疲于應(yīng)付。另一方面,全國博士后科研流動站、博士后科研工作站數(shù)量眾多,截至2008年,全國已有博士后科研流動站和博士后科研工作站共3 464個[9],遠遠超過博士、碩士培養(yǎng)單位796家[10],加之新的博士后科研流動站和博士后科研工作站數(shù)量不斷增加,這在客觀上為博士后研究報告的收集工作帶來較大的不便。此外,媒體對博士后研究報告的宣傳報道不夠,也是造成其漏交、缺藏的重要原因。
為使博士后研究報告得以充分利用,必須將博士后研究報告的收集與開發(fā)利用工作作為一項系統(tǒng)工程,建設(shè)博士后研究報告數(shù)據(jù)庫,全面統(tǒng)籌各項工作。其中,對博士后研究報告的收集是基礎(chǔ),建立博士后研究報告數(shù)據(jù)庫是開發(fā)利用的主要手段。令人欣慰的是,我國目前已建立了不少學位論文數(shù)據(jù)庫,如萬方數(shù)據(jù)中國學位論文數(shù)據(jù)庫、清華同方中國優(yōu)秀博碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫、國家科技圖書文獻中心學位論文數(shù)據(jù)庫、中國高等教育文獻保障系統(tǒng)高校學位論文庫,一些地方公共圖書館和高校圖書館也都建立了自己的學位論文數(shù)據(jù)庫。盡管各學位論文數(shù)據(jù)庫的收藏范圍、數(shù)量、重點有所不同,但是它們都為進一步開發(fā)與建設(shè)博士后研究報告數(shù)據(jù)庫奠定了基礎(chǔ)。雖然目前有的單位(如國家圖書館、萬方數(shù)據(jù)、國家科技圖書文獻中心)已收集了部分博士后研究報告,但博士后研究報告在其學位論文數(shù)據(jù)庫中所占的比例都不大。例如,國家圖書館學位論文數(shù)據(jù)庫目前可供檢索的博士論文近17萬種,博士后研究報告僅15 000余種,與實際出站的博士后人數(shù)相比差距較大。盡管如此,這些博士后研究報告的收集工作仍為進一步開發(fā)博士后研究報告創(chuàng)造了良好的條件,積累了一定的經(jīng)驗。
3.2.1 做好博士后研究報告的征集工作
加強對博士后研究報告資源的調(diào)查、嚴格執(zhí)行博士后研究報告的呈繳制度,是博士后研究報告數(shù)據(jù)庫建設(shè)的基礎(chǔ),也是提高博士后研究報告收繳率的根本保證。因此,各博士后培養(yǎng)單位、博士后科研流動站、博士后科研工作站及政府有關(guān)部門要在全國博士后管理委員會的統(tǒng)一指導下,及時掌握博士后培養(yǎng)信息,認真落實博士后出站制度,及時收集博士后研究報告并上交博士后管理委員會,轉(zhuǎn)交國家圖書館入藏。同時,國家圖書館作為博士后研究報告的全面入藏單位,應(yīng)盡可能地投入更多的人力、物力,加強與全國博士后管理委員會、各博士后培養(yǎng)單位的溝通,主動催繳,不斷提高博士后研究報告的采全率,爭取博士后研究報告的完備收藏。此外,為適應(yīng)數(shù)字圖書館的發(fā)展要求,還應(yīng)開展電子版博士后研究報告的收集,為博士后研究報告全文數(shù)據(jù)庫的建設(shè)創(chuàng)造便利條件。
3.2.2 建設(shè)博士后研究報告數(shù)據(jù)庫
目前全國學位論文數(shù)據(jù)庫特別是博、碩士論文數(shù)據(jù)庫建設(shè)已取得了較大的成績,積累了不少經(jīng)驗,國家圖書館、萬方數(shù)據(jù)、國家科技圖書文獻中心已不同程度地對博士后研究報告數(shù)據(jù)庫的建設(shè)進行了嘗試。在此基礎(chǔ)上,加強與完善博士后研究報告數(shù)據(jù)庫特別是博士后研究報告全文數(shù)據(jù)庫的建設(shè),已是大勢所趨。國家圖書館現(xiàn)已入藏博士后研究報告約17 500種,其中已完成書目數(shù)據(jù)錄入的約15 000種,待分類編目的2 000余種。若要將其全部數(shù)字化、建立全文數(shù)據(jù)庫,還將面臨巨大的人力、物力困難,所以可以在繼續(xù)進行博士后研究報告書目數(shù)據(jù)庫建設(shè)的同時,有重點、有選擇地進行全文數(shù)據(jù)庫建設(shè),如從近幾年入藏的博士后研究報告開始逐漸進行數(shù)據(jù)庫回溯建設(shè)。此外,要做好博士后研究報告的宣傳報道,如采用書目和文摘形式通過網(wǎng)絡(luò)進行快速報道或組織編輯專門的博士后研究報告目錄并定期出版,以滿足讀者了解博士后研究狀況、利用博士后研究報告的需要。
3.2.3 數(shù)據(jù)庫的標準化與資源共建共享
數(shù)據(jù)庫的標準化建設(shè)是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下文獻資源共享的前提,也是數(shù)據(jù)庫發(fā)展的基礎(chǔ)。博士后研究報告數(shù)據(jù)庫采用的標準可以參照博、碩士學位論文數(shù)據(jù)庫的建設(shè)標準——以《中國文獻編目規(guī)則》中有關(guān)學位論文編目規(guī)則和《中國機讀目錄格式》(China Machine-Readable Catalogue,簡稱CNMARC)為依據(jù),實現(xiàn)著錄和數(shù)據(jù)格式標準化;以《中國圖書館分類法》(第4版)和《中國分類主題詞表》為依據(jù),實現(xiàn)分類和主題標引規(guī)范化。同時,為了優(yōu)化博士后研究報告的檢索途徑,應(yīng)參照目前已有的博、碩士學位論文數(shù)據(jù)格式,在題目、著者、分類號、主題詞、關(guān)鍵詞等的基礎(chǔ)上將博士后研究報告的學科專業(yè)、專業(yè)代碼、研究方向、進出站時間、合作導師及博士后科研流動站(工作站)等作為重要的檢索點,充分反映博士后研究報告的特色,盡可能完整地揭示博士后研究報告的基本信息,從而提高文獻檢索效率。此外,現(xiàn)有各博士后研究報告收藏單位應(yīng)以國家圖書館為主導,以資源共享、優(yōu)勢互補、互利互惠、自愿參加為原則,選擇一個使用方便、技術(shù)先進、功能完善、運行可靠、容易維護并能在不同軟件環(huán)境和操作系統(tǒng)中通用的數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng),最大限度地實現(xiàn)博士后研究報告的共建共享,以滿足科學研究需要和信息市場需求,為經(jīng)濟和社會發(fā)展做出更大的貢獻。
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[6]全國博士后管委會辦公室. 博管辦[1993]12號文件:關(guān)于使用新的博士后進出站表格等問題的通知.
[7]全國博士后管委會辦公室. 博管辦[1995]3號文件:關(guān)于統(tǒng)一博士后研究報告書寫格式的通知:附件.
[8]全國博士后管委會辦公室. 博管辦[1995]3號文件:關(guān)于統(tǒng)一博士后研究報告書寫格式的通知.
[9]1985-2007年各年度贊助和自籌經(jīng)費招收博士后人員情況:新中國教育60年[EB/OL].[2009-11-18]. http://www.cee.edu.cn/show_news.jsp?id=5923
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