盧春華

1 概述

深基坑一般是指開挖深度超過5 m的基坑或深度雖未超過5m,但地質(zhì)情況和周圍環(huán)境較復(fù)雜的基坑。它包括基坑支護(hù)、基底加固、降水、土方開挖等內(nèi)容。深基坑工程風(fēng)險(xiǎn)具有普遍性、客觀性和不確定性,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的專題研究工作對(duì)于提高參建單位的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),掌握風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù),開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分析,及時(shí)防范和化解工程風(fēng)險(xiǎn),提高我國的建設(shè)管理水平和投資效益,都具有特別重要的意義[1]。工程項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類很多,如政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、工期風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)等。國際隧協(xié)(2002年)[2]撰寫了“Guidelines for Tunnelling Risk Management”,為工程的風(fēng)險(xiǎn)管理提供了一整套參照標(biāo)準(zhǔn)和方法。黃宏偉等(2005年)[3]用專家調(diào)查法和層次分析法對(duì)深基坑工程施工期風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估。蘭守奇等(2009年)[4]用模糊隸屬函數(shù)曲線確定一個(gè)范圍合理有效地描述深基坑施工期的風(fēng)險(xiǎn)。

2 風(fēng)險(xiǎn)定義

工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)是指在工程項(xiàng)目整個(gè)壽命周期內(nèi)發(fā)生的、對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和生產(chǎn)運(yùn)營可能產(chǎn)生干擾的不確定性影響,或可能導(dǎo)致項(xiàng)目受到損失或損害的事件。

3 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)理

由于孕險(xiǎn)環(huán)境的存在,加上致險(xiǎn)因子的誘導(dǎo),就有可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事故,進(jìn)一步對(duì)各種承險(xiǎn)體造成損失的發(fā)生、發(fā)展、變化過程也就可以認(rèn)為是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生、發(fā)展、變化的過程。風(fēng)險(xiǎn)分析是以潛在損失為主體目標(biāo)的研究,深基坑工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)理如圖1所示。

4 風(fēng)險(xiǎn)管理程序

工程項(xiàng)目施工的風(fēng)險(xiǎn)管理程序主要包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)決策及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)五個(gè)環(huán)節(jié),它是一個(gè)不斷循環(huán)往復(fù)的過程。深基坑工程風(fēng)險(xiǎn)管理程序如圖2所示。

1)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是對(duì)潛在的和客觀存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)地、連續(xù)地識(shí)別和歸類,并分析產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)事故原因的過程,其目的是幫助決策者發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn),為決策減少風(fēng)險(xiǎn)損失,提高決策的科學(xué)性、安全性和穩(wěn)定性。2)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行估計(jì)潛在損失的規(guī)模和損失發(fā)生的可能性,為確定風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策的最佳組合提供依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)包括定性估計(jì)和定量估計(jì),定性分析方法是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)者的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn),理智地對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)做出主觀判斷的方法。3)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、損失嚴(yán)重程度,結(jié)合其他因素綜合起來考慮,得出項(xiàng)目發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的危害程度,再與風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)比較,確定項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。然后根據(jù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),決定是否需要采取控制措施,以及控制措施采取到什么程度。4)風(fēng)險(xiǎn)決策。風(fēng)險(xiǎn)決策是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和宗旨,合理選擇風(fēng)險(xiǎn)管理工具,制定出處置風(fēng)險(xiǎn)的總體方案的活動(dòng),對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)提出處置意見和方法,盡可能把風(fēng)險(xiǎn)造成的損失降低到最低限度。風(fēng)險(xiǎn)決策的程序包括:確定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、擬定風(fēng)險(xiǎn)處理方案、確定最佳風(fēng)險(xiǎn)處理方案。5)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是指通過對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展變化的觀察和掌握,評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)程度和風(fēng)險(xiǎn)處理策略與措施的效果,并針對(duì)出現(xiàn)的問題及時(shí)采取措施的過程。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的主要內(nèi)容有:工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處理措施是否按計(jì)劃正在實(shí)施,是否像預(yù)期的那樣有效,是否需要制定新的風(fēng)險(xiǎn)處理措施;工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展變化是否與預(yù)期的一致;已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)哪些已經(jīng)發(fā)生、哪些正在發(fā)生、哪些可能在后面發(fā)生等等。

5 風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策

1)在災(zāi)害發(fā)生前,對(duì)工程所在區(qū)域的孕災(zāi)環(huán)境穩(wěn)定性、致災(zāi)因子風(fēng)險(xiǎn)性、承災(zāi)體的脆弱性進(jìn)行系統(tǒng)、科學(xué)的分析。2)對(duì)可能發(fā)生的災(zāi)害進(jìn)行有效的預(yù)測(cè),編制災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案。3)對(duì)無法排除的潛在風(fēng)險(xiǎn),通過購買保險(xiǎn)、出具保函、擔(dān)保等辦法轉(zhuǎn)移。

6 結(jié)語

1)不是風(fēng)險(xiǎn)越小越好,如果使風(fēng)險(xiǎn)降到最小,要付出的代價(jià)也是最高的,因此運(yùn)用ALARP(As Low As Reasonably Practicable)原則,將風(fēng)險(xiǎn)限定在一個(gè)合理、可接受的水平,在經(jīng)濟(jì)投入、質(zhì)量、工期、安全等方面達(dá)到最佳。

2)通過保險(xiǎn)公司轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)不是風(fēng)險(xiǎn)處理的唯一方式,保險(xiǎn)公司無法從根本上起到抑制風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的作用。

[1]祁世芳,賈月陽.工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理研究[J].太原理工大學(xué)學(xué)報(bào),2008,33(1):95-99.

[2]Eskesen S.D.,Tengborg P.,Kampann J.,et al.Guidelines for tunnelling risk management:International Tunnelling Association,Working Group No.2.Tunnelling and Underground Space Technology,2002,19(3):217-237.

[3]黃宏偉,邊亦海.深基坑工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)管理[J].地下空間與工程學(xué)報(bào),2005,1(4):611-614.

[4]蘭守奇,張慶賀.基于模糊理論的深基坑施工期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估[J].巖土工程學(xué)報(bào),2009,31(4):648-652.

[5]郭仲偉.風(fēng)險(xiǎn)分析與決策[M].北京:機(jī)械工業(yè)出版社,1987.